西部黄金股份有限公司
2014 年年度股东大会资料
股票简称：西部黄金
股票代码： 601069
二〇一五年五月八日
目 录
1. 关于审议《公司 2014 年年度报告及其摘要》的议案 ...................................... 1
2. 关于审议《2014 年度董事会工作报告》的议案 .............................................. 2
3. 关于审议《2014 年度监事会工作报告》的议案 .............................................. 8
4. 关于审议《2014 年度财务决算报告》的议案 ................................................. 10
5. 关于审议《公司 2015 年度生产计划》的议案 ................................................ 14
6. 审议《关于审议《2014 年度利润分配预案》的议案》 ................................. 15
7. 关于续聘 2015 年度审计机构及支付 2014 年审计报酬的议案 ...................... 16
8. 关于公司 2015 年度向银行申请授信额度及贷款的议案 ................................ 17
9. 关于审议《内部控制自我评价报告》的议案 .................................................. 18
10. 关于审议《2014 年度独立董事述职报告》的议案 ......................................... 19
11. 关于修订公司《关联交易管理制度》的议案 .................................................. 20
12. 关于修订公司《对外担保管理制度》的议案 .................................................. 21
13. 关于修订公司《募集资金管理制度》的议案 .................................................. 22
14. 关于修订公司《网络投票实施细则》的议案 .................................................. 23
15. 关于公司董事变更的议案 .................................................................................. 24
16. 关于确定公司董事薪酬、独立董事津贴的议案 .............................................. 25
17. 关于公司监事变更的议案 .................................................................................. 26
18. 关于确定公司监事薪酬的议案 .......................................................................... 27
19. 关于修改公司章程及增加注册资本的议案 ...................................................... 28
西部黄金股份有限公司
2014 年年度股东大会会议议程
1、审议《关于审议<公司 2014 年年度报告及其摘要>的议案》；
2、审议《关于审议<2014 年度董事会工作报告>的议案》；
3、审议《关于审议<2014 年度监事会工作报告>的议案》；
4、审议《关于审议<2014 年度财务决算报告>的议案》；
5、审议《关于审议<公司 2015 年度生产计划>的议案》；
6、审议《关于审议《2014 年度利润分配预案》的议案》（每 10 股派发现金红
利 0.21 元（含税））；
7、审议《关于续聘 2015 年度审计机构及支付 2014 年审计报酬的议案》；
8、审议《关于公司 2015 年度向银行申请授信额度及贷款的议案》；
9、审议《关于审议<内部控制自我评价报告>的议案》；
10、审议《关于审议<2014 年度独立董事述职报告>的议案》；
11、审议《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》；
12、审议《关于修订公司<对外担保管理制度>的议案》；
13、审议《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》；
14、审议《关于修订公司<网络投票实施细则>的议案》；
15、审议《关于公司董事变更的议案》；
16、审议《关于确定公司董事薪酬、独立董事津贴的议案》；
17、审议《关于公司监事变更的议案》；
18、审议《关于确定公司监事薪酬的议案》；
19、审议《关于修改公司章程及增加注册资本的议案》；
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议案 1
关于审议《公司 2014 年年度报告及其摘要》的议案
各位股东：
根据上市公司信息披露管理的相关规定及中国证监会《公开发行证券的公司
信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》（2014 年修订）
和上海证券交易所《关于做好上市公司 2014 年度报告披露工作的通知》的有关
要求，公司董事会编制了公司 2014 年年度报告及摘要，并已经第二届董事会第
六次会议、第二届监事会第四次会议审议通过，现提请公司股东大会会审议。《公
司 2014 年年度报告全文和摘要》见 2015 年 4 月 15 日上海证券交易所网站：
http://www.sse.com.cn。《公司 2014 年年度报告摘要》刊登在 2015 年 4 月
15 日的《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
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议案 2
关于审议《2014 年度董事会工作报告》的议案
各位股东：
2014 年，西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《公
司章程》的规定，贯彻落实股东大会的各项决议，认真履行职责，较好地完成了
各项目标和任务。
一、2014 年工作总结
（一）公司经营情况
2014 年，受国际政治经济形势影响，黄金价格波动剧烈，这对西部黄金的
生产经营造成了更大的不利影响。面对严峻的形势，公司通过开展全方位的精细
化管理，严格控制生产成本，推行全面预算管理，加大科技创新工作，不断提高
各项生产技术指标，盘活存量资产，加强营销等一系列工作，使公司在抵御市场
风险方面收到了良好的效果，较好地完成了公司下达的各项任务。
1、公司主要经营业绩
报告期内，公司完成黄金生产 3580.79 千克，同比减少 140.01 千克，铁精粉
生产 194730.00 吨，同比增加 29048.32 吨，实现营业收入 10.75 亿元，利润 1.05
亿元，主营业务毛利率为 32.31%，实现工业总产值（现价）10.37 亿元，工业增
加值 5.14 亿元，实际上缴各项税费 0.88 亿元，资产总额 23.17 亿元（其中：流
动资产 5.01 亿元，非流动资产 18.16 亿元），负债总额 11.80 亿元（其中：流
动负债 8.47 亿元，非流动负债 3.33 亿元），资产负债率 50.94%，所有者权益
11.37 亿元（归属于母公司股东权益 11.37 亿元）。
2、成功完成公司首发上市
创新工作思路，加大工作力度，圆满完成上市任务。2014 年，公司继续围绕
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上市工作，周密安排，积极协调，全方位的加大工作力度，扎实开展好审核阶段
的各项工作，为 IPO 发审会重启后西部黄金上会做好充分准备。2015 年 1 月 5
日，西部黄金取得证监会《关于核准西部黄金股份有限公司首次公开发行股票的
批复》（证监许可[2015]31 号），西部黄金 IPO 进入到发行阶段。2015 年 1 月
22 日，西部黄金（601069）正式在沪市 A 股挂牌上市。至此，西部黄金圆满完
成了上市任务。
3、狠抓基础工作，安全环保形势持续巩固。
公司严格落实安全生产责任制，进一步推动安全管理规范化、制度化。认真
落实各项防范措施，做到任务明确、责任到人、措施到位。认真开展安全检查和
隐患排查工作，持续强化安全基础管理。加强安全生产标准化达标工作，积极建
立和不断完善“六大系统”。严格实施外包单位施工管理制度，提高安全教育，
降低事故发生概率，保证安全生产顺利稳步进行。积极构建“资源节约型，环境
友好型”企业，加强对尾矿库回水利用、生活污水、烟尘排放等治理，不断改进
生产工艺和提高资源利用水平，进一步提高了环境治理水平。
4、进一步加强资源勘探工作。
2014 年，西部黄金开展资源勘查项目 16 个，其中：矿山勘查项目 4 个、委
托勘查项目 7 个、风险勘查项目 5 个，设计钻探工作量 33000 米左右，全年完成
钻探 23583.32 米。
5、加强重大投资监管，重点项目建设稳步推进。
2014 年，重点项目建设稳步推进，主要包括哈图金矿新选厂土建工程和设备
安装工程、千米井工程和六大系统工程；哈密金矿金窝子盲竖井工程、阿拉塔格
铁矿综合服务区迁建项目以及金窝子矿区箕斗井采矿系统改造工程；伊犁公司箕
斗井掘砌工程。
（二）公司治理工作
1、严格遵守信息披露制度
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》以及《上
海证券交易所股票上市规则》等法律法规，制定了《公司信息披露管理制度》。
严格按照《公司信息披露管理制度》，按照上海证券交易所股票上市规则与信息
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披露格式指引的有关规定，结合公司股价、生产经营状况发布了包括股票异常波
动、募集资金置换前期投入资金等公告。
2、 进一步加强与资本市场的沟通交流，拓宽企业融资渠道。
2014 年，一方面，公司高度重视，持续做好与股东的沟通交流，认真处理日
常投资者电话、 传真、邮件等有关问询，以诚恳负责的态度和生动平实的语言
回答股东们提出的问题，积极维护中小股东的合法权益。另一方面，公司转变观
念，积极认真听取投资机构、研究机构等对于宏观、策略和行业的观点。
3、进一步规范公司治理，促进公司持续健康发展。
2014 年，一方面，公司严格按照监管机构要求和《公司章程》、《董事会议
事规则》等规定， 充分发挥董事会的各项职能，督促经理层抓好落实，确保股
东大会、董事会、监事会和经理层为核心的“三会一层”在各自权限范围内规范、
高效、科学运行。公司积极组织有关人员参加中国证监会、上交所等举办的董事、
独立董事、董事会秘书等专业培训学习，此外还主动邀请专家学者为一线从业员
工开展内部培训，为公司的规范运作和下步的资本市场运作打下了坚实的理论基
础。
（三）董事会工作情况
1、股东大会会议召开情况
按照《公司法》和《公司章程》规定，2014 年度董事会共召集了 6 次临时股
东大会，1 次年度股东大会。审议通过议案 22 项。
2、董事会召开情况
公司严格按照《公司法》和《公司章程》规定召开董事会；董事会的人数和
人员构成符合法律、法规和《公司章程》要求，公司董事会成员九人，其中独立
董事三人。各位董事按照《董事会议事规则》规定以认真负责、勤勉诚信的态度
出席董事会和股东大会，认真审议议案，2014 年度公司共召开了 11 次董事会，
审议通过议案 41 项。
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3、公司董事会对股东大会的决议执行情况
公司董事会严格执行股东大会决议，并接受监事会的监督。 公司董事会根据
《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》要求，严格按照股东大
会的授权，逐项落实了 2014 年召开的历次股东大会审议通过的议案，使得涉及
到公司发展的重大决策在全年内得到了有效实施。
4、独立董事履职情况
2014 年度，独立董事参加了公司召开的各次董事会和股东大会，认真履行了
独立董事的职责。并严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关
联交易实施指引》等相关法律法规的规定及《西部黄金股份有限公司关联交易管
理制度》的要求，对公司 2014 年度发生的关联交易事项均进行了事前审核。
（四）董事会各专门委员会履职情况
2014 年，董事会下设的各个专业委员会认真履行职责，为董事会的科学决
策提供了专业性的建议。
1、董事会审计委员会在报告期内严格按照《董事会审计委员会工作细则》的要
求，在公司 2014 年度财务报告审议、年报编制监督、年审会计师工作监督与评
价等开展工作。
2、董事会薪酬与考核委员会在报告期内严格按照《董事会薪酬与考核委员会工
作细则》的要求，对公司 2014 年度高管人员履职情况进行监督、促进公司高管
人员积极履职。
3、董事会战略委员会在公司长期发展等重大战略决策过程中，提出了重要的建
设性意见，提高了公司重大决策的效率。
4、董事会提名委员会各位委员按照中国证监会、上海证券交易所有关规定及公
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司《董事会提名委员会工作细则》，认真勤勉地履行职责。
（五）董事履职情况
2014 年，公司各位董事勤勉尽责，按照《西部黄金股份有限公司董事会议事
规则》规定出席、委托出席或者采用通讯表决方式参加了董事会会议，对提交董
事会审议的议案进行了认真的审议。
二、未来几年发展的总体思路
公司未来将紧抓国家“一带一路”和中央援疆战略机遇，以及自治区产业扶
持政策的有利契机，充分借助资本市场平台，积极实施多元化发展战略，努力构
建资源节约型、环境友好型企业，不断提升经济总量，提高利润水平，增强可持
续发展能力，致力于打造一流的上市企业，实现企业与社会同步发展。充分利用
比较优势，做大做强黄金主业，继续巩固区域地位和优势，不断提升行业排名和
实力。积极调整和优化产业结构，不断增加新的经济增长点。加强资本经营，努
力断壮大公司资本实力，提高资本收益率，实现两轮驱动。加强技术创新，注重
人才培养。完善治理结构，强化管理，规范运作。
三、2015 年重点工作
2015 年，公司董事会将按照《公司法》以及《公司章程》的规定，在股东大
会授权的范围内依照法定程序进行决策，并对公司经营管理层的工作进行持续的
督促检查，同时注重发挥公司董事会四个专业委员会的作用，充分听取独立董事
对公司生产经营提出的专业建议。在董事会认真履职，做好日常工作情况下，重
点做好以下工作：
1、、继续发挥董事会的战略决策作用，保持公司经营业绩持续增长。
在新的一年中，董事会将继续发挥战略决策作用，通过制定公司战略经营决
策，制定和考核公司年度经营计划，完善对公司管理层的考核机制等方式，促进
公司进一步的发展，保持公司业绩持续增长。
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2、加强资本运营能力建设，更好的开展资本运营工作。
2015 年，将组织公司董事会和管理层根据公司发展战略和规划，加强在资本
运营方式、目标公司分析、市场前景、运作手段、与监管机构沟通等多方面的能
力建设，通过多种方式不断提升公司整体资产规模和盈利水平，充分发挥董事会
的领导和组织能力。
3、进一步加强公司内部建设，实现公司管理的全面提升。
2015 年，公司将进一步加强信息披露、投资者关系管理、资本运营等工作，
按公司章程要求保障董事会、监事会及股东大会履行各自职责与权限，在三会具
体运作中体现会议议案提交的严肃性和规范性，决策过程的科学性，决议落实的
时效性，全面提升公司三会治理水平；组织董事、监事及高级管理人员定期学习
证券、法律、财务、税务、公司治理等知识，促使董、监、高提升执业水平；积
极配合上海证券交易所、中国证监会和新疆证监局，做好对公司的治理监管工作，
为公司内控治理奠定基础。
4、加强投资者关系管理工作，树立公司良好形象。
2015 年，公司董事会将提升接待投资者工作的质量，并以多种形式加强与大
股东、实际控制人、分析师、机构和个人投资者、新闻媒体、证券监管机构的沟
通，平等对待资本市场不同利益相关者，密切关注政策动态和公司股票走势，汇
总整理相关资讯，供董事会及时掌握政策动态和公司相关信息，切实做好投资者
关系维护工作。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
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议案 3
关于审议《2014 年度监事会工作报告》的议案
各位股东：
西部黄金监事会根据 2014 年度监事会工作情况，拟订了 2014 年度监事会工
作报告，请各位股东予以审议。
（一）监事会的工作情况
召开会议的次 7
数
监事会会议情 监事会会议议题
日期
况
第一届监事会 2014 年 1 月 20 1、审议《关于修改〈公司章程（草案）〉的议案》；
第十四次会议 日 2、审议《关于制定〈公司股价稳定的预案〉的议案》。
1、审议《公司 2013 年度监事会工作报告》；
2、审议《公司 2013 年度财务决算和 2014 年度财务预算报
告》；
第一届监事会 2014 年 2 月 21 3、审议《公司 2013 年度财务报表审计报告》；
第十五次会议 日 4、审议《公司 2013 年度利润分配预案》；
5、审议《关于续聘华寅五洲会计师事务所为公司 2014 年
度审计机构及支付 2013 年审计报酬的议案》；
6、审议《公司 2012 年度内部控制自我评价报告》。
第一届监事会 2014 年 3 月 31 《关于制定公司未来三年（ 2014-2016 年度）股东分红回
第十六次会议 日 报规划》。
第一届监事会 2014 年 8 月 1 《关于审议<公司 2014 年上半年财务报表审计报告>的议
第十七次会议 日 案》。
1、审议《关于公司监事会换届选举及确定公司第二届监事
第一届监事会 2014 年 9 月 6
会成员报酬的议案》；
第十八次会议 日
2、审议《关于批准新的审计报告报出的议案》。
第二届监事会 2014 年 9 月 17
《关于选举公司监事会主席的议案》
第一次会议 日
1、审议《审议 2014 年 6 月 30 日会计差错更正的议案》；
第二届监事会 2014 年 10 月 21
2、审议《关于审议<公司 2014 年上半年财务报表审计报告>
第二次会议 日
的议案》。
2014 年度监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，从
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切实维护股东权益和公司利益出发，认真履行监事的职责，依据《监事会议事规
则》组织监事会会议，2014 年度共召开了 7 次监事会，参加公司本年度的股东
大会并列席了历次董事会，对公司经营活动的重大决策、公司财务状况和公司董
事、高级管理人员的行为进行了有效监督，对公司定期报告进行审核并提出审议
意见。
（二）监事会对公司依法运作情况的独立意见
2014 年度，公司决策程序符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的
相关规定，内控制度完善，董事、高管在执行其职务时无违反相关法律、法规及
公司章程或损害公司利益的行为。
（三）监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会认真检查、审核了公司的财务状况，并对公司的审计工作进行了监督，
华寅五洲会计师事务所有限公司为公司出具的 2014 年度审计报告，真实的反映
了公司的财务状况和经营成果，标准无保留的意见是客观公正的。
（四）监事会对公司关联交易情况的独立意见
2014 年度，公司所发生的关联交易严格按照相关协议的约定执行，严格遵
循公平、公正、公开的原因，交易程序合法、合规，交易价格公平、公正、合理，
不存在损害公司及股东利益的情况。
（五）监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况及意见
公司监事会认真审阅了《西部黄金股份有限公司 2014 年度内部控制自我评
价报告》，认为报告客观公正的反映了公司内部控制的的实际情况，对该报告无
异议。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司监事会
2015 年 5 月 8 日
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议案 4
关于审议《2014 年度财务决算报告》的议案
各位股东：
根据《企业会计准则》等法规和《公司章程》有关规定，公司已完成 2014
年度财务决算工作，现将有关情况报告如下：
一、2014 年度财务决算基本情况
（一）合并范围情况
1、公司 2014 年度财务决算以经中审华寅五洲会计师事务所（普通合伙）
审计的合并会计报表为基础编制，合并范围包括西部黄金股份有限公司母公司、
西部黄金克拉玛依哈图金矿有限责任公司、西部黄金伊犁有限责任公司、西部黄
金哈密金矿有限责任公司、乌鲁木齐天山星贵金属冶炼有限责任公司、西部黄金
青河矿业有限责任公司、伊犁金元矿业开发有限公司西部黄金新疆矿产品贸易有
限责任公司、若羌金泽矿业有限责任公司八家子公司纳入报表合并范围。
（二）主要财务指标情况
公司全年实现营业收入 10.75 亿元，利润总额 1.05 亿元，净利润 0.78 亿
元；本年销售毛利率 32.31%，上年 35.34%，较上年下降 3.03%；本年销售净利
率 7.47%，上年 11.36%，较上年下降 3.89%。期末资产总额 23.17 亿元（其中：
流动资产 5.01 亿元，非流动资产 18.16 亿元），负债总额 11.80 亿元（其中：
流动负债 8.47 亿元，非流动负债 3.33 亿元），资产负债率 50.94%，所有者权
益 11.37 亿元。
主要财务指标及其同期比较情况：
2014 年度 2013 年度 与上年同期 本年比上
主要会计指标
(万元) (万元) 差异 年增减（%）
营业收入 107,538.19 108,669.98 -1,131.79 -1.04%
营业成本 73,017.54 68,084.44 4,933.10 7.25%
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营业利润 10,585.68 15,716.32 -5,130.64 -32.65%
毛利率（%） 32.31 35.34 -3.03%
利润总额 10,484.79 15,303.12 -4,818.33 -31.49%
净利润 7,841.72 11,757.08 -3,915.36 -33.30%
经营活动产生的现金流
30,222.92 23,792.04 6,430.88 27.03%
量净额
资产总额 231,720.33 226,589.61 5,130.72 2.26%
负债总额 118,047.23 120,451.42 -2,404.19 -2.00%
所有者权益 113,673.10 106138.19 7,534.91 7.10%
二、简要分析
（一）利润总额情况
2014 年度公司实现利润总额 10,484.79 万元，较上年同期 15,303.12 万元
减少 4,818.33 万元,下降 31.49%，实现净利润 7,841.72 万元，较上年同期
11,757.08 万元减少 3,915.36 万元，下降 33.30%。本年销售毛利率 32.31%，上
年 35.34%，较上年下降 3.03%；本年销售净利率 7.47%，上年 11.36%，较上年下
降 3.89%。具体经营成果分析如下：
1、营业收入
2014 年度公司实现营业收入 107,538.19 万元，其中：主营业务收入
104,937.72 万元，较上年同期 103,505.42 万元增加 1,432.30 万元，升幅 1.38％；
其他业务收入 2,600.47 万元，较上年同期 5,164.56 万元减少 2,564.09 万元，
降幅 49.65%。主营业务收入占营业收入的 97.58％。营业收入较上年下降主要有
以下几方面的原因：
1、受国际贵金属市场的影响，公司主要产品销售价格较上年同期有所下降，
使得主营业务收入因价格因素较上年同期减少 5,516.39 万元，其中：黄金销售
均价 248.42 元/克，较上年同期下降 12.16 元/克，减少主营业务收入 4,353.70
万元；铁精粉销售价格 532.18 元/吨，较上年同期下降 73.48 元/吨，减少收入
1169.85 万元；铬矿石销售价格 1332.74 元/吨，较上年同期上升了 17.76 元/吨，
增加收入 7.16 万元。
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2、由于黄金销量增加 133.56 千克,增加收入 3,317.90 万元；铁精粉销量增
加 40,922.62 吨，增加收入 2,177.93 万元；铬矿石销量比上年同期减少 1858.29
吨，减少收入 247.66 万元。
3、本年对外销售金精矿实现收入 1169.71 万元，对外销售硫酸实现收入
601.33 万元，冶炼厂对外加工实现收入减少 70.52 万元。
4、其他业务收入较上年同期减少 2,564.09 万元,主要是哈图上年销售尾矿及
氰渣。
2、营业成本
2014 年度公司发生营业成本 73,017.54 万元，较上年同期 68,084.44 万元，
增加 4,933.10 万元，上升 7.25％，其中：主营业务成本 71,029.06 万元，较上
年同期 66,928.88 万元增加 4,100.18 万元，增幅 6.13%。
2014 年度实际主营业务成本比上年同期上升 4,100.18 万元，主要有以下两
方面的原因：
(1)受单位成本因素影响,使实际的主营业务成本成本较上年同期减少
1,106.15 万元，其中：黄金销售成本 163.76 元/克比上年同期下降 1.01 元/克，
减少销售成本 361.42 万元；铬矿石单位销售成本上升 137.16 元/吨，增加销售
成本 55.28 万元；铁精粉单位销售成本较上年同期下降 50.25 元/吨，减少销售
成本 800.01 万元。
(2)因销售数量比上年上升,增加销售成本 3,821.48 万元,其中：其中：黄金
销量上升 133.56 千克，增加销售成本 2,187.80 万元；铁精粉销量增加 40,922.62
吨，使铁精粉销售成本增加 1766.80 万元；铬矿石的销售量比上年减少 1858.29
吨，减少销售成本 133.12 万元。
(3)本年销售硫酸成本 632.91 万元，销售金精矿成本 796.96 万元, 冶炼厂
对外加工成本减少 45.02 万元。
3、营业费用
营业费用本年发生 432.04 万元,较上年增加 228.46 万元,增加 112.22%，主
要是大宗物料的采购及标准金的销售全部由全资子公司矿产品贸易公司实施，本
年矿产品贸易公司开始经营，造成营业费用较上年增幅较大。其余：哈密公司增
加营业费用 77.81 万元，主要是由于本年铁精粉销售运费增加 111.16 万元；黄
金加工费及销售手续费支出减少 33.20 万元；差旅费、业务招待费等减少支出
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0.15 万元。；伊犁公司费用减少 149.91 万元；哈图公司销售费用较上年减少
175.59 万元,主要是本年黄金销售模式的改变，减少黄金加工费及销售手续费。
4、管理费用
管理费用本年发生 18,843.55 万元，较上年减少 2,394.96 万元，下降
11.28%，主要是：
(1)职工薪酬较上年减少 1187.60 万元，根据考核，绩效工资有所下降；
(2)差旅费较上年略有下降；
(3)折旧较上年减少 54.87 万元，原因是折旧计提基数较上年减少；
(4)业务招待费、修理费、咨询费、水电暖费、运输费较上年减少 240.75
万元，主要是这部分费用的开支在平时进行了严格管理和控制，从费用的申请开
始，到每一步费用的审批，都要有效控制，杜绝一切不合理费用的发生。
(5)研究开发费用较上年增加 69.15 万元，主要原因是本年加大了科技投入
力度，引进了新的工艺，加强与高等院校、科研院所的深入合作，增加了研发费
用的支出。
(6)矿产资源补偿费较上年略有下降。
5、财务费用
财务费用本年发生 4,919.93 万元，比上年同期增加 2,797.78 万元,主要是本
年为弥补流动资金不足,从各商业银行取得流动资金贷款，造成利息支出较上年
增加 2,102.94 万元；利息收入及手续费用与上年基本持平。
（二）净利润情况
本年度实现净利润7,841.72万元，同比减少3,915.35万元，下降33.30%。主
要原因见上述 （一）、（二） 项内容所述。
（三）现金流量情况
本报告期，公司经营活动现金流量净额为30,222.92万元，同比增加6,430.88
万元，增长37.03%。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
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议案 5
关于审议《公司 2015 年度生产计划》的议案
各位股东：
2014 年公司各项主要产品价格下跌，大幅缩减了公司的赢利空间。为此，
公司多措并举，积极应对困难和挑战，转观念，转思路，不断强化管理，全年实
现了较好的经营业绩。根据公司发展规划目标结合业务实际，公司暂定了 2015
年度生产计划，具体方案如下：
公司全年计划生产黄金 3836 千克(包含哈密公司生产金精矿含金 40 千克)，
其中：自产矿石生产黄金 2676 千克；外购精金矿生产黄金 1160 千克；全年计划
生产铁精粉 20.40 万吨。2015 年度公司严格控制各项成本费用开支，严格控制
各项非生产性基建项目的建设。以上生产计划董事会将根据市场情况进行动态调
整。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
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议案 6：
审议《关于审议《2014 年度利润分配预案》的议案》
各位股东：
公司于 2015 年 4 月 21 日收到控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任
公司以书面形式提交的《关于提请西部黄金股份有限公司 2014 年年度股东大会
增加临时提案的函》，提议公司 2014 年年度股东大会增加一项临时提案《2014
年度利润分配预案》，议案具体内容如下：
根据中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 CHW 证审字
[2015]0045 号《西部黄金股份有限公司 2014 年度财务报表审计报告》，公司 2014
年末母公司报表口径实现的累计可供股东分配利润为 13,733,050.37 元。以总股
本 636,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.21 元（含税），
合计分配现金红利 13,356,000.00 元，剩余未分配利润，结转以后年度分配。
提案人新疆有色金属工业（集团）有限责任公司同时承诺在西部黄金 2014
年年度股东大会审议该项临时提案时投赞成票。
控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司有关临时提案的程序和内
容符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规
以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，符合中小投资者利益，
同意提交公司 2014 年年度股东大会审议。
公司独立董事就该事项发表了独立意见，意见内容披露于上海证券交易所网
站 http://www.sse.com.cn。
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西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
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议案 7
关于续聘 2015 年度审计机构及支付 2014 年审计报酬的议案
各位股东：
中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）严格遵守《中华人民共和国注
册会计师法》及其他有关法律法规的规定，认真履行职责，恪守职业道德，帮助
和指导西部黄金股份有限公司（以下称“公司”）规范财务运行、健全内控机制，
完成了对公司 2014 年度财务报表的审计工作。
经董事会审计委员会考评审议，认为中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通
合伙）具备从事证券相关业务资格，具有良好的会计、审计职业素质和水平，在
业界享有优良的声誉，建议公司续聘中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）
为 2015 年度公司财务审计中介机构，聘期一年。
鉴于上述情况，公司拟续聘中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2015 年度财务审计中介机构，聘期一年，合同金额在 88 万元(包括 2015
年年度财务报表审计费用 65 万元,2015 年度内部控制审计费用 23 万元)。
根据中审华寅五洲会计师事务所（普通合伙）2014 年度对本公司财务审计
的实际工作量，本公司拟支付 2014 年度财务报表审计费用 55 万元，审计期间差
旅费、食宿费由本公司承担。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
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议案 8
关于公司 2015 年度向银行申请授信额度及贷款的议案
各位股东：
根据公司生产经营需要， 2015 年度公司拟向各商业银行申请综合授信额度
为人民币 10 亿元，具体授信情况如下：
1、建设银行股份有限公司新疆区分行 2 亿元；
2、交通银行股份有限公司新疆区分行 3 亿元；
3、中国银行股份有限公司新疆区分行 2 亿元；
4、乌鲁木齐市商业银行 1 亿元；
5、招商银行股份有限公司新疆区分行 1 亿元；
6、昆仑银行股份有限公司 1 亿元。
上述银行授信均为信用方式，用于办理流动资金贷款、黄金租赁（含远期）、
银行承兑汇票、固定资产贷款、股权并购贷款等业务。公司将在上述银行授信额
度内根据生产经营的需要逐笔确定金额及期限，同时，建议董事会提请股东会授
权董事长（法定代表人）全权代表公司签署一切与申请和办理授信有关的各项文
件。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
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议案 9
关于审议《内部控制自我评价报告》的议案
各位股东：
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证券法》、
《企业内部控制基本规范》和其他有关法律、法规及规章制度，结合公司自身实
际情况，组织建立、健全公司内控管理制度，同时对公司现行内控制度的运行情
况进行了检查、监督。公司董事会本着客观、审慎原则对公司内部控制的执行效
果和效率情况进行了认真评估，对 2014 年度公司内部控制情况作出自评。
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
第 18 页
议案 10
关于审议《2014 年度独立董事述职报告》的议案
各位股东：
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事严格按照《公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的规
定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益以及全体
股东的合法权益。现就 2014 年度履职情况进行汇报。
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
第 19 页
议案 11
关于修订公司《关联交易管理制度》的议案
各位股东：
为规范西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）与关联人之间的关联交
易，保证公司与关联人之间所发生的交易符合公平、公开、公正的原则，维护公
司与全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联
交易实施指引》的规定等相关法律、法规、规范性文件及公司章程，结合公司实
际情况,修订《西部黄金股份有限公司关联交易管理制度》。
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
第 20 页
议案 12
关于修订公司《对外担保管理制度》的议案
各位股东：
为规范西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保行为，有效防
范公司对外担保风险，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》及《中华人民共和国担保法》等相关法律、行政法规和规范性文件以及《西
部黄金股份有限公司章程》的规定，并适当参照证监会《关于规范上市公司对外
担保行为的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》，结合公司实际情况,修订《西部黄金股份有限公司对外担保
管理制度》。
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
第 21 页
议案 13
关于修订公司《募集资金管理制度》的议案
各位股东：
为规范西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理，提高
募集资金的使用效率，保护公司投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公
司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的
实际情况，修订《西部黄金股份有限公司募集资金管理制度》。
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
第 22 页
议案 14
关于修订公司《网络投票实施细则》的议案
各位股东：
为适应和满足西部黄金股份有限公司（以下简称“西部黄金”）股东大会网
络投票和融资融券业务中投资者委托投票的最新需求，方便西部黄金股东行使股
东大会表决权，提高股东参会积极性，进一步保护中小投资者的合法权益，以及
促进公司规范运作。根据国务院办公厅发布的《关于进一步加强资本市场中小投
资者合法权益保护工作的意见》和《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则》（2015 年修订）等规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的
实际情况，修订《西部黄金股份有限公司网络投票实施细则》。
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
第 23 页
议案 15
关于公司董事变更的议案
各位股东：
西部黄金股份有限公司(以下简称“公司”)董事会近期收到公司董事刘晖先
生的辞职报告书，接受其辞职申请，刘晖先生不再担任公司董事职务。
根据公司股东绵阳科技城产业投资基金（有限合伙）的意见，拟推荐刚威先
生为公司第二届董事会董事候选人。任期与第二届董事会任职期限相同。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
第 24 页
议案 16
关于确定公司董事薪酬、独立董事津贴的议案
各位股东：
鉴于董事在公司经营决策中发挥的作用重大，为体现风险报酬原则，经公司
董事会薪酬与考核委员会提议为完善公司的激励约束机制，充分调动公司董事的
积极性，参照公司经营状况、本行业情况及当地物价水平，根据《公司章程》的
有关规定，制定公司董事的薪酬方案如下：
公司董事（副董事长）徐存元先生的薪酬为 58 万元人民币/年；董事何建璋
（总经理）先生的薪酬为 48 万元人民币/年；董事齐新营先生在公司任职，在公
司领取其原职务薪酬。
公司董事（董事长）郭海棠先生，董事赵富平先生、和本次股东大会拟选举
产生的新任董事刚威先生不在公司领取薪酬。
独立董事津贴：
鉴于独立董事在公司规范运作中责任重大，为体现风险报酬原则，并参照公
司经营状况、本行业情况及当地物价水平，经公司董事会薪酬与考核委员会提议，
公司的独立董事津贴为 7 万元人民币/年。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
第 25 页
议案 17
关于公司监事变更的议案
各位股东：
西部黄金股份有限公司(以下简称“公司”) 控股股东新疆有色金属工业（集
团）有限责任公司（以下简称“有色集团”）原推荐监事叶新国先生、郑同喜先
生因工作原因不能继续履行监事职务,经有色集团提议免去其监事职务，并提名
王生彦先生、刘朝辉先生接替叶新国先生、郑同喜先生担任公司监事职务。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司监事会
2015 年 5 月 8 日
第 26 页
议案 18
关于确定公司监事薪酬的议案
各位股东：
鉴于监事在公司经营决策中、规范运作中责任重大，为完善公司的激励约束
机制，充分调动公司监事的积极性，参照公司经营状况、本行业情况及当地物价
水平，根据《公司章程》的有关规定，制定公司监事的薪酬方案如下：
监事会主席薪酬：
监事会主席牛新华先生不在公司领取薪酬。
股东代表监事：
本次股东大会拟选举产生的新任股东代表监事王生彦先生和刘朝辉先生在
公司任职，在公司领取其原职务薪酬。
职工代表监事：
职工代表监事杜元卿、徐渊先生在公司任职，在公司领取其原职务薪酬。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司监事会
2015 年 5 月 8 日
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议案 19
关于修改公司章程及增加注册资本的议案
各位股东：
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会核
准，已公开发行人民币普通股（A 股）股票 12,600 万股，并于 2015 年 1 月 22 日
在上海证券交易所挂牌上市。为完善公司的法人治理机构，根据《上海证券交易
所股票上市规则（2014 年修订）》及中国证券监督管理委员会《上市公司章程
指引（2014 年修订）》等相关法律、法规及规范性文件的要求，公司拟对《公
司章程》中的部分条款进行修订，具体内容如下：
1、原章程第五条“公司住所：乌鲁木齐经济技术开发区嵩山街 229 号，邮
政编码：830011”
现修改为：“公司住所：乌鲁木齐经济技术开发区期融合南路 501 号，邮政
编码：830000”
2、原章程第六条原为：公司注册资本为 51,000 万元人民币。
现修改为：公司注册资本为人民币 63,600 万元人民币。
3、《公司章程》第二十条原为：公司股份总数为 51,000 万股，每股面值人
民币 1 元，均为普通股。
现修改为：公司股份总数为 63,600 万股，每股面值人民币 1 元，均为普通
股。
虽然西部黄金于 2012 年第一次临时股东大会已授权董事会在本次发行完成
后，办理本次发行上市具体事宜。但公司所在地工商部门认为：股东大会授权董
事会办理上市事项没有具体说明哪些内容。因此，本次修改公司章程及增加注册
资本的相关议案还需本次董事会审议并提交公司股东大会审议通过。
请各位股东审议
西部黄金股份有限公司董事会
2015 年 5 月 8 日
第 28 页
