西部黄金股份有限公司
2016 年年度股东大会资料
股票简称：西部黄金
股票代码： 601069
二〇一七年四月十七日
目 录
1．关于《公司 2016 年年度报告及其摘要》的议案................................................................. 1
2．关于《公司 2016 年度董事会工作报告》的议案 ................................................................. 2
3．关于《公司 2016 年度监事会工作报告》的议案 ................................................................. 9
4．关于《公司 2016 年度独立董事述职报告》的议案 ........................................................... 11
5．关于《公司 2016 年度内部控制评价报告》的议案 ........................................................... 15
6．关于《公司 2016 年度内部控制审计报告》的议案 ........................................................... 16
7．关于《公司 2017 年度生产计划》的议案 ........................................................................... 17
8．关于《公司 2016 年度财务决算报告》的议案 ................................................................... 18
9．关于公司 2016 年度利润分配预案的议案 ........................................................................... 22
10．关于制定公司未来三年（2017-2019 年度）股东分红回报规划的议案 ........................... 23
11．关于《公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案 ........................... 24
12．关于公司 2017 年度向银行申请授信额度及贷款的议案 ................................................... 25
13．关于续聘 2017 年度审计机构及支付 2016 年审计报酬的议案 ......................................... 26
14．关于开展黄金套期保值业务申请 5000 万元保证金额度的议案 ....................................... 27
15．关于更换独立董事的议案 ..................................................................................................... 28
16．关于修订《西部黄金股份有限公司股东大会议事规则》的议案 ..................................... 29
17．关于修订《西部黄金股份有限公司董事会议事规则》的议案 ......................................... 30
18．关于修订《西部黄金股份有限公司独立董事制度》的议案 ............................................. 31
19．关于接受控股股东委托贷款暨关联交易的议案 ................................................................. 32
西部黄金股份有限公司
2016 年年度股东大会会议议程
1.审议《关于<公司 2016 年年度报告及其摘要>的议案》
2.审议《关于<公司 2016 年度董事会工作报告>的议案》
3.审议《关于<公司 2016 年度监事会工作报告>的议案》
4.审议《关于<公司 2016 年度独立董事述职报告>的议案》
5.审议《关于<公司 2016 年度内部控制评价报告>的议案》
6.审议《关于<公司 2016 年度内部控制审计报告>的议案》
7.审议《关于<公司 2017 年度生产计划>的议案》
8.审议《关于<公司 2016 年度财务决算报告>的议案》
9.审议《关于公司 2016 年度利润分配预案的议案》
10.审议《关于制定公司未来三年（2017-2019 年度）股东分红回报规划的议案》
11.审议《关于<公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》
12.审议《关于公司 2017 年度向银行申请授信额度及贷款的议案》
13.审议《关于续聘 2017 年度审计机构及支付 2016 年审计报酬的议案》
14.审议《关于开展黄金套期保值业务申请 5000 万元保证金额度的议案》
15.审议《关于更换独立董事的议案》
16.审议《关于修订<西部黄金股份有限公司股东大会议事规则>的议案》
17.审议《关于修订<西部黄金股份有限公司董事会议事规则>的议案》
18.审议《关于修订<西部黄金股份有限公司独立董事制度>的议案》
19.审议《关于接受控股股东委托贷款暨关联交易的议案》
议案 1
关于《公司 2016 年年度报告及其摘要》的议案
各位股东：
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年年度报告编制已完成，
报告的编制严格遵守法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，报
告的内容和格式符合中国证监会及上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能
从各方面真实地反映出公司 2016 年年度的经营管理和财务状况等事项。报告已
经第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议审议通过，现提请公司
股东大会审议。
《公司 2016 年年度报告全文和摘要》详见 2017 年 3 月 28 日上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）。《公司 2016 年年度报告摘要》刊登在 2017 年 3
月 28 日的《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
1
议案 2
关于《公司 2016 年度董事会工作报告》的议案
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据 2016 年度公司经营
情况及董事会工作情况，拟定了 2016 年度董事会工作报告。
2016 年，受国际政治经济形势多重因素影响，黄金价格震荡，价格略微有
所上升。西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）董事会坚持既定发展战略，
优化管理，取得了良好的经营业绩。
一、报告期内公司主要经营情况
（一）经营计划圆满完成，盈利能力进一步加强。2016 年全年生产黄金
4260.76 千克，比去年增加 4.16%；全年销售黄金 3961.82 千克，比去年增加
0.48%；生产铁精粉 70855.89 吨，比去年减少 55.42%。实现利润总额 1.63 亿元，
实现工业总产值（现价）11.66 亿元，工业增加值 6.08 亿元，实际上缴各项税
费 0.9 亿元，资产总额 26.88 亿元，资产负债率 36.60%，所有者权益 17.04 亿
元（归属于母公司股东权益 17.04 亿元）。
（二）资源勘探和控制取得阶段性成果。2016 年，开展了 5 个矿权及风险
勘探项目，钻探施工 2700 米，其中西部黄金克拉玛依哈图金矿有限责任公司（以
下简称“哈图金矿”）坑内钻孔探矿效果较好，新增矿石量 77102 吨。招拍挂项
目竞拍成功了 3 个矿权，进一步增加了资源储备和勘探靶区。
（三） 项目建设进展迅速。项目建设共完成投资 7062 万元。其中：哈图金
矿主要为千米井续建工程，共完成投资 3522 万元；西部黄金伊犁有限责任公司
（以下简称“伊犁公司”）主要为“井下采空区充填和地表露天坑生态恢复治理”
项目和采选扩能 600 米竖井工程，共完成投资 3540 万元。
（四）内部深化改革方案推进顺利。建立人员退出机制，减少管理层级，减
少非生产性岗位。按照 5%的比例合理核定科级干部职数。通过业务整合、机构
优化，对机关部室进行精简瘦身。统一工资结构，建立了以基本工资、岗位工资
为保障，以绩效工资为激励，以各类津贴补贴为补充的工资管理制度。
2
（五）管理水平进一步提高，科技创新力度加大。严格预算管理，全面实施
大宗物资集中采购，严控非生产性成本开支，深挖潜力，降本增效成效显著。初
步统计显示，全年大宗物资集中招标采购与 2015 年相比，节约 616 万余元。积
极开展群众性的技术攻关活动。环保型提金剂生产、应用和销售取得新进展。
（六）黄金产品延伸业务迈出坚实步伐。公司在可可托海景区设立“西部黄
金珠宝展厅”。依托可可托海的丰富矿产资源及旅游资源，推出具有自己特色的
的黄金饰品和彩宝系列（海蓝、碧玺）产品，为公司后续开展黄金产品延伸业务，
积累了宝贵经验。
（七）行业内排名和知名度进一步得到巩固和提高。公司再次获得“中国黄
金矿产金十大企业”称号，哈图金矿再次获得“中国黄金经济效益十佳矿山”称
号。
二、 董事会日常工作情况
（一）董事会会议情况及决议内容
2016 年，公司共召开 6 次董事会，审议通过 38 项议案。
会议届次 召开日期 决议内容
1.《关于<公司 2015 年年度报告及其摘要>的议案》
2.《关于<2015 年度董事会工作报告>的议案》
3.《关于<2015 年度总经理工作报告>的议案》
4.《关于<2015 年度财务决算报告>的议案》
5.《关于<公司 2016 年度生产计划>的议案》
6.《关于<2015 年度财务报表审计报告>的议案》
7.《关于<2015 年度利润分配预案>的议案》
8.《关于公司 2016 年度向银行申请授信额度及贷款的议
案》
9.《关于 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
第二届董事会 告的议案》
2016-4-14
第八次会议 10.《西部黄金关于应收账款合并报表范围内关联方组合
计提坏账准备的会计估计变更的议案》
11.《关于公司 2015 年度关联交易执行情况及预计公司和
下属子公司 2016 年度日常关联交易的议案》
12.《关于<2015 年度内部控制自我评价报告>的议案》
13.《关于<2015 年度内部控制审计报告>的议案》
14.《关于<2015 年度独立董事述职报告>的议案》
15.《关于<审计委员会 2015 年度工作报告>的议案》
16.《关于<2015 年公司高级管理人员薪酬考核说明及建
议>的议案》
17.《关于董事变更的议案》
3
18.《关于肖飞先生辞去公司总工程师职务的议案》
19.《关于聘任王生彦先生为公司副总经理的议案》
20.《关于聘任唐向阳先生为公司副总经理的议案》
21.《关于续聘 2016 年度审计机构及支付 2015 年审计报酬
的议案》
22.《关于修改公司章程的议案》
23.《关于修改公司股东大会议事规则的议案》
24.《关于开展黄金套期保值业务申请 5500 万元保证金额
度的议案》
25.《关于召开公司 2015 年度股东大会的议案》
第二届董事会 1.《关于<西部黄金股份有限公司 2016 年第一季度报告>的
第七次临时会 2016-4-25 议案》
议 2.《关于接受控股股东委托贷款暨关联交易的议案》。
第二届董事会 1.《关于西部黄金股份有限公司为控股股东提供担保的议
第八次临时会 2016-6-23 案》
议 2.《关于召开公司 2016 年度第一次临时股东大会的议案》
1. 《关于公司前期会计差错更正的议案》
第二届董事会 2. 《关于公司<2016 年半年度报告及其摘要>的议案》
2016-8-19
第九次会议 3. 《关于公司<2016 年上半年募集资金存放与实际使用情
况的专项报告>的议案》
1.《关于聘任张丽女士为公司副总经理的议案》
第二届董事会 2016-10-25 2.《关于聘任齐新营先生为公司副总经理的议案》
第十次会议 3.《关于聘任唐向阳先生为公司董事会秘书的议案》
4.《关于公司<2016 年第三季度报告>的议案>》
1.《关于全资子公司西部黄金哈密金矿有限责任公司参与
第二届董事会 竞拍新疆哈密市琼库都克铜银多金属矿普查探矿权的议
2016-11-29
第九次临时会 案》
议 2.《关于全资子公司西部黄金哈密金矿有限责任公司参与
竞拍新疆哈密市野马泉西金矿普查探矿权的议案》
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2016 年度公司董事会根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的要
求，严格按照股东大会决议及股东大会对董事会的授权履行工作职责，认真执行
股东大会决议通过的各项内容，确保了公司各项工作的顺利开展。
（三）董事会下设的专门委员会的履职情况汇总报告
1.审计委员会履职情况。
2016 年，根据《上市公司治理准则》、《公司章程》及本公司《董事会审
计委员会工作细则》等规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责，恪尽职守，认真
履行审计监督职责。2016 年采取现场及通讯表决的方式共召开 6 次会议，审议
4
如下事项： (1)监督及评估外部审计机构 (2)指导内部审计工作 (3)评估内部控
制的有效性。
2.提名委员会的履职情况。
2016 年，根据《公司法》、《公司章程》及本公司《董事会提名委员会工作
细则》等规定，公司提名委员会对候选人任职资格分别进行考察，同意推荐王生
彦先生为公司董事候选人、公司副总经理候选人，同意推荐唐向阳先生为公司副
总经理候选人、董事会秘书，并提请董事会审议。
3.薪酬与考核委员会履职情况。
2016年，根据《高管业绩考核办法（修订版）》的相关规定，公司薪酬和考
核委员会慎重考察，对公司2015年度高级管理人员经营业绩进行了客观、真实、
准确的考核。
（六）信息披露情况。
公司依据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等
法律法规，合法、合规、准确、全面的进行了信息披露。2016年，公司共披露临
时公告46项，定期报告4项。
（七）公司治理情况。
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证
券交易所股票上市规则》及相关法律、法规、规范性文件的原则和要求，结合公
司实际情况，修改和完善了相关制度。完善法人治理结构，规范公司运作。
三、对公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展趋势
2016 年，金价大幅震荡，一方面美元持续走强、美联储进入加息周期让金
价承压；另一方面英国脱欧、特朗普当选、意大利公投及地缘政治摩擦加大等不
确定性增强又为黄金价格提供坚强支撑。2016 年突发风险事件短期内给黄金市
场带来了较大波动，但黄金价格仍然以美联储货币政策走向为主线。2017 年预
计美联储加息 2-3 次。
黄金行业发展受黄金价格和成本影响明显。据《CPM 黄金年鉴 2016》，2015
年全球黄金产能增长幅度为近年最低水平，仅为 139 万盎司，价格的下跌及持续
疲软导致诸多项目遭到搁置，产能下降预计将成为 2017 年后矿产金总供应量走
低的一大原因。黄金开采业勘探支出进一步下降，长期来看，对矿产金供应量将
5
产生负面影响。矿山成品金产量、比重继续下降，采选冶分工更加专业化，“分
散开采，集中冶炼”的生产模式特征更加明显，2015 年矿山成品金产量同比下
降 2.65%，占比 35.91%，冶炼厂产金增长 0.93%。进口原料产金继续呈现上升势
头，已成为我国黄金供应来源的重要组成部分。2015 年，进口原料产金 65.826
吨，同比增长 7.95%。行业利润大幅下滑，重点企业尤为明显。2015 年，全行业
共实现利润 85.936 亿元，同比下降了 24.38%，黄金行业盈利水平已下跌到 2007
年的水平；重点黄金企业集团利润总额下跌 24.89%。在金价持续下挫的情况下，
企业对生产成本的控制成效明显，2015 年，我国黄金综合成本为 192.78 元/克，
同比减少 4.76 元/克，下降了 2.41%。
未来我国黄金行业大致将呈现以下发展趋势：竞争更加激烈，兼并收购规模
不断扩大，行业集中度不断提高；强者愈强，大型黄金企业集团无论是资源占有
还是利润都更有竞争力；对国外黄金资源的开采和利用程度进一步加大，进口原
料产金量还将进一步增长；采选冶分工更加专业化，企业精细化管理水平不断提
高，更加注重技术攻关和创新，冶炼产金量继续增长，成本增幅继续收窄。
（二）公司发展战略
加强资源控制，加强管理和创新，加强人才培养，加快开展黄金产品延伸业
务，做大做强黄金主业；加强资本运作，提升融资水平，推进项目整合，加快产
业调整和优化升级，不断提高西部黄金发展力、竞争力和抵御风险的能力，努力
实现公司健康可持续的发展。
（三）核心竞争力分析
报告期内，公司具有的完整产业链优势、管理优势、技术优势和人才优势未
发生重大变化。
1.公司黄金产量优势。2015 年，公司的主要矿山中，伊犁公司、哈图金矿
黄金产量分别位列全国第 18 名、第 20 名。2015 年，西部黄金继续保持并位列
十大矿产金生产企业第九位，西部黄金哈图金矿利润总额位列全国黄金经济效益
十佳矿山第八位。
2.公司区位优势。新疆地域广袤，资源丰富，黄金矿产资源潜力巨大。公司
所属主要黄金矿山及探矿权横贯我国重要的成矿带——天山成矿带。根据《中国
黄金年鉴》（2016）数据，2015 年，新疆查明黄金资源储量由 2014 年的 576.62
6
吨增加到 728.43 吨，增长了 151.81 吨，增幅为 26.33%；查明黄金资源储量也
由 2014 年的第五名上升到 2015 年的第三名。公司充分发挥所具有的区位优势，
通过资源勘查、资产并购、竞拍等方式充分发掘邻近地区矿产资源，增大自身资
源储量，增强可持续发展能力。
3.公司区域经济优势。公司位于新疆维吾尔自治区首府乌鲁木齐市，为国家
“一带一路”战略核心区。国家“一带一路”战略的实施必将推动新疆区域经济
实现更快更大的发展，将更加有利于公司获得更多机会参与、分享由此带来的发
展机遇，加快公司产业结构调整和升级。
四、社会责任情况
报告期内，公司严格遵守中国证监会、新疆证监局、上海证券交易所等监管
机构的各项要求，公司致力于黄金行业的可持续发展，认真履行企业社会责任，
充分发挥自身优势，强化安全生产，重视环境保护，倡导绿色节能，确保公司可
持续发展，切实维护中小股东的权益。
（一）按时缴纳税费
公司始终按时、如实地向税务部门进行申报和缴纳税费，不偷税、不漏税，
以实际行动诠释诚信经营的经营理念，得到了地方政府的好评。2016 年，西部
黄金累计缴纳各项税费 0.9 亿元，为地方经济社会发展做出了应有的贡献。
（二）关爱员工，提高员工综合素质。
公司坚持以人为本，帮助困难职工，重视员工培训，加强安全教育，注重身
体健康，丰富文化生活。公司帮助困难职工、慰问劳模、离退休职工共支出约
51.1 万元，捐资助学 31763 元；公司安全治理投入的费用达 1236 万元，安全培
训教育费用为 48 万元、员工职业健康体检费用为 35 万元；开展文化活动共支出
27.40 万元。
（三）加强民生建设，促进社会稳定。
西部黄金哈密金矿有限公司（以下简称“哈密金矿”） 投入资金 24 万元对
生活区供水管网进行了改造；投入资金 36 万元，购置反恐防暴器材等，强化危
化、民爆物品的监管责任。公司投入 102 万元用于企业环境治理。公司向阿图什
阿扎克乡布亚买提村的民生建设发展捐赠 20 万元。积极开展“民族团结进步年”
结对子活动，有力的促进了民族团结。
（四）扶贫救灾，做好社会公益。
7
公司积极持续开展“访惠聚”和对口扶贫工作。2016 年，哈图金矿为托里
县抗洪救灾捐资 20 万元；哈密金矿投入资金 2 万多元，帮扶哈密市骆驼圈子开
发区实施土地种植滴灌工程；伊犁公司抗洪抢险、修路支出 176 万元。公司为南
疆民族同胞献爱心捐衣捐物上千件。公司通过消费扶贫模式向中国证监会指定扶
贫点认购麦盖提刀郎庄园新农业股份有限公司 5100 西藏冰川矿泉水支出 19.76
万元。
五、2017 年董事会工作重点
1.围绕公司发展战略，做好公司经营计划和投资方案，执行股东大会决议。
2.按照相关法律法规及其他规范性文件的要求，完善公司治理结构，规范公
司运作；合法、合规、准确、全面的做好信息披露工作；做好投资者关系管理工
作。
3.推进项目建设，抓好资源增储，强化金精矿外购，补充黄金产量。
4.拓宽融资渠道，实现融资多元化，满足资金需求。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
8
议案 3
关于《公司 2016 年度监事会工作报告》的议案
各位股东：
西部黄金监事会根据 2016 年度监事会工作情况，拟订了 2016 年度监事会工
作报告，请各位股东予以审议。
（一）监事会的工作情况
召开会议次数 5
会议情况 日期 监事会会议议题
1.《关于<公司 2015 年年度报告及其摘要>的议案》
2.《关于<2015 年度监事会工作报告>的议案》
3.《关于<2015 年度财务决算报告>的议案》
4.《关于<公司 2016 年度生产计划>的议案》
5.《关于<2015 年度财务报表审计报告>的议案》
6.《关于<2015 年度利润分配预案>的议案》
7.《关于公司 2016 年度向银行申请授信额度及贷款的议案》
8.《关于 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议
案》
第二届监事会
2016-4-14 9.《西部黄金关于应收账款合并报表范围内关联方组合计提坏账准
第六次会议
备的会计估计变更的议案》
10.《关于公司 2015 年度关联交易执行情况及预计公司和下属子公
司 2016 年度日常关联交易的议案》
11.《关于<2015 年度内部控制自我评价报告>的议案》
12.《关于<2015 年度内部控制审计报告>的议案》
13.《关于监事变更的议案》
14.《关于续聘 2016 年度审计机构及支付 2015 年审计报酬的议案》
15.《关于修改公司章程的议案》
16.《关于修改公司股东大会议事规则的议案》
17.《关于开展黄金套期保值业务申请 5500 万元保证金额度的议案》
第二届监事会 1.审议《关于<西部黄金股份有限公司 2016 年第一季度报告>的议
第六次临时会 2016-4-25 案》。
议 2.审议《关于接受控股股东委托贷款暨关联交易的议案》。
第二届监事会
第七次临时会 2016-6-23 《关于西部黄金股份有限公司为控股股东提供担保的议案》
议
第二届监事会 2016-8-19 1. 《关于公司前期会计差错更正的议案》
9
第七次会议 2. 《关于公司<2016 年半年度报告及其摘要>的议案》
3. 《关于公司<2016 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项
报告>的议案》
第二届第八次
2016-10-25 《关于公司<2016 年第三季度报告>的议案>》
监事会
2016 年度监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，从切
实维护股东权益和公司利益出发，认真履行监事的职责，依据《监事会议事规则》
组织监事会会议，2016 年度共召开了 5 次监事会，参加公司本年度的股东大会
并列席了历次董事会，对公司经营活动的重大决策、公司财务状况和公司董事、
高级管理人员的行为进行了有效监督，对公司定期报告进行审核并提出审议意
见。
（二）监事会对公司依法运作情况的独立意见
2016 年度，公司决策程序符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的相
关规定，内控制度完善，董事、高管在执行其职务时无违反相关法律、法规及公
司章程或损害公司利益的行为。
（三）监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会认真检查、审核了公司的财务状况，并对公司的审计工作进行了监督，
华寅五洲会计师事务所有限公司为公司出具的 2016 年度审计报告，真实的反映
了公司的财务状况和经营成果，标准无保留的意见是客观公正的。
（四）监事会对公司关联交易情况的独立意见
2016 年度，公司所发生的关联交易严格按照相关协议的约定执行，严格遵
循公平、公正、公开的原因，交易程序合法、合规，交易价格公平、公正、合理，
不存在损害公司及股东利益的情况。
（五）监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况及意见
公司监事会认真审阅了《西部黄金股份有限公司 2016 年度内部控制自我评
价报告》，认为报告客观公正的反映了公司内部控制的的实际情况，对该报告无
异议。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司监事会
2017 年 4 月 17 日
10
议案 4
关于《公司 2016 年度独立董事述职报告》的议案
各位股东：
作为西部黄金股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们在 2016 年
独立董事的相关工作中,忠实勤勉地履行法律法规及公司章程赋予的职责,发挥
独立董事应有的作用,促进公司规范运作、完善法人治理结构,保护全体股东的
合法权益。根据《公司法》、《证券法》等法律法规以及中国证券监督管理委员
会(以下简称“证监会”)相关规定的要求,现将 2016 年度工作情况报告如下:
一、独立董事的基本情况：
公司第二届董事会共有三名独立董事，分别是吕发科、胡本源、赵俐。作为
公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司股
东单位担任职务，不存在影响独立性的情况。
二、2016 年度独立董事履职概述
（一）出席董事会情况
2016 年公司共召开 6 次董事会，我们均参加了全部董事会会议，认真审议
每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，独立、客观、审慎地行使表决权，
对公司经营管理、内部控制的完善等方面发挥了自己的专业知识和工作经验，认
真负责地提出意见和建议，为提高董事会科学决策水平和促进公司 健康发展起
到了积极作用。2016 年度，全体独立董事未对董事会议案提出异议。
2016 年独立董事出席董事会的情况如下:
本年应参加董 本人出席 委托出席
董事姓名 缺席次数
事会次数 次数 次数
吕发科 6 6 0 0
胡本源 6 6 0 0
赵俐 6 6 0 0
（二）参加股东大会的情况
2016年公司共召开2次股东大会。独立董事吕发科出席了2次会议，其中委托
出席1次；独立董事胡本源出席了2次会议，其中委托出席1次；独立董事赵俐出
11
席了2次会议。
（三）董事会日常工作及现场考察情况
报告期内，我们对公司送发的董事会议材料进行了审阅，认真审议公司提交
的各项董事会议案，以电话沟通、参与会议、邮件发送等方式与董事会秘书及相
关工作人员保持联系沟通，了解公司生产经营实际情况，并以其专业知识和经验
对公司的经营决策和规范运作提出了专业性判断和建设性意见，对公司关联交易
以及对外担保等重大事项发表独立意见。
在 2016 年年报编制阶段，独立董事在年审会计师进场前，向注册会计师获
取审计计划，与其沟通了审计工作小组的人员构成，本年度审计重点等问题。在
年报审计过程中，独立董事保持了与年审会计师的沟通，了解审计的进展情况，
督促其在约定时限内提交审计报告，并沟通了年报中的相关事项。同时及时听取
了公司管理层对公司 2016 年度的生产经营和投资活动等重大事项的情况汇报和
公司财务负责人对公司财务状况和经营成果的汇报，并进行了实地考察。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联
交易实施指引》等相关法律法规的规定及公司《关联交易管理制度》的要求，对
公司 2016 年度发生的关联交易事项均进行了事前审核。我们认为，公司报告期
内发生的关联交易事项均遵守了公开、公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在
损害公司及公司股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》和《公司章程》、《公司对外担保管理制度》的有关规定，我们
本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对公司 2016 年度对外担保及资金
占用情况进行了仔细核查。2016 年度公司存在为控股股东提供担保的情形。我
们在认真审阅有关资料的基础上，认为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）
有限责任公司业务经营正常、财务状况良好、具有较强的抗风险能力，公司为其
提供担保不会损害公司和中小股东的利益。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
12
2016 年 4 月 14 日，公司召开第二届董事会第八次会议审议通过《关于聘
任王生彦先生为公司副总经理的议案》、《关于聘任唐向阳先生为公司副总经理的
议案》和《关于<2015 年公司高级管理人员薪酬考核说明及建议>的议案》；2016
年 10 月 25 日，公司召开第二届董事会第十次会议审议通过《关于聘任张丽女士
为公司副总经理的议案》和《关于聘任齐新营先生为公司副总经理的议案》。独
立董事对董事会拟聘任有关高级管理人员的任职资格进行审查并发表了独立意
见：上述人员具备《公司法》和《公司章程》规定的高级管理人员任职资格和条
件；公司董事会关于聘任上述高级管理人员的提名、聘任程序、董事会审议、表
决程序符合法律、法规以及《公司章程》有关规定；同意董事会关于上述高级管
理人员的聘任事项。
报告期内作为公司独立董事，依照公司章程全程监督公司对董、监事及高
级管理人员的提名、聘任，有关程序均严格按照《公司法》、《公司章程》等相关
法律法规以及规则的规定。
（四）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，没有更换会计师事务所的情况。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
2016 年 4 月 14 日，公司召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于
<2015 年度利润分配预案>的议案》。
我们对公司 2015 年度利润分配方案事前进行了审核，认为：公司 2015 年
度的利润分配方案符合公司实际情况，现金分红符合证监会《关于进一步落实上
市公司现金分红有关事项的通知》及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》
的规定，未损害投资者特别是中小投资者利益，有利于公司的健康、可持续发展。
（六）内部控制的执行情况
公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关要求,对公司的关
键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性进行了自我评价,形成了《西部黄
金股份有限公司 2016 年内部控制评价报告》。
2016 年度公司聘请中审华会计师事务所（特殊普通合伙）（原中审华寅五洲
会计师事务所更名为中审华会计师事务所）对公司的内部控制进行了审计，中审
华会计师事务所出具了《内部控制审计报告》，认为西部黄金于 2016 年 12 月 31
日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定，在所有重大方面保持了有效的财
13
务报告内部控制。
（七）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会设有战略发展、薪酬与考核、提名、审计等四个专门委员会。各
专门委员会运作规范，起到了对董事会科学决策和支持监督作用。
四、总体评价和建议
2016年度，我们作为独立董事勤勉尽责，忠实有效地履行了独立董事的职责。
及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险；在董事会上发表意见、行
使职权；对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。积极学习
相关法律、法规和规章制度，加强对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结
构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，以不断提高对公司和投
资者利益的保护能力，形成自觉保护全体股东权益的思想意识。2017年，我们将
继续坚持诚信、勤勉的原则，在任期内继续谨慎、认真地履行职责，不断提高自
身的履职能力，运用专业知识及经验为公司发展提出更多有建设性的意见，切实
维护全体股东的权益，推动公司持续、健康、稳定发展。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
14
议案 5
关于《公司 2016 年度内部控制评价报告》的议案
各位股东：
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《企
业内部控制基本规范》和其他有关法律、法规及规章制度，结合公司自身实际情
况，组织建立、健全公司内控管理制度，同时对公司现行内控制度的运行情况进
行了检查、监督。公司董事会本着客观、审慎原则对公司内部控制的执行效果和
效率情况进行了认真评估，对2016年度公司内部控制情况作出自评。报告具体内
容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
15
议案 6：
关于《公司 2016 年度内部控制审计报告》的议案
各位股东：
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对西部黄金股份有限公司2016年度财
务报告内部控制的有效性进行审计，并出具了标准无保留意见的 CAC证内字
[2017]0007号《内部控制审计报告》。报告具体内容详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
16
议案 7
关于《公司 2017 年度生产计划》的议案
各位股东：
2016年公司勇于面对生产经营中面临的各种的困难和挑战，积极转观念，转
思路，不断强化管理，精心组织生产经营，全年实现了较好的经营业绩。现根据
公司发展规划目标并结合业务实际，暂定2017年度生产计划，具体方案如下：
公司全年计划生产黄金4076千克，其中：自产矿石生产黄金3037.10千克；
外购金精矿及合质金生产黄金1038.90千克；本年暂不下达铁精粉生产计划,生产
任务根据铁精粉市场变化情况进行调整。2017年度公司将继续严格控制各项成本
费用开支，严格控制各项非生产性基建项目的建设，确保公司各项生产任务的顺
利完成。以上生产计划董事会将根据市场情况进行动态调整。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
17
议案 8
关于《公司 2016 年度财务决算报告》的议案
各位股东：
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》、《公司
章程》的有关规定，已完成 2016 年度财务决算工作，现将有关情况报告如下：
一、2016 年度财务决算基本情况
（一）合并范围情况
公司下属九家全资子公司纳入公司报表合并范围,分别为:西部黄金克拉玛
依哈图金矿有限责任公司、西部黄金伊犁有限责任公司、西部黄金哈密金矿有限
责任公司、乌鲁木齐天山星贵金属冶炼有限责任公司、西部黄金青河矿业有限责
任公司、伊犁金元矿业开发有限公司、西部黄金新疆矿产品贸易有限责任公司、
若羌金泽矿业有限责任公司，西部黄金（克拉玛依）矿业科技有限责任公司。
（二）主要财务指标情况
2016 年度股份公司实现营业收入 11.13 亿元，利润总额 1.63 亿元，营业利
润率为 14.94%，实现净利润 1.27 亿元。实际上缴各项税费 0.90 亿元，资产总
额 26.88 亿元（其中：流动资产 7.44 亿元，非流动资产 19.44 亿元），负债总额
9.84 亿元（其中：流动负债 8.20 亿元，非流动负债 1.64 亿元），资产负债率
36.60%，所有者权益 17.04 亿元（归属于母公司股东权益 17.04 亿元）。
主要财务指标及其同期比较情况：
2016 年度 2015 年度 与上年 本年比上年
主要会计指标
(万元) (万元) 同期差异 增减（%）
营业收入 111,325.65 101,442.34 9,883.31 9.74
营业成本 69,491.60 73,044.71 -3,553.11 -4.86
营业利润 16,628.09 7,844.04 8,784.05 111.98
销售毛利率（%） 37.93 28.20 9.73
利润总额 16,326.89 7,876.61 8450.28 107.28
净利润 12,654.97 6,088.91 6,566.06 107.84
经营活动产生的现金流量净额 25,532.05 10,933.37 14,598.68 133.52
18
资产总额 268,841.35 254,583.00 14,258.35 5.60
负债总额 98,393.58 94,729.96 3,663.62 3.87
所有者权益 170,447.77 159,853.04 10,594.73 6.63
二、简要分析
（一）利润总额情况
2016 年度公司实现利润总额 16,326.89 万元，较上年同期 7,876.61 万元增
加 8,450.28 万元, 增幅 107.28%，实现净利润 12,654.97 万元，较上年同期
6,088.91 万元增加 6,566.06 万元，增幅 107.84%。本年销售毛利率 37.93%，上
年 28.20%，较上年增长 9.73 个百分点；本年销售净利率 11.59%，上年 6.10%，
较上年增长 5.49 个百分点。
1、营业收入
2016 年度公司实现营业收入 111,325.65 万元，其中：主营业务收入
109,146.03 万元，较上年同期 99,803.68 万元增加 9,342.35 万元，增幅 9.36%；
其他业务收入 2,179.62 万元，较上年同期 1,638.66 万元增加 540.96 万元，增
幅 33.01%。主营业务收入占营业收入的 98.04%。营业收入较上年增长主要有以
下几方面的原因：
1、受国际贵金属市场的影响，公司主要产品销售价格较上年同期有所上涨，
使得主营业务收入因价格因素较上年同期增加 12,215.04 万元，其中：黄金销
售均价 265.50 元/克，较上年同期上涨 31.71 元/克，增加主营业务收入
12,502.33 万元；铁精粉销售价格 372.24 元/吨，较上年同期下降 36.27 元/吨，
减少收入 284.67 万元；铬矿石销售价格 1,315.36 元/吨，较上年同期下降 69.26
元/吨，减少收入 2.62 万元。
2、由于黄金销量增加 19.11 千克,增加收入 506.11 万元；铁精粉销量减少
74,735.85 吨，减少收入 3,053.07 万元；铬矿石销量比上年同期增长 240.26 吨，
增加收入 33.27 万元。
3、本年对外销售金精矿实现收入 244.61 万元，比上年同期减少 560.48 万
元，对外销售硫酸实现收入 669.75 万元，比上年同期增加 135.88 万元，阿希
提金剂、黄金饰品及加工费实现收入 75.74 万元，比上年同期增加 65.59 万元。
4、其他业务收入较上年同期增加 540.97 万元,主要是销售白银同比增加。
19
2、营业成本
2016 年度公司发生营业成本 69,491.60 万元，较上年同期 73,044.71 万元，
减少 3,553.11 万元，降幅 4.86%，其中：主营业务成本 67,744.57 万元，较上
年同期 71,661.37 万元减少 3,916.80 万元，降幅 5.47%。主营业务成本较上年
同期下降主要有以下几方面的原因：
（1）受单位成本因素影响,使实际的主营业务成本较上年同期减少 34.69
万元，其中：黄金销售成本 159.74 元/克比上年同期下降 1.42 元/克，减少销
售成本 559.44 万元；铬矿石单位销售成本 619.31 元/吨与上年同期持平；铁精
粉单位销售成本 450.76 元/吨比上年同期上涨 66.86 元/吨，增加销售成本
524.75 万元。
（2）因销售数量因素,减少销售成本 2,548.9 万元,其中：其中：黄金销量
上升 19.11 千克，增加销售成本 305.27 万元；铁精粉销量减少 74,735.85 吨，
使铁精粉销售成本减少 2,869.05 万元；铬矿石的销售量比上年增加 2,034.29
吨，增加销售成本 14.88 万元。
（3）本年销售硫酸成本 677.25 万元比上年同期减少 599.95 万元，销售金
精矿成本 170.66 万元比上年同期减少 770.77 万元, 阿希提金剂、黄金饰品及
加工费发生成本 47.81 万元比上年同期增加 37.51 万元。
3、营业费用
营业费用本年发生 228.06 万元,较上年减少 163.41 万元,降幅 41.74%，主
要是运输费用减少 138.20 万元（其中：哈密铁精粉销售运费减少 104.69 万元，
阿希硫酸销售运费减少 65.35 万元，铬矿石销售运费及其他产品运输费增加
31.84 万元）。
4、营业税金及附加
营业税金及附加本年度发生 2,365.52 万元，较上年同期增加 2,288.38 万元，
主要系本年 7 月起税费制度改革后将原管理费用及生产成本列支的矿产资源补
偿费用及资源税调整至该项目，造成该项目列支额较上年大幅增加。
5、管理费用
管理费用本年发生 18,727.80 万元，较上年增加 770.06 万元，涨幅 4.29%，
主要是：
20
（1）风险勘探费较上年增长 1,379.93 元，系勘探费用在本期费用化；
（2）税费较上年减少 735.32 万元，系税费改革后账务处理调整，2016 年 7
月开始将矿产资源补偿费和资源税合并征收资源税在税金及附加科目中反映。
6、财务费用
财务费用本年发生 2,161.59 万元，比上年同期减少 1,003.38 万元,下降
31.70%,主要是公司财务部充分利用公司良好的信用基础，与各大商业银行沟通
后，提供的流动资金贷款利率均按照基准利率 95 折执行；同时，积极开展黄金
租赁业务，并将黄金租赁业务的资金成本降低至 3.8%，低于银行同期贷款利率
0.55 个百分点，大幅降低了资金使用成本，降低了财务费用的支出。同时，利
息收入也较上年有所增加。
（二）净利润情况
本年度实现净利润12,654.97万元，同比增加6,566.06万元，增长107.84%。
主要原因见上述内容所述。
（三）现金流量情况
本 报 告 期 ， 公 司 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 为 25,532.05 万 元 ， 同 比 增 加
14,598.68万元，增长133.52%,系营业收入较上年同期增长。
其余生产经营情况见公司年度财务报告。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
21
议案 9
关于公司 2016 年度利润分配预案的议案
各位股东：
根据中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的CAC证审字[2017]0037号
《审计报告书》，公司2016年度实现归属于母公司所有者的净利润79,127,010.17
元，加上年初未分配利润87,963,155.88元，减去本年度提取的法定盈余公积
7,912,701.02元（按2016年度净利润的10%提取法定盈余公积），减去本年度支付
的 普 通 股 股 利 20,987,999.59 元 ， 公 司 报 告 期 末 累 计 未 分 配 利 润 为
138,189,465.44元。公司2016年度利润分配预案是：以公司2016年末总股本
636,000,000股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.64（含税）,合计分
配金额40,704,000元,本次分红不送红股，不以公积金转增股本。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
22
议案 10
关于制定公司未来三年（2017-2019 年度）股东分红回报规划的议案
各位股东：
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项
的通知》（证监发[2012]37号）及《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红
指引》（证监会公告[2013]43号）和上海证券交易所《上市公司现金分红指引》
等相关法律法规及《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，特制定公司
未来三年（2017-2019）股东分红回报规划。
具体内容详见公司刊登在 2017 年 3 月 28 日《上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告，公告
编号：2017-009。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
23
议案 11
关于《公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案
各位股东：
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）《2016年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》根据公司实际情况编制完成，具体内容详见公司刊登在
2017 年 3 月 28 日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）的公告，公告编号：2017-010。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
24
议案 12
关于公司 2017 年度向银行申请授信额度及贷款的议案
各位股东：
根据公司生产经营需要， 2017年度公司拟向各商业银行申请综合授信额度
为人民币15亿元，具体授信情况如下：
1、中国建设银行股份有限公司新疆区分行3亿元；
2、交通银行股份有限公司新疆区分行3亿元；
3、中国银行股份有限公司新疆区分行1亿元；
4、中国农业银行股份有限公司新疆区分行1亿元；
5、中国工商银行股份有限公司新疆区分行1亿元；
6、乌鲁木齐银行股份有限公司1亿元；
7、招商银行股份有限公司新疆区分行1亿元；
8、兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行1亿元；
9、民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行1亿元；
10、中国光大银行乌鲁木齐分行1亿元
11、中国进出口银行新疆区分行1亿元。
上述银行授信均为信用方式，用于股份公司办理流动资金贷款、黄金租赁（含
远期）、银行承兑汇票、固定资产贷款、股权并购贷款等业务。公司将在上述银
行授信额度内根据生产经营的需要逐笔确定金额及期限，同时，建议董事会提请
股东会授权董事长（法定代表人）全权代表公司签署一切与申请和办理授信有关
的各项文件。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
25
议案 13
关于续聘 2017 年度审计机构及支付 2016 年审计报酬的议案
各位股东：
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）（原中审华寅五洲会计师事务所更名
为中审华会计师事务所）能严格遵守《中华人民共和国注册会计师法》及其他有
关法律法规的规定，认真履行职责，恪守职业道德，帮助和指导西部黄金股份有
限公司（以下简称“公司”）规范财务运行、健全内控机制，完成了对公司 2016
年度财务报表的审计工作。
经董事会审计委员会考评审议，认为中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
具备从事证券相关业务资格，具有良好的会计、审计职业素质和水平，在业界享
有优良的声誉。
鉴于上述情况，公司拟续聘中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2017年度财务审计中介机构，聘期一年，合同金额81万元 (包括财务报表审计费
用61万元,内部控制审计费用20万元)。
根据中审华会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度对本公司财务审计及内
部控制审计的实际工作情况，本公司拟支付2016年度财务报表审计费用81万元
(包括财务报表审计费用61万元,内部控制审计费用20万元)，审计期间差旅费、
食宿费由本公司承担。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
26
议案 14
关于开展黄金套期保值业务申请 5000 万元保证金额度的议案
各位股东：
为了有效降低黄金价格波动给生产经营带来的风险，乌鲁木齐天山星贵金
属冶炼有限公司（以下简称“天山星公司”）根据《西部黄金股份有限公司套期
保值业务管理办法》和《西部黄金期货套期保值业务制度总则》，以及西部黄金
股份有限公司（以下简称“西部黄金”）全年产量计划及金价波动特点，开展黄
金套期保值业务，需保证金 5000 万元。具体方案如下：
1.黄金套期保值业务范围
公司套期保值业务的保值对象为公司标金，保值工具为上海期货交易所黄
金期货标准合约和上海黄金交易所现货标黄金准合约。
2.机构设置
公司成立西部黄金套期保值业务领导小组，套期保值业务领导小组下设监控
小组和执行小组。
3.管理操作流程
（1）执行小组提出具体保值方案 套保领导小组审核批准 执行
小组执行 天山星公司下单员下单。
（2）天山星公司财务部根据上级审核批准方案 资金申请 相
关领导批准 资金划入期货保证金账户。
注：资金由期货保证金账户划回公司，程序同上。
（3）天山星公司与期货公司签订经纪合同，建立期货保证金账户等事宜需
按公司相关审批程序，方可签署。
（4）保值操作方案得到批准后，天山星公司应将保值计划除自备份外，应
及时向各级监控部门提供，以备风险监控使用。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
27
议案 15
关于更换独立董事的议案
各位股东：
公司董事会近期收到公司独立董事吕发科先生的辞职报告书，拟接受其辞职
申请，吕发科先生不再担任公司独立董事职务。
根据董事会提名，拟增补冯念仁先生为公司第二届董事会独立董事候选人。
具体内容详见公司刊登在 2017 年 3 月 28 日《上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告，公告
编号：2017-012。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
28
议案 16
关于修订《西部黄金股份有限公司股东大会议事规则》的议案
各位股东：
为完善公司的法人治理机构，规范公司治理行为，根据《上市公司股东大会
规则（2016 年修订）》（证监会公告[2016]23 号）的有关规定和要求，结合公司
实际情况，拟对公司股东大会议事规则部分条款进行修订。
具体内容详见公司刊登在 2017 年 3 月 28 日《上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告，公告
编号：2017-013。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
29
议案 17
关于修订《西部黄金股份有限公司董事会议事规则》的议案
各位股东：
为规范公司董事会的议事行为，建立完善的法人治理结构，确保公司董事会
会议决策的科学和效率，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性
文件以及《西部黄金股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，拟对
公司董事会议事规则部分条款进行修订。
具体内容详见公司刊登在 2017 年 3 月 28 日《上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告，公告
编号：2017-013。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
30
议案 18
关于修订《西部黄金股份有限公司独立董事制度》的议案
各位股东：
为了进一步完善西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结
构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护公司股东的合法权益，
促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、上海证券交易所《上市公司独
立董事备案及培训工作指引（2016年9月30日修订）》（以下简称《工作指引》）、
公司章程以及其他相关规定，结合公司的实际情况，拟修订《西部黄金股份有限
公司独立董事制度》。
具体内容详见公司刊登在 2017 年 3 月 28 日《上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告，公告
编号：2017-013。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
31
议案 19
关于接受控股股东委托贷款暨关联交易的议案
各位股东：
为了满足公司生产经营的需要，拓宽公司资金来源渠道，降低财务费用，经
公司与控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司（以下简称“新疆有色”）
协商，公司拟通过中国光大银行乌鲁木齐分行在本年度内取得控股股东新疆有色
的委托贷款。
一、关联方基本情况
本次关联交易的关联方新疆有色为公司控股股东，新疆有色直属新疆维吾尔
自治区国有资产监督管理委员会管理。
企业名称：新疆有色金属工业（集团）有限责任公司
地址：新疆乌鲁木齐市沙依巴克区友好北路 4 号
法定代表人：郭海棠
注册资本：壹拾伍亿壹仟贰佰叁拾伍万陆仟壹佰贰拾玖元
企业类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：职业技能鉴定；有色金属工业的投资；有色金属产品的销售。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、主要交易条款：
1、交易标的及数量：新疆有色拟向公司提供委托贷款 1 亿元人民币。
2、定价原则：该项委托贷款利率按银行同期贷款利率的 95%执行，公司对
该项委托贷款无相应抵押或担保，委托贷款发生的手续费由新疆有色承担。
3、委托贷款期限：该项委托贷款资金使用期限为自资金实际到款之日起一
年。
三、该项交易的目的以及对上市公司的影响
新疆有色为公司提供委托贷款，拓宽了公司资金来源渠道，满足了公司业务
开展的需求。贷款利率符合市场行情，不存在损害上市公司及中小股东利益的情
形。
32
具体内容详见公司刊登在 2017 年 3 月 28 日《上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告，公告
编号：2017-014。
请各位股东审议。
西部黄金股份有限公司董事会
2017 年 4 月 17 日
33
