证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2022-019 号
中信建投证券股份有限公司
2021 年度股东大会决议公告
本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2022 年 6 月 28 日
（二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券股份
有限公司办公大楼 B1 层多功能厅
（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：
1、出席会议的股东和代理人人数 26
其中：A 股股东人数 25
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,655,846,733
其中：A 股股东持有股份总数 5,108,298,850
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 547,547,883
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
比例（%） 72.915680%
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 65.856644%
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 7.059036%
注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
1
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况
等。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民
共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规和《中信建
投证券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，王常
青董事长主持会议。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 14 人，出席 14 人（现场出席 3 人，通讯出席 11 人）；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人（现场出席 3 人，通讯出席 2 人）；
3、董事会秘书出席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师、年审会计师及香港中央证券登记有限公司代表出席
本次股东大会。
本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事
务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于《公司 2021 年度董事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,108,171,350 99.997504 77,200 0.001511 50,300 0.000985
H股 547,203,383 99.937083 344,500 0.062917 0 0.000000
普通股合计： 5,655,374,733 99.991655 421,700 0.007456 50,300 0.000889
2、议案名称：关于《公司 2021 年度监事会工作报告》的议案
审议结果：通过
2
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,108,171,350 99.997504 77,200 0.001511 50,300 0.000985
H股 547,203,383 99.937083 294,500 0.053785 50,000 0.009132
普通股合计： 5,655,374,733 99.991655 371,700 0.006572 100,300 0.001773
3、议案名称：关于公司 2021 年度财务决算方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,107,827,909 99.990781 420,641 0.008234 50,300 0.000985
H股 547,203,383 99.937083 294,500 0.053785 50,000 0.009132
普通股合计： 5,655,031,292 99.985582 715,141 0.012645 100,300 0.001773
4、议案名称：关于公司 2021 年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,108,252,350 99.999090 45,500 0.000890 1,000 0.000020
H股 547,497,883 99.990868 0 0.000000 50,000 0.009132
普通股合计： 5,655,750,233 99.998294 45,500 0.000804 51,000 0.000902
5、议案名称：关于公司 2021 年年度报告的议案
3
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,108,201,350 99.998091 47,200 0.000924 50,300 0.000985
H股 547,203,383 99.937083 294,500 0.053785 50,000 0.009132
普通股合计： 5,655,404,733 99.992185 341,700 0.006042 100,300 0.001773
6、议案名称：关于选举王晓光先生担任公司监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,106,712,533 99.968946 1,585,317 0.031034 1,000 0.000020
H股 463,082,670 84.573913 84,415,213 15.416955 50,000 0.009132
普通股合计： 5,569,795,203 98.478539 86,000,530 1.520559 51,000 0.000902
7.00 议案名称：关于预计公司 2022 年日常关联/连交易的议案
7.01 议案名称：公司与北京金融控股集团有限公司及其附属公司或受控公
司 2022 年预计发生的日常关联/连交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,421,969,816 99.916666 2,019,017 0.083293 1,000 0.000041
H股 462,924,900 84.545099 5,188,270 0.947546 79,434,713 14.507355
4
普通股合计： 2,884,894,716 97.084237 7,207,287 0.242544 79,435,713 2.673219
7.02 议案名称：公司与中国光大集团股份公司 2022 年预计发生的日常关
联/连交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,720,226,374 99.925796 1,307,508 0.048030 712,509 0.026174
H股 462,924,900 84.545099 5,188,270 0.947546 79,434,713 14.507355
普通股合计： 3,183,151,274 97.350200 6,495,778 0.198660 80,147,222 2.451140
7.03 议案名称：公司与璟泉私募基金管理（北京）有限公司 2022 年预
计发生的日常关联/连交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,421,939,816 99.915428 1,337,508 0.055178 712,509 0.029394
H股 462,924,900 84.545099 5,188,270 0.947546 79,434,713 14.507355
普通股合计： 2,884,864,716 97.083227 6,525,778 0.219610 80,147,222 2.697163
7.04 议案名称：公司与璟泉善诚管理咨询（北京）有限公司 2022 年预
计发生的日常关联/连交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
5
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,421,939,816 99.915428 1,337,508 0.055178 712,509 0.029394
H股 462,924,900 84.545099 5,188,270 0.947546 79,434,713 14.507355
普通股合计： 2,884,864,716 97.083227 6,525,778 0.219610 80,147,222 2.697163
7.05 议案名称：公司与中信重工机械股份有限公司 2022 年预计发生的
日常关联/连交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,106,278,833 99.960456 1,307,508 0.025596 712,509 0.013948
H股 111,277,900 56.803164 5,188,270 2.648416 79,434,713 40.548420
普通股合计： 5,217,556,733 98.366521 6,495,778 0.122465 80,147,222 1.511014
7.06 议案名称：公司与中海信托股份有限公司 2022 年预计发生的日常
关联/连交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,106,278,833 99.960456 1,307,508 0.025596 712,509 0.013948
H股 462,924,900 84.545099 5,188,270 0.947546 79,434,713 14.507355
普通股合计： 5,569,203,733 98.468081 6,495,778 0.114851 80,147,222 1.417068
7.07 议案名称：公司与中国农业产业发展基金有限公司 2022 年预计发
6
生的日常关联/连交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,106,278,833 99.960456 1,307,508 0.025596 712,509 0.013948
H股 462,924,900 84.545099 5,188,270 0.947546 79,434,713 14.507355
普通股合计： 5,569,203,733 98.468081 6,495,778 0.114851 80,147,222 1.417068
7.08 议案名称：公司与中信城市开发运营有限责任公司 2022 年预计发生
的日常关联/连交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,106,278,833 99.960456 1,307,508 0.025596 712,509 0.013948
H股 111,277,900 56.803164 5,188,270 2.648416 79,434,713 40.548420
普通股合计： 5,217,556,733 98.366521 6,495,778 0.122465 80,147,222 1.511014
7.09 议案名称：公司与恒丰银行股份有限公司 2022 年预计发生的日常关
联/连交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,720,226,374 99.925796 1,307,508 0.048030 712,509 0.026174
7
H股 462,924,900 84.545099 5,188,270 0.947546 79,434,713 14.507355
普通股合计： 3,183,151,274 97.350200 6,495,778 0.198660 80,147,222 2.451140
8、议案名称：关于续聘公司 2022 年会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,107,816,950 99.990566 480,900 0.009414 1,000 0.000020
H股 547,045,613 99.908269 452,270 0.082599 50,000 0.009132
普通股合计： 5,654,862,563 99.982599 933,170 0.016499 51,000 0.000902
9、议案名称：关于调整公司独立非执行董事津贴的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,108,250,650 99.999056 47,200 0.000924 1,000 0.000020
H股 547,497,883 99.990868 0 0.000000 50,000 0.009132
普通股合计： 5,655,748,533 99.998264 47,200 0.000834 51,000 0.000902
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事、
监事和高级管理人员）
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司 2021 年度利
4 37,890,874 99.877430 45,500 0.119935 1,000 0.002635
润分配方案的议案
公司与北京金融控股
7.01 35,917,357 94.675391 2,019,017 5.321974 1,000 0.002635
集团有限公司及其附
8
属公司或受控公司
2022 年预计发生的日
常关联/连交易
公司与中国光大集团
股份公司 2022 年预计
7.02 35,917,357 94.675391 1,307,508 3.446490 712,509 1.878119
发生的日常关联/连交
易
公司与璟泉私募基金
管理（北京）有限公司
7.03 35,887,357 94.596313 1,337,508 3.525568 712,509 1.878119
2022 年预计发生的日
常关联/连交易
公司与璟泉善诚管理
咨询（北京）有限公司
7.04 35,887,357 94.596313 1,337,508 3.525568 712,509 1.878119
2022 年预计发生的日
常关联/连交易
公司与中信重工机械
股份有限公司 2022 年
7.05 35,917,357 94.675391 1,307,508 3.446490 712,509 1.878119
预计发生的日常关联/
连交易
公司与中海信托股份
有限公司 2022 年预计
7.06 35,917,357 94.675391 1,307,508 3.446490 712,509 1.878119
发生的日常关联/连交
易
公司与中国农业产业
发展基金有限公司
7.07 35,917,357 94.675391 1,307,508 3.446490 712,509 1.878119
2022 年预计发生的日
常关联/连交易
公司与中信城市开发
运营有限责任公司
7.08 35,917,357 94.675391 1,307,508 3.446490 712,509 1.878119
2022 年预计发生的日
常关联/连交易
公司与恒丰银行股份
有限公司 2022 年预计
7.09 35,917,357 94.675391 1,307,508 3.446490 712,509 1.878119
发生的日常关联/连交
易
关于续聘公司 2022 年
8 37,455,474 98.729749 480,900 1.267615 1,000 0.002636
会计师事务所的议案
关于调整公司独立非
9 37,889,174 99.872949 47,200 0.124415 1,000 0.002636
执行董事津贴的议案
（三）关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会议案均为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有
9
效表决权股份总数的过半数通过。
本次股东大会的第 7 项议案《关于预计公司 2022 年日常关联/连交易的议案》
存在关联/连股东回避表决情形。在对第 7.01、7.03、7.04 项议案表决时，北京金
融控股集团有限公司已回避表决；在对第 7.02、7.09 项议案表决时，中央汇金投
资有限责任公司已回避表决；在对第 7.05、7.08 项议案表决时，镜湖控股有限公
司已回避表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
律师：陈竹莎律师和王文雅律师
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会
规则》和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会
议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法
有效。
四、备查文件目录
1、中信建投证券股份有限公司 2021 年度股东大会决议；
2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司
2022 年 6 月 28 日
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