证券代码：601066        证券简称：中信建投           公告编号：临2022-052号


                   中信建投证券股份有限公司
          第二届监事会第二十六次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况
    中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第二十六次会议
于 2022 年 12 月 15 日以书面方式发出会议通知，于 2022 年 12 月 29 日在公司总
部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名；实际出席监
事 5 名，均以电话方式出席（周笑予监事会主席、艾波监事、王晓光监事、林煊
监事和赵明监事）。
    本次会议由公司监事会主席周笑予先生主持，公司相关高级管理人员现场列
席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则
及《中信建投证券股份有限公司章程》和《中信建投证券股份有限公司监事会议
事规则》的相关规定。
    二、监事会会议审议情况
    （一）关于修订公司关联交易管理制度的议案
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。会议通过修
订后的《中信建投证券股份有限公司关联交易管理制度》。
    （二）关于修订公司反洗钱和反恐怖融资内控制度的议案
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。会议通过修
订后的《中信建投证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资内部控制办法》。
    特此公告。


                                             中信建投证券股份有限公司监事会
                                                          2022 年 12 月 29 日



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