中信建投证券股份有限公司独立董事
关于公司 2021 年度担保情况的专项说明和独立意见

    根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的
通知》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，作为中信建投证券股份有
限公司（以下简称“公司”）独立董事，在对公司截至 2021 年 12 月 31 日担保情
况进行了解与核实的基础上，现就公司 2021 年担保情况进行说明并发表独立意
见如下：
    一、对报告期内公司担保情况的说明
    （一）以本公司名义提供的担保
    1、2021 年，新增 1 项本公司对间接全资子公司的担保：2020 年 4 月 9 日，
公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过《关于发行境内外债务融资工具一般
性授权的议案》，同意授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层，在股东
大会审议通过的框架、原则下，在确保符合监管规定前提下择机办理发行债务融
资工具事项，并同意公司为发行债务融资工具提供必要担保及其他增信安排，担
保金额不超过公司最近一期期末合并口径净资产额（扣除计入其他权益工具项下
的债务融资工具余额）的 30%。根据股东大会授权，公司间接全资子公司 CSCIF
Asia Limited 于 2020 年 7 月设立有担保的本金总额最高为 30 亿美元（或以其它
货币计算的等值金额）的境外中期票据计划，并继 2020 年 8 月首次提取后于 2021
年 6 月完成该中期票据计划项下的第二期提取，发行规模 5 亿美元，期限 3 年。
公司为该期债券提供无条件及不可撤销连带责任保证担保。截至 2021 年 12 月
31 日，新增担保金额 5.17 亿美元（含本金及利息等，按照 2021 年 12 月 31 日汇
率计算约人民币 32.95 亿元，汇率基准日下同）。
    2、2021 年前发生并存续至 2021 年 12 月 31 日的担保：公司为间接全资子
公司 CSCIF Asia Limited 于 2020 年 8 月提取发行的 5 年期、5 亿美元债券提供无
条件及不可撤销连带责任保证担保。截至 2021 年 12 月 31 日，存续担保金额为
5.44 亿美元（含本金及利息等，约人民币 34.67 亿元）。
    （二）以下属子公司名义提供的担保
    1、2021 年，新增 3 项下属子公司对其全资子公司的担保：中信建投（国际）
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金融控股有限公司（以下简称“中信建投国际”）为满足下属子公司业务发展需
要，对其全资子公司建投（海外）投资有限公司提供 2 项担保，担保金额分别为
1.39 亿美元（约人民币 8.86 亿元）和人民币 0.16 亿元，均为一般担保；对其全
资子公司中信建投（国际）证券有限公司提供 1 项担保，担保金额为 7 亿港元（约
人民币 5.72 亿元），为一般担保。
    2、2021 年前发生并存续至 2021 年 12 月 31 日的担保：中信建投国际为满
足下属子公司业务发展需要，对其全资子公司中信建投（国际）证券有限公司提
供担保，担保金额为 3 亿港元（约人民币 2.45 亿元），为一般担保。
    3、2021 年前发生并于 2021 年结束的担保：中信建投国际为满足下属子公
司业务发展需要，对其全资子公司建投（海外）投资有限公司提供的担保于 2021
年 6 月全部到期，担保金额合计 0.82 亿美元（约人民币 5.37 亿元）。该项担保为
一般担保，相关债务已全部正常偿付。
    2021 年，本公司及下属子公司不存在为下属子公司以外的法人或其他组织
提供担保的情形。截至 2021 年 12 月 31 日，以本公司及下属子公司名义提供的
担保累计金额约人民币 84.81 亿元，担保事项均已履行相应公司治理程序。
    二、对报告期内公司担保情况的独立意见
    公司遵守法律、法规、监管规则及《中信建投证券股份有限公司章程》有关
担保的规定，严格履行决策程序和信息披露义务，不存在违规担保的情形，不存
在超越股东大会授权的情形，不存在损害公司及股东合法权益的情形。
    （以下无正文）




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