2023 年第一季度报告
证券代码：601066 证券简称：中信建投
中信建投证券股份有限公司
2023 年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
（一）中信建投证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会、监事会及董事、监事、高
级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担个别和连带的法律责任。
（二）本报告经公司第二届董事会第五十二次会议审议通过。出席会议的董事未对本报告提出异
议。公司独立非执行董事周成跃先生因个人原因暂时无法履职，未出席本次董事会，具体情况请
参阅《中信建投证券股份有限公司关于独立非执行董事暂时无法履职的公告》。
（三）公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人（会计主管人
员）赵明保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
（四）第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同期增减
项目 本报告期
变动幅度(%)
营业收入 6,700,378,176.07 5.81
归属于上市公司股东的净利润 2,432,549,554.65 57.78
归属于上市公司股东的扣除非经常
2,473,957,198.90 61.57
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -9,412,318,174.11 -165.67
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2023 年第一季度报告
基本每股收益（元/股） 0.28 55.56
稀释每股收益（元/股） 0.28 55.56
加权平均净资产收益率（%） 3.15 增加 1.05 个百分点
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减变动幅度(%)
总资产 525,172,109,291.09 509,955,498,356.55 2.98
归属于上市公司股东的
95,761,687,084.26 93,244,346,300.11 2.70
所有者权益
注:“本报告期”指 2023 年第一季度，即 2023 年 1 月-3 月，“本报告期末”指 2023 年 3 月 31 日，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 94,840.50 -
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
10,073,838.43 -
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
-65,305,742.78 -
和支出
减：所得税影响额 -13,729,419.60 -
少数股东权益影响额（税后） - -
合计 -41,407,644.25 -
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
（1）主要会计数据发生变动的情况、原因
本报告期比上年同期
项目名称 主要原因
增减变动幅度(%)
基本每股收益
55.56 主要是本报告期归属于上市公司股东的净利润增加。
（2023 年 1-3 月）
稀释每股收益
55.56 主要是本报告期归属于上市公司股东的净利润增加。
（2023 年 1-3 月）
加权平均净资产收益率 增加 1.05 个百分点 主要是本报告期归属于上市公司股东的净利润增加。
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（2）主要报表科目发生变动的情况、原因
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 变动比例
项目名称 主要原因
（2023 年 3 月 31 日） （2022 年 12 月 31 日） （%）
主要是期货子公司大宗商品
其他资产 1,118,169,085.27 848,070,443.73 31.85
存货期末余额增加。
主要是应付短期融资券期末
应付短期融资款 37,816,326,229.26 19,541,247,584.78 93.52
余额增加。
主要是交易性金融负债中债
交易性金融负债 16,379,270,985.17 12,306,954,372.75 33.09
券借贷卖出增加。
主要是应交企业所得税期末
应交税费 590,931,040.44 941,312,254.17 -37.22
余额减少。
预计负债 102,396,200.00 51,198,600.00 100.00 主要是本期未决诉讼增加。
主要是交易性金融资产公允
递延所得税负债 1,390,721,860.06 1,068,209,522.35 30.19 价值变动导致递延所得税负
债余额增加。
主要是本期其他债权投资公
其他综合收益 968,415,695.76 641,055,973.11 51.07
允价值变动增加。
单位：元 币种：人民币
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 变动比例
项目名称 主要原因
（2023 年 1-3 月） （2022 年 1-3 月） （%）
利息净收入 456,998,954.29 335,665,879.51 36.15 主要是利息收入增加。
公允价值变动收 主要是交易性金融资产公允
972,926,778.50 -565,275,315.70 不适用
益 价值变动收益增加。
汇兑收益 -3,917,480.09 122,369,554.89 -103.20 主要是本期汇率变动。
主要是期货子公司大宗商品
其他业务收入 821,229,450.18 1,667,827,224.68 -50.76
销售收入减少。
主要是两融和买入返售金融
信用减值损失 34,418,638.99 106,749,546.41 -67.76
资产减值损失减少。
其他资产减值损 主要是期货子公司存货减值
1,730,159.91 4,244,791.96 -59.24
失 损失减少。
主要是期货子公司大宗商品
其他业务成本 801,863,570.74 1,655,985,652.05 -51.58
销售成本减少。
营业外支出 66,260,884.16 1,762,834.83 3,658.77 主要是本期未决诉讼增加。
其他综合收益的 主要是本期其他债权投资公
327,359,722.65 -154,697,571.39 不适用
税后净额 允价值变动增加。
经营活动产生的 主要是受代理买卖证券业务
-9,412,318,174.11 14,333,610,503.56 -165.67
现金流量净额 影响。
投资活动产生的 主要是本期投资支付的现金
-1,774,579,915.39 -1,276,501,894.66 不适用
现金流量净额 流出增加。
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筹资活动产生的 主要是本期发行债券收到的
5,941,515,026.48 -6,078,870,133.93 不适用
现金流量净额 现金流入增加。
二、 股东信息
普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复
报告期末普通股股东
159,314 的优先股股东总数 -
总数
（如有）
前 10 名股东持股情况
质押、标记或冻结
持股比 持有有限售条 情况
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 件股份数量 股份
数量
状态
北京金融控股集团有
国有法人 2,684,309,017 34.61 2,684,309,017 无 -
限公司
中央汇金投资有限责
国家 2,386,052,459 30.76 - 无 -
任公司
香港中央结算（代理
人）有限公司其他代 境外法人 909,096,118 11.72 - 未知 -
持股份（注 1）
中信证券股份有限公
国有法人 382,849,268 4.94 - 无 -
司
镜湖控股有限公司 境外法人 351,647,000 4.53 - 未知 -
西藏腾云投资管理有 境内非国
109,556,553 1.41 - 质押 98,600,000
限公司 有法人
香港中央结算有限公
境外法人 62,691,806 0.81 - 无 -
司 （注 2）
福建贵安新天地旅游 境内非国
38,861,100 0.50 - 质押 24,600,000
文化投资有限公司 有法人
中国建设银行股份有
限公司－国泰中证全
指证券公司交易型开 其他 28,260,358 0.36 - 无 -
放式指数证券投资基
金
中国建设银行股份有
限公司－华宝中证全
指证券公司交易型开 其他 20,981,953 0.27 - 无 -
放式指数证券投资基
金
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前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 股份种类 数量
中央汇金投资有限责
2,386,052,459 人民币普通股 2,386,052,459
任公司
香港中央结算（代理
人）有限公司其他代 909,096,118 境外上市外资股 909,096,118
持股份
中信证券股份有限公
382,849,268 人民币普通股 382,849,268
司
镜湖控股有限公司 351,647,000 境外上市外资股 351,647,000
西藏腾云投资管理有
109,556,553 人民币普通股 109,556,553
限公司
香港中央结算有限公
62,691,806 人民币普通股 62,691,806
司
福建贵安新天地旅游
38,861,100 人民币普通股 38,861,100
文化投资有限公司
中国建设银行股份有
限公司－国泰中证全
指证券公司交易型开 28,260,358 人民币普通股 28,260,358
放式指数证券投资基
金
中国建设银行股份有
限公司－华宝中证全
指证券公司交易型开 20,981,953 人民币普通股 20,981,953
放式指数证券投资基
金
中国工商银行－上证
50 交易型开放式指 10,101,083 人民币普通股 10,101,083
数证券投资基金
截至本报告期末，本公司各股东之间的关联关系及/或一致行动关系如
下：
西藏腾云投资管理有限公司与福建贵安新天地旅游文化投资有限公司
上述股东关联关系或 存在关联关系。除上述情况外，本公司未知其他股东之间是否存在《上海证
一致行动的说明 券交易所股票上市规则》中规定的关联关系，也未知其是否属于《上市公司
收购管理办法》中规定的一致行动人。
此外，中信证券股份有限公司与镜湖控股有限公司存在《联交所上市规
则》认定的关连关系。
前 10 名股东及前 10
名无限售股东参与融
无
资融券及转融通业务
情况说明（如有）
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注 1：香港中央结算（代理人）有限公司为 H 股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持
的除镜湖控股以外的其他 H 股股份。
注 2：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持 A 股股份。
注 3：股东性质认定主要依据为中国结算上海分公司登记的持有人类别，并综合参考其他公开披露资料。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）重大诉讼及仲裁情况
2023 年第一季度，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过
人民币 1,000 万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
（二）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受
到处罚及整改情况
2023 年 2 月 6 日，中国人民银行因本公司及相关人员违反反洗钱相关法律法规而对其予以行
政处罚；2023 年 2 月 24 日，中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称北京证监局）对本
公司采取责令改正的行政监管措施；2023 年 3 月 23 日，北京证监局对本公司采取出具警示函的
行政监管措施。具体情况请参阅《中信建投证券股份有限公司 2022 年年度报告》“第六节 重要事
项—十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到
处罚及整改情况”中“期后事项”部分。
期后事项：
1. 上海证券交易所于 2023 年 4 月 10 日对本公司予以书面警示的监管措施
前述 2023 年 2 月 24 日北京证监局出具的《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正
措施的决定》（〔2023〕43 号）中所涉行为，同时还违反《上海证券交易所非公开发行公司债券挂
牌转让规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》等相关规定，上海证券交易所对公司予以书面
警示的监管措施。
针对该处罚，公司整改措施如下：（1）全面修订完善投行业务制度，强化内控运营管理，加
强内控队伍建设，细化内控要求，加强全流程控制；（2）组织开展专题培训，重点强调风险防控
的重要性；强化对员工的警示教育，要求员工做实做细尽职调查及受托管理工作；（3）丰富受托
管理手段，加强存续期管理专岗队伍建设，强化对发行人的持续跟踪监测。
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2023 年第一季度报告
（三）债券发行情况
2023 年第一季度，本公司共完成两期私募公司债券的发行工作，规模合计人民币 45 亿元，
发行情况如下：
1. 2023 年 1 月，公司面向专业投资者非公开发行面值人民币 30 亿元的公司债券，本期债券
分为两个品种，其中品种一“23 信投 F1”发行规模为人民币 5 亿元，债券期限 3 年，附第 2 年末发
行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权，票面利率为 3.20%；品种二“23 信投 F2”发行规模
为人民币 25 亿元，债券期限 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权，
票面利率为 3.35%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。
2. 2023 年 2 月，公司面向专业投资者非公开发行面值人民币 15 亿元的公司债券“23 信投 F3”，
债券期限 2 年，票面利率为 3.10%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，
为无担保债券。
（四） 营业网点变更情况
2023 年第一季度，公司完成 1 家分公司及 8 家证券营业部注册地址的变更，具体情况如
下：
序号 分公司/营业部名称 变更前地址 变更后地址
广州中山三路证券营业 广州市越秀区中山三路 33 号 广州市越秀区中山三路 33 号 1002 铺(自编
1
部 A 塔 1501/1502/1503 号:1002 铺之 A)，A 塔 1501,1502,1503 房
北京金融大街证券营业 北京市西城区锦什坊街 35 号 北京市西城区武定侯街 2 号、4 号 1 层 F2-
2
部 院 1 号楼 11 层 1102-1 单元 1(B)105 及 15 层 F2-1(B)1501-8 单元
岳阳求索东路证券营业 岳阳市岳阳楼区建湘路 366 号 岳阳市岳阳楼区求索东路 336 号尚书国际
3
部 中建岳阳中心 3 栋 301 号 A 栋一楼 102 号、A 栋三楼 302 号
上海闵行区顾戴路证券 上海市闵行区顾戴路 1132 号
4 上海市闵行区顾戴路 1130 号 A 区
营业部 B区
北京市石景山区玉泉路 63 号
5 北京玉泉路证券营业部 北京市石景山区玉泉路 63 号一层 112
一层 115
杭州市江干区市民街 158 号钱
杭州市上城区市民街 158 号钱江国际时代
6 杭州市民街证券营业部 江国际时代广场 1 幢 103-2，
广场 1 幢 103-2，103-3 室
103-3 室
重庆市涪陵区广场路 19 号城 重庆市涪陵区兴华西路 3 号中慧西街购物
7 重庆涪陵证券营业部
市广场 B5A3 中心 F1-14 号、F2-8/9 号
合肥市包河区望江东路与马 合肥市高新区创新大道 2800 号合肥创新
合肥创新大道证券营业
8 鞍山路交口东南珠光花园二 产业园二期 E1 楼基金大厦 B 座 1 楼-B、
部
期 B 幢 23-26 室 基金大厦 1201、1202、1203
宁夏银川市兴庆区凤凰北街 515 号中瀛御
9 宁夏分公司 银川市兴庆区湖滨西街 65 号 景二期 25 号商业楼 101（复式）室（自主
申报）
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2023 年第一季度，公司子公司中信建投期货有限公司完成 1 家分公司注册地址的变更和 1 家
分公司的成立，具体情况如下：
序号 分公司名称 变更前地址 变更后地址
深圳市福田区沙头街道天安社区深
深圳市福田区深南大道和泰然
1 深圳分公司 南大道 6011 号 NEO 绿景纪元大厦 A
大道交汇处绿景纪元大厦 11I
座 21J、21K
序号 新成立分公司名称 注册地址
1 苏州分公司 苏州市相城区高铁新城南天成路 55 号相融大厦 5 层 501-1
（五）其他
2023 年 4 月 21 日，上市公司广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）因
欺诈发行、信息披露违法违规收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《行政处罚
决定书》（〔2023〕30 号）。为保护投资者合法利益，维护证券市场稳定，本公司作为紫晶存储
的保荐机构和主承销商，拟与其他中介机构共同出资设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，用于
先行赔付适格投资者的投资损失，并已向中国证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。
具体情况请参阅《中信建投证券股份有限公司关于拟设立紫晶存储事件先行赔付专项基金与申请
适用证券期货行政执法当事人承诺制度的公告》。
四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
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（二）财务报表
合并资产负债表
2023 年 3 月 31 日
编制单位:中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 108,164,095,958.36 112,192,799,425.02
其中：客户资金存款 75,932,093,619.61 80,175,827,139.15
结算备付金 29,157,283,946.25 30,657,035,515.60
其中：客户备付金 21,327,951,668.21 23,729,127,885.72
融出资金 56,577,052,255.60 52,870,594,814.75
衍生金融资产 3,154,170,937.09 2,863,415,628.64
存出保证金 12,807,585,352.91 10,881,159,590.33
应收款项 11,633,890,345.46 10,825,580,907.24
买入返售金融资产 29,815,869,067.67 25,551,299,516.89
金融投资：
交易性金融资产 194,214,757,727.47 187,311,139,561.49
其他债权投资 73,246,282,697.13 70,629,667,685.15
其他权益工具投资 75,115,517.65 90,311,356.38
长期股权投资 107,112,399.38 107,523,713.01
投资性房地产 37,710,059.71 38,142,253.84
固定资产 628,448,005.50 670,051,241.17
使用权资产 1,735,096,135.91 1,855,388,328.87
无形资产 659,347,960.03 670,381,433.18
递延所得税资产 2,040,121,839.70 1,892,936,941.26
其他资产 1,118,169,085.27 848,070,443.73
资产总计 525,172,109,291.09 509,955,498,356.55
负债：
短期借款 1,533,924,816.29 1,243,576,724.39
应付短期融资款 37,816,326,229.26 19,541,247,584.78
拆入资金 7,661,238,584.20 8,724,568,666.01
交易性金融负债 16,379,270,985.17 12,306,954,372.75
衍生金融负债 3,976,238,287.66 3,258,543,905.18
卖出回购金融资产款 123,559,832,496.90 122,153,950,544.49
代理买卖证券款 104,254,064,503.96 109,294,146,990.04
代理承销证券款 579,346,007.90 606,802,681.47
应付职工薪酬 4,887,311,595.26 4,349,540,672.66
应交税费 590,931,040.44 941,312,254.17
应付款项 28,345,797,500.43 23,771,639,682.92
预计负债 102,396,200.00 51,198,600.00
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应付债券 90,296,106,474.33 101,781,978,895.66
租赁负债 1,737,950,939.61 1,884,016,344.51
递延所得税负债 1,390,721,860.06 1,068,209,522.35
其他负债 6,251,633,003.99 5,689,129,144.92
负债合计 429,363,090,525.46 416,666,816,586.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 7,756,694,797.00 7,756,694,797.00
其他权益工具 24,906,528,301.90 24,906,528,301.90
其中：永续债 24,906,528,301.90 24,906,528,301.90
资本公积 12,416,999,532.67 12,416,999,532.67
其他综合收益 968,415,695.76 641,055,973.11
盈余公积 6,385,498,709.93 6,385,498,709.93
一般风险准备 13,968,357,070.06 13,952,789,550.80
未分配利润 29,359,192,976.94 27,184,779,434.70
归属于母公司所有者权益（或股 95,761,687,084.26 93,244,346,300.11
东权益）合计
少数股东权益 47,331,681.37 44,335,470.14
所有者权益（或股东权益）合 95,809,018,765.63 93,288,681,770.25
计
负债和所有者权益（或股东权 525,172,109,291.09 509,955,498,356.55
益）总计
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
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2023 年第一季度报告
合并利润表
2023 年 1—3 月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年第一季度 2022 年第一季度
一、营业总收入 6,700,378,176.07 6,332,416,285.26
手续费及佣金净收入 2,850,138,650.58 3,510,854,333.97
其中：经纪业务手续费净收入 1,354,059,737.86 1,565,987,199.48
投资银行业务手续费净收入 1,099,301,147.19 1,587,126,552.31
资产管理业务手续费净收入 158,421,758.68 166,045,759.17
利息净收入 456,998,954.29 335,665,879.51
其中：利息收入 2,532,703,085.72 2,198,957,073.66
利息支出 2,075,704,131.43 1,863,291,194.15
投资收益（损失以“-”号填列） 1,537,931,128.00 1,196,539,004.38
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -411,313.63 -210,667.62
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 972,926,778.50 -565,275,315.70
汇兑收益（损失以“-”号填列） -3,917,480.09 122,369,554.89
其他业务收入 821,229,450.18 1,667,827,224.68
资产处置收益（损失以“－”号填列） 94,840.50 128,412.10
其他收益 64,975,854.11 64,307,191.43
二、营业总支出 3,678,839,738.23 4,327,647,338.38
税金及附加 34,564,010.54 38,871,516.92
业务及管理费 2,806,263,358.05 2,521,795,831.04
信用减值损失 34,418,638.99 106,749,546.41
其他资产减值损失 1,730,159.91 4,244,791.96
其他业务成本 801,863,570.74 1,655,985,652.05
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 3,021,538,437.84 2,004,768,946.88
加：营业外收入 955,141.38 770,938.99
减：营业外支出 66,260,884.16 1,762,834.83
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 2,956,232,695.06 2,003,777,051.04
减：所得税费用 520,686,929.18 458,251,162.96
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,435,545,765.88 1,545,525,888.08
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 2,435,545,765.88 1,545,525,888.08
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） - -
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号 2,432,549,554.65 1,541,713,886.45
填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 2,996,211.23 3,812,001.63
六、其他综合收益的税后净额 327,359,722.65 -154,697,571.39
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 327,359,722.65 -154,697,571.39
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2023 年第一季度报告
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -13,303,877.65 -12,433,350.23
其他权益工具投资公允价值变动 -13,303,877.65 -12,433,350.23
（二）将重分类进损益的其他综合收益 340,663,600.30 -142,264,221.16
1.其他债权投资公允价值变动 311,671,534.47 -128,931,112.53
2.其他债权投资信用损失准备 94,653,735.49 13,473,880.61
3.外币财务报表折算差额 -65,661,669.66 -26,806,989.24
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - -
七、综合收益总额 2,762,905,488.53 1,390,828,316.69
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,759,909,277.30 1,387,016,315.06
归属于少数股东的综合收益总额 2,996,211.23 3,812,001.63
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.28 0.18
（二）稀释每股收益(元/股) 0.28 0.18
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
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2023 年第一季度报告
合并现金流量表
2023 年 1—3 月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023年第一季度 2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 - 10,008,232,326.84
融出资金净减少额 - 3,787,486,510.12
收取利息、手续费及佣金的现金 6,153,628,541.52 6,752,776,268.04
代理买卖证券收到的现金净额 - 16,080,039,852.21
收到其他与经营活动有关的现金 6,346,296,244.17 2,992,877,775.32
经营活动现金流入小计 12,499,924,785.69 39,621,412,732.53
为交易目的而持有的金融资产净增加额 810,297,281.50 -
融出资金净增加额 3,560,399,984.80 -
拆入资金的净减少额 1,090,000,000.00 5,500,000,000.00
回购业务资金的净减少额 2,562,139,988.76 6,308,589,187.62
支付利息、手续费及佣金的现金 1,423,301,469.58 1,376,434,036.96
支付给职工及为职工支付的现金 1,540,549,654.88 1,317,541,910.73
支付的各项税费 1,065,011,607.43 1,825,063,127.84
代理买卖证券支付的现金净额 4,849,231,829.16 -
支付其他与经营活动有关的现金 5,011,311,143.69 8,960,173,965.82
经营活动现金流出小计 21,912,242,959.80 25,287,802,228.97
经营活动产生的现金流量净额 -9,412,318,174.11 14,333,610,503.56
二、投资活动产生的现金流量：
收到其他与投资活动有关的现金 148,170.33 295,370.46
投资活动现金流入小计 148,170.33 295,370.46
投资支付的现金 1,709,640,177.14 1,227,820,323.55
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 65,087,908.58 48,976,941.57
现金
投资活动现金流出小计 1,774,728,085.72 1,276,797,265.12
投资活动产生的现金流量净额 -1,774,579,915.39 -1,276,501,894.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 4,500,000,000.00
其中：发行永续债收到的现金 - 4,500,000,000.00
取得借款收到的现金 3,817,119,452.08 1,150,885,252.65
发行债券收到的现金 27,016,177,000.00 14,501,364,000.00
筹资活动现金流入小计 30,833,296,452.08 20,152,249,252.65
偿还债务支付的现金 23,059,831,845.29 24,731,125,366.58
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,637,166,971.03 1,112,135,722.52
其中：对其他权益工具持有者的分配所支付的 363,750,000.00 195,000,000.00
现金
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2023 年第一季度报告
子公司支付给少数股东的股利、利润 - 187.08
支付其他与筹资活动有关的现金 194,782,609.28 387,858,297.48
筹资活动现金流出小计 24,891,781,425.60 26,231,119,386.58
筹资活动产生的现金流量净额 5,941,515,026.48 -6,078,870,133.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -411,215,256.29 93,814,830.08
五、现金及现金等价物净增加额 -5,656,598,319.31 7,072,053,305.05
加：期初现金及现金等价物余额 142,280,480,630.13 123,244,246,395.04
六、期末现金及现金等价物余额 136,623,882,310.82 130,316,299,700.09
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
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2023 年第一季度报告
母公司资产负债表
2023 年 3 月 31 日
编制单位:中信建投证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 86,888,644,468.82 94,693,757,363.48
其中：客户资金存款 57,230,062,091.12 64,887,045,941.51
结算备付金 27,158,513,291.72 29,606,876,233.21
其中：客户备付金 20,615,856,323.25 23,412,012,891.97
融出资金 56,284,210,074.35 52,606,442,444.97
衍生金融资产 3,136,377,462.01 2,942,801,049.74
存出保证金 6,718,002,242.08 5,652,195,025.44
应收款项 10,145,265,257.70 10,189,481,906.27
买入返售金融资产 29,627,894,455.17 25,472,939,121.60
金融投资：
交易性金融资产 172,724,178,631.02 165,838,820,454.43
其他债权投资 66,685,493,286.30 63,819,804,472.32
长期股权投资 11,605,011,056.34 11,605,422,369.97
投资性房地产 37,710,059.71 38,142,253.84
固定资产 605,595,185.78 645,994,502.55
使用权资产 1,623,575,242.76 1,727,858,100.94
无形资产 623,696,416.93 636,303,421.67
递延所得税资产 1,848,240,713.57 1,700,521,473.08
其他资产 687,802,777.46 621,268,938.13
资产总计 476,400,210,621.72 467,798,629,131.64
负债：
应付短期融资款 37,412,694,360.98 19,439,574,326.12
拆入资金 7,661,238,584.20 8,724,568,666.01
交易性金融负债 15,930,126,561.26 12,114,254,943.10
衍生金融负债 3,925,166,583.83 3,470,581,057.27
卖出回购金融资产款 118,708,484,257.99 116,585,918,223.76
代理买卖证券款 78,072,633,943.64 88,534,251,178.21
代理承销证券款 579,346,007.90 606,802,681.47
应付职工薪酬 4,417,207,531.28 3,908,137,955.67
应交税费 458,153,102.53 823,236,086.97
应付款项 27,736,324,630.24 23,259,500,371.47
预计负债 102,311,200.00 51,113,600.00
应付债券 83,420,725,881.40 94,811,010,227.03
租赁负债 1,626,956,790.36 1,752,030,201.32
递延所得税负债 1,026,908,410.74 703,048,298.77
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2023 年第一季度报告
其他负债 4,567,864,388.68 4,172,849,741.59
负债合计 385,646,142,235.03 378,956,877,558.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 7,756,694,797.00 7,756,694,797.00
其他权益工具 24,906,528,301.90 24,906,528,301.90
其中：永续债 24,906,528,301.90 24,906,528,301.90
资本公积 12,428,414,615.64 12,428,414,615.64
其他综合收益 791,294,458.51 444,343,742.81
盈余公积 5,865,080,101.28 5,865,080,101.28
一般风险准备 13,526,525,521.32 13,523,436,218.21
未分配利润 25,479,530,591.04 23,917,253,796.04
所有者权益（或股东权益）合计 90,754,068,386.69 88,841,751,572.88
负债和所有者权益（或股东权益） 476,400,210,621.72 467,798,629,131.64
总计
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
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2023 年第一季度报告
母公司利润表
2023 年 1—3 月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年第一季度 2022 年第一季度
一、营业总收入 4,858,122,865.79 4,631,875,701.93
手续费及佣金净收入 2,517,138,795.32 3,181,119,069.34
其中：经纪业务手续费净收入 1,167,657,049.45 1,380,053,665.58
投资银行业务手续费净收入 1,074,323,944.28 1,561,614,009.51
资产管理业务手续费净收入 152,692,717.46 161,177,913.81
利息净收入 412,985,510.15 269,682,582.67
其中：利息收入 2,272,307,562.36 2,071,069,053.30
利息支出 1,859,322,052.21 1,801,386,470.63
投资收益（损失以“－”号填列） 1,001,285,363.23 784,208,010.62
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -411,313.63 -210,667.62
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 853,733,341.43 226,661,580.88
汇兑收益（损失以“－”号填列） 4,350,435.03 116,286,304.61
其他业务收入 13,600,916.30 3,770,007.21
资产处置收益（损失以“－”号填列） 89,796.25 122,273.00
其他收益 54,938,708.08 50,025,873.60
二、营业总支出 2,586,223,228.39 2,427,697,980.15
税金及附加 28,178,780.93 34,553,913.46
业务及管理费 2,525,514,260.79 2,285,161,987.53
信用减值损失 32,097,992.54 107,452,168.67
其他业务成本 432,194.13 529,910.49
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,271,899,637.40 2,204,177,721.78
加：营业外收入 953,318.99 769,021.36
减：营业外支出 65,668,494.94 1,047,094.71
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,207,184,461.45 2,203,899,648.43
减：所得税费用 399,249,870.19 442,965,236.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,807,934,591.26 1,760,934,411.71
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 1,807,934,591.26 1,760,934,411.71
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） - -
六、其他综合收益的税后净额 346,950,715.70 -85,960,291.86
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 - -
（二）将重分类进损益的其他综合收益 346,950,715.70 -85,960,291.86
1.其他债权投资公允价值变动 250,520,885.93 -100,092,640.69
2.其他债权投资信用损失准备 96,429,829.77 14,132,348.83
七、综合收益总额 2,154,885,306.96 1,674,974,119.85
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
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2023 年第一季度报告
母公司现金流量表
2023 年 1—3 月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023年第一季度 2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产的净减少额 - 11,727,044,159.53
收取利息、手续费及佣金的现金 5,581,814,263.92 6,135,566,038.98
融出资金净减少额 - 3,853,153,929.16
代理买卖证券收到的现金净额 - 12,031,649,280.03
收到其他与经营活动有关的现金 5,039,068,942.61 747,790,228.58
经营活动现金流入小计 10,620,883,206.53 34,495,203,636.28
为交易目的而持有的金融资产净增加额 1,611,700,888.10 -
拆入资金的净减少额 1,090,000,000.00 5,500,000,000.00
融出资金净增加额 3,525,299,993.50 -
回购业务资金的净减少额 1,910,828,900.00 7,556,740,700.00
代理买卖证券支付的现金净额 10,461,617,234.57 -
支付利息、手续费及佣金的现金 1,303,760,717.15 1,344,362,028.74
支付给职工及为职工支付的现金 1,402,393,428.40 1,203,060,126.87
支付的各项税费 908,180,052.64 1,607,293,309.29
支付其他与经营活动有关的现金 1,840,976,067.65 5,122,031,369.19
经营活动现金流出小计 24,054,757,282.01 22,333,487,534.09
经营活动产生的现金流量净额 -13,433,874,075.48 12,161,716,102.19
二、投资活动产生的现金流量：
收到其他与投资活动有关的现金 143,126.08 231,026.13
投资活动现金流入小计 143,126.08 231,026.13
投资支付的现金 1,990,951,963.02 2,067,764,361.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 58,180,927.89 45,158,447.77
的现金
投资活动现金流出小计 2,049,132,890.91 2,112,922,808.77
投资活动产生的现金流量净额 -2,048,989,764.83 -2,112,691,782.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 4,500,000,000.00
其中：发行永续债收到的现金 - 4,500,000,000.00
发行债券收到的现金 27,016,177,000.00 14,501,364,000.00
筹资活动现金流入小计 27,016,177,000.00 19,001,364,000.00
偿还债务支付的现金 20,180,353,000.00 22,801,941,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,519,207,472.72 1,204,875,877.49
其中：对其他权益工具持有者的分配所支付 363,750,000.00 195,000,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 173,991,316.25 182,382,937.44
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2023 年第一季度报告
筹资活动现金流出小计 21,873,551,788.97 24,189,199,814.93
筹资活动产生的现金流量净额 5,142,625,211.03 -5,187,835,814.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,380,738.24 116,286,304.61
五、现金及现金等价物净增加额 -10,341,619,367.52 4,977,474,809.23
加：期初现金及现金等价物余额 124,160,719,808.44 109,085,387,084.36
六、期末现金及现金等价物余额 113,819,100,440.92 114,062,861,893.59
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2023 年 4 月 27 日
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