证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2021-061 号
中信建投证券股份有限公司
2020 年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2021 年 6 月 29 日
（二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券股
份有限公司办公大楼 B1 层多功能厅
（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：
1、出席会议的股东和代理人人数 37
35
其中：A 股股东人数
境外上市外资股股东人数（H 股） 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,578,938,085
其中：A 股股东持有股份总数 5,098,326,186
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 480,611,899
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比
71.924166%
例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 65.728075%
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 6.196091%
注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
1
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况
等。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民
共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上
海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中信建投证
券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，王常青董
事长主持会议。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 12 人，出席 12 人（现场出席 3 人，通讯出席 9 人）；
2、 公司在任监事 4 人，出席 4 人（现场出席 2 人，通讯出席 2 人）；
3、 董事会秘书出席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师、会计师及香港中央证券登记有限公司代表出席本
次股东大会。
本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事
务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于《公司 2020 年度董事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,098,196,007 99.997447 27,579 0.000541 102,600 0.002012
H股 480,611,899 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,578,807,906 99.997667 27,579 0.000494 102,600 0.001839
2、议案名称：关于《公司 2020 年度监事会工作报告》的议案
审议结果：通过
2
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,098,189,307 99.997315 27,579 0.000541 109,300 0.002144
H股 480,605,899 99.998752 0 0.000000 6,000 0.001248
普通股合计： 5,578,795,206 99.997439 27,579 0.000494 115,300 0.002067
3、议案名称：关于公司 2020 年度财务决算方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,098,197,307 99.997472 25,079 0.000492 103,800 0.002036
H股 480,605,899 99.998752 0 0.000000 6,000 0.001248
普通股合计： 5,578,803,206 99.997582 25,079 0.000450 109,800 0.001968
4、议案名称：关于公司 2020 年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,098,260,107 99.998704 66,079 0.001296 0 0.000000
H股 480,605,899 99.998752 0 0.000000 6,000 0.001248
普通股合计： 5,578,866,006 99.998708 66,079 0.001184 6,000 0.00108
5、议案名称：关于公司 2020 年年度报告的议案
审议结果：通过
3
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,098,204,907 99.997621 17,479 0.000343 103,800 0.002036
H股 480,605,899 99.998752 0 0.000000 6,000 0.001248
普通股合计： 5,578,810,806 99.997719 17,479 0.000313 109,800 0.001968
6、议案名称：关于选举张薇女士担任公司董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,095,921,080 99.952826 2,395,506 0.046986 9,600 0.000188
H股 476,107,474 99.062773 4,498,425 0.935979 6,000 0.001248
普通股合计： 5,572,028,554 99.876150 6,893,931 0.123570 15,600 0.000280
7、议案名称：关于选举王华女士担任公司董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,095,921,080 99.952826 2,395,506 0.046986 9,600 0.000188
H股 476,107,474 99.062773 4,498,425 0.935979 6,000 0.001248
普通股合计： 5,572,028,554 99.876150 6,893,931 0.123570 15,600 0.000280
8、 议案名称：关于修订公司章程的议案
审议结果：通过
4
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,084,306,919 99.725022 13,863,167 0.271916 156,100 0.003062
H股 380,930,488 79.259479 99,675,411 20.739273 6,000 0.001248
普通股合计： 5,465,237,407 97.961966 113,538,578 2.035128 162,100 0.002906
9、 议案名称：关于公司 2021 年自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,098,308,707 99.999657 17,479 0.000343 0 0.000000
H股 480,605,899 99.998752 0 0.000000 6,000 0.001248
普通股合计： 5,578,914,606 99.999579 17,479 0.000313 6,000 0.000108
10.00、关于预计公司 2021 年日常关联交易的议案
10.01 议案名称：公司与北京金融控股集团有限公司 2021 年预计发生的
关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,413,989,590 99.998858 23,579 0.000976 4,000 0.000166
H股 480,605,899 99.998752 0 0.000000 6,000 0.001248
普通股合计： 2,894,595,489 99.998840 23,579 0.000815 10,000 0.000345
10.02 议案名称：公司与中信证券股份有限公司 2021 年预计发生的关联
5
交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,098,298,607 99.999459 23,579 0.000463 4,000 0.000078
H股 480,605,899 99.998752 0 0.000000 6,000 0.001248
普通股合计： 5,578,904,506 99.999398 23,579 0.000423 10,000 0.000179
10.03 议案名称：公司与中国光大集团股份公司 2021 年预计发生的关联
交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,712,246,048 99.998979 23,679 0.000874 4,000 0.000147
H股 480,605,899 99.998752 0 0.000000 6,000 0.001248
普通股合计： 3,192,851,947 99.998945 23,679 0.000742 10,000 0.000313
10.04 议案名称：公司与恒丰银行股份有限公司 2021 年预计发生的关联
交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,712,246,048 99.998979 27,679 0.001021 0 0.000000
H股 480,605,899 99.998752 0 0.000000 6,000 0.001248
6
普通股合计： 3,192,851,947 99.998945 27,679 0.000867 6,000 0.000188
11、议案名称：关于续聘公司 2021 年会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,096,359,038 99.961416 1,960,548 0.038455 6,600 0.000129
H股 479,501,499 99.768961 1,104,400 0.229791 6,000 0.001248
普通股合计： 5,575,860,537 99.944836 3,064,948 0.054938 12,600 0.000226
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司
董事、监事和高级管理人员）
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
4 关于公司 2020 年度利润 27,898,631 99.763706 66,079 0.236294 0 0.000000
分配方案的议案
6 关于选举张薇女士担任 25,559,604 91.399496 2,395,506 8.566175 9,600 0.034329
公司董事的议案
7 关于选举王华女士担任 25,559,604 91.399496 2,395,506 8.566175 9,600 0.034329
公司董事的议案
10.01 公司与北京金融控股集 27,937,131 99.901379 23,579 0.084318 4,000 0.014303
团有限公司 2021 年预计
发生的关联交易
10.02 公司与中信证券股份有 27,937,131 99.901379 23,579 0.084318 4,000 0.014303
限公司 2021 年预计发生
的关联交易
10.03 公司与中国光大集团股 27,937,031 99.901022 23,679 0.084675 4,000 0.014303
份公司 2021 年预计发生
的关联交易
10.04 公司与恒丰银行股份有 27,937,031 99.901022 27,679 0.098978 0 0.000000
限公司 2021 年预计发生
的关联交易
11 关于续聘公司 2021 年会 25,997,562 92.965606 1,960,548 7.010793 6,600 0.023601
计师事务所的议案
7
（三）关于议案表决的有关情况说明
2020 年度股东大会的第 8 项议案《关于修订公司章程的议案》为特别决议
议案，根据《中华人民共和国公司法》和《中信建投证券股份有限公司章程》的
相关规定，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以
上通过。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
律师：陈竹莎律师和王文雅律师
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会
规则》和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会
议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法
有效。
四、备查文件目录
1、中信建投证券股份有限公司 2020 年度股东大会决议；
2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司
2021 年 6 月 29 日
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