证券代码：601066         证券简称：中信建投          公告编号：临2021-078号


                    中信建投证券股份有限公司
             第二届董事会第三十五次会议决议公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、董事会会议召开情况

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十五次会
议于 2021 年 8 月 12 日以书面方式发出会议通知，于 2021 年 8 月 26 日在公司总
部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 14 名；现场出席
的董事 5 名，以电话方式出席的董事 9 名（于仲福副董事长、张沁董事、朱佳董

事、王华董事、戴德明董事、白建军董事、刘俏董事、浦伟光董事和赖观荣董事）。
    本次会议由公司董事长王常青先生主持，公司监事与相关高级管理人员列席
会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及
《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规
则》的相关规定。

    二、董事会会议审议情况
    （一）《关于公司 2021 年半年度报告（A 股）的议案》
    表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （二）《关于公司 2021 年中期业绩公告与中期报告（H 股）的议案》
    表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

    （三）《关于公司 2021 年上半年风险报告的议案》
    表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （四）《关于公司 2021 年中期合规报告的议案》
    表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （五）《关于公司 2021 年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告的

议案》
    表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。


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    （六）《关于受让中信建投基金管理有限公司部分股权的议案》
    表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过，同意公司受
让中信建投基金管理有限公司的部分股权，并授权公司经营管理层负责办理本次

股权受让相关具体事宜。
    （七）《关于设立宁波分公司的议案》
    表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。


    特此公告。




                                         中信建投证券股份有限公司董事会
                                                       2021 年 8 月 26 日




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