证券代码：601066        证券简称：中信建投          公告编号：临2022-030号


                   中信建投证券股份有限公司
             第二届监事会第二十三次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况
    中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第二十三次会议
于 2022 年 8 月 15 日以书面方式发出会议通知，于 2022 年 8 月 30 日在公司总部
会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名；实际出席监事
5 名，其中现场出席的监事 3 名，以电话方式出席的监事 2 名（艾波监事和王晓
光监事）。
    本次会议由公司监事会主席周笑予先生主持，公司相关高级管理人员列席会
议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中
信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中信建投证券股
份有限公司监事会议事规则》的相关规定。
    二、监事会会议审议情况
    （一）关于公司 2022 年半年度报告的议案
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    公司 2022 年半年度报告包括 A 股 2022 年半年度报告摘要、A 股 2022 年半
年度报告全文、H 股 2022 年中期业绩公告和 H 股 2022 年中期报告。
    监事会认为，公司 2022 年半年度报告的编制、审议程序符合法律、法规、
规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定；内容和格式符合监管机构和证
券交易所的要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司 2022 年上半年的经
营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人
员有违反内幕信息保密规定的行为。
    （二）关于公司 2022 年中期风险报告的议案



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表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
（三）关于公司 2022 年中期合规报告的议案
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
（四）关于公司 2022 年中期内部审计工作报告的议案
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。


特此公告。




                                    中信建投证券股份有限公司监事会
                                                   2022 年 8 月 30 日




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