证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2021-053 号
中信建投证券股份有限公司
部分首次公开发行 A 股股票限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 2,386,052,459 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 6 月 21 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2018 年 5 月 18 日
《关于核准中信建投证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
[2018]828 号）核准，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”或“中信建投
证券”）首次公开发行人民币普通股（A 股）400,000,000 股，每股发行价格为人民
币 5.42 元。公司首次公开发行的人民币普通股于 2018 年 6 月 20 日在上海证券交
易所上市，股票简称“中信建投”，股票代码 601066.SH。首次公开发行完成后，
公 司 股 本 变 更 为 7,646,385,238 股 ， 其 中 5,985,361,476 股 为 限 售 股 。 在 上 述
5,985,361,476 股限售股中，中央汇金投资有限责任公司（以下简称“中央汇金”）
持有的 2,386,052,459 股限售股的锁定期为公司 A 股股票上市之日起满 36 个月，
将于 2021 年 6 月 21 日起上市流通。
二、本次限售股形成至今公司股本数量变化情况
自 2018 年 6 月 20 日公司首次公开发行 A 股股票以来，公司存在因非公开发
行 A 股股票导致股本数量变化的情况：2020 年 12 月 28 日，公司完成非公开发行
A 股股票工作，向 31 名投资者非公开发行 110,309,559 股人民币普通股（A 股）。
非公开发行完成后，公司股本变更为 7,756,694,797 股。
此外，公司不存在因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
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三、首次公开发行限售股上市流通情况
与公司首次公开发行相关的限售股为 5,985,361,476 股。其中，中信证券股份
有 限 公 司持有的 427,000,000 股限售股 和 世纪金源投资集团有 限公司 持有的
37,375,185 股限售股已于 2019 年 6 月 20 日起上市流通，西藏腾云投资管理有限公
司持有的 300,000,000 股限售股已于 2020 年 7 月 20 日起上市流通，上海商言投资
中心（有限合伙）持有的 150,624,815 股限售股已于 2020 年 9 月 1 日起上市流通，
中央汇金持有的 2,386,052,459 股限售股将于 2021 年 6 月 21 日起上市流通。
此外，因公司原第一大股东北京国有资本经营管理中心于 2020 年 11 月 30 日
将全部持有的 2,684,309,017 股限售股无偿划转至北京金融控股集团有限公司（以
下简称“北京金控集团”），根据中国证监会《证券公司行政许可审核工作指引第
10 号—证券公司增资扩股和股权变更》有关规定，北京金控集团应当自 2020 年
11 月 30 日起 48 个月内不得转让所持公司股份。为此，北京金控集团公开承诺：
“成为中信建投股东后，自持股日起 48 个月内不转让所持中信建投股份”。详情
可参阅公司于 2020 年 10 月 22 日披露的北京金控集团《收购报告书》。北京金控
集团持有的 2,684,309,017 股限售股原应当于 2021 年 6 月 21 日起上市流通，鉴于
上述监管要求及承诺，需根据公司 A 股股票上市之日起满 36 个月及北京金控集团
持股日起满 48 个月孰长原则确定限售期，将于 2024 年 12 月 2 日起上市流通。
四、本次限售股上市流通的有关承诺及承诺履行情况
（一）本次限售股上市流通的有关承诺
在公司首次公开发行 A 股股票前，中央汇金就自愿锁定股份承诺如下：
中央汇金承诺，自中信建投证券 A 股股票在证券交易所上市交易之日起 36 个
月内，不转让或者委托他人管理其在中信建投证券首次公开发行 A 股股票前已持
有的股份，也不由中信建投证券回购该部分股份；承诺将严格遵守《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》、证券交易所《股票上市规则》、中国
证监会审慎性监管的相关要求及《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号—证券
公司增资扩股和股权变更》等法律法规及政策规定，根据孰长原则确定持股期限；
上述法律法规及政策规定未来发生变化的，其承诺将严格按照变化后的要求确定
持股期限。
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（二）有关承诺履行情况
截至公告日，中央汇金严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行从而影
响本次限售股上市流通的情况。
五、中介机构核查意见
持续督导机构长城证券股份有限公司和中国银河证券股份有限公司经核查后
认为：
公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《公司法》
《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规的要求，公司
限售股份持有人严格履行了发行前所做出的承诺。
公司关于本次限售流通股上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。持续
督导机构对公司本次限售流通股上市流通申请无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 2,386,052,459 股
（二）本次限售股上市流通日期为 2021 年 6 月 21 日
（三）首次公开发行股份解除限售及上市流通情况
持有限售股
本次上市
序 持有限售股 占 剩余限售股
股东名称 流通数量
号 数量（股） 公司总股本 数量（股）
（股）
比例（%）
北京金融控股
1 2,684,309,017 34.61 0 2,684,309,017
集团有限公司
中央汇金投资
2 2,386,052,459 30.76 2,386,052,459 0
有限责任公司
合计 5,070,361,476 65.37 2,386,052,459 2,684,309,017
本次解除股份限售的股东实际减持股份时除需遵守首次公开发行时做出的减
持相关承诺外，还需遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》等相关规定。
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七、本次限售股上市流通前后股本变动结构表
本次上市前 本次上市后
类型 变动数（股）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
国家持股 2,386,052,459 30.76% -2,386,052,459 0 0
国有法人
2,697,089,476 34.77% 0 2,697,089,476 34.77%
有 限 售 持股
条 件 的 其他内资
97,529,100 1.26% 0 97,529,100 1.26%
流 通 股 持股
份 有限售条
件的流通 5,180,671,035 66.79% -2,386,052,459 2,794,618,576 36.03%
股份合计
A股 1,315,000,000 16.95% +2,386,052,459 3,701,052,459 47.71%
无限售
H股 1,261,023,762 16.26% 0 1,261,023,762 16.26%
条件的
无限售条
流通股
件的流通 2,576,023,762 33.21% +2,386,052,459 4,962,076,221 63.97%
份
股份合计
股份总额 7,756,694,797 100.00% 0 7,756,694,797 100.00%
八、上网公告附件
长城证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司《关于中信建投证券股
份有限公司首次公开发行 A 股股票限售股份上市流通的核查意见》
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2021 年 6 月 11 日
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