西部黄金股份有限公司信息披露管理制度


                              第一章 总则
    第一条 为规范西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行为，
保证公司真实、准确、完整地披露信息，保护公司、股东、债权人及其他利益相
关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《上海证券交
易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司信息披
露事务管理制度指引》等法律、行政法规、部门规章及其他有关规定，结合公司
章程及公司实际情况，制定本制度。
    第二条 本制度所称信息披露是指，将法律、法规、证券监管部门规定要求
披露的已经或可能对公司股价产生重大影响的信息，在规定时间内、在规定的媒
体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监
管部门和上海证券交易所。
    第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章其
他有关规定，履行信息披露义务。
    第四条 本制度的适用范围：公司本部、公司直接或间接控股50%以上的公司
及纳入公司合并会计报表的公司，部分条款适用于控股或参股本公司的股东。



                     第二章 信息披露的基本原则
    第五条 公司及其他信息披露义务人应当严格依照法律法规、自律规则和公
司章程的规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、
误导性陈述、重大遗漏或者其他不正当披露。信息披露事项涉及国家秘密、商业机
密的，依照相关规定办理。
    第六条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。公司
及相关信息披露义务人应当规范信息披露行为，禁止选择性信息披露，保证所有
投资者在获取信息方面具有同等的权利。
    第七条 董事、监事、高级管理人员应当保证公司披露信息的真实、准确、
完整、及时、公平。
    第八条 公司的董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，应
当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内部信息，不得进行内幕
交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
    第九条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或
者本制度没有具体规定，但上海证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票
及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披
露相关信息。
    第十条 信息披露义务人披露的信息，应当简明清晰、便于理解。公司应当
保证使用者能够通过经济、便捷的方式获得信息。
    自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得
进行选择性披露，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违
法违规行为，不得违反公序良俗、损害社会公共利益。自愿披露具有一定预测性
质信息的，应当明确预测的依据，并提示可能出现的不确定性和风险。
    第十一条 公司应当保证其在指定媒体上披露的文件与上海证券交易所登记
的内容完全一致。
    公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，公司在其他公共媒体披
露的未公开重大信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等形式代替
公告。
    第十二条 根据《上市规则》的规定，控股子公司发生收购或出售资产、关
联交易及其他重大事件，视同上市公司行为，应当按照本制度规定进行信息披露。
上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的事件的，参照本制度履行信息披露义务。



                      第三章 信息披露的内容
    第十三条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
    第十四条 定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
    第十五条 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、
目前的状态和可能产生的影响。
    第十六条 公司应当披露临时报告的情形包括：
    （一）董事会决议；
    （二）监事会决议；
    （三）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；
    （四）股东大会决议；
    （五）独立董事的声明、意见及报告；
    （六）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公
地址和联系电话等；
    （七）经营方针和经营范围发生重大变化；
    （八）公持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的
情况发生或拟发生较大变化；
    （九）公司董事长、经理、董事（含独立董事）、或三分之一以上的监事提
出辞职或发生变动；
    （十）公司变更募集资金投资项目的；
    （十一）变更会计政策、会计估计；
    （十二）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、
原材料采购、销售方式发生重大变化等）；
    （十三）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重
大影响；
    （十四）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可
能对上市公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
    （十五）公司发生的交易达到下列标准的：
    1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占上
市公司最近一期经审计总资产的10%以上；
    2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审计
净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
    3、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，
且绝对金额超过100万元；
    4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占上市公
司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
    5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近
一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。
    上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
    （十六）公司发生的关联交易达到下列标准的：
    1、与关联自然人发生的交易金额在30万元以上；
    2、与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净
资产绝对值0.5%以上。
    （十七）公司发生的重大诉讼、仲裁事项达到下列标准的：
    1、所涉及金额连续十二个月累计占公司最近一期经审计净资产绝对值10%
以上，且绝对金额超过1000万元的；
    2、未达到前列标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于
案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响；
    3、上海证券交易所认为有必要的；
    4、涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的。
    （十八）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
    （十九）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者
设定信托或者被依法限制表决权；
    （二十）发布业绩预告、业绩修正公告、盈利预测修正公告，或可以发布业
绩快报的；
    （二十一）董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案的；
    （二十二）董事会审议通过发行新股或其他再融资方案、股权激励方案形成
相关决议的；
    （二十三）董事会审议通过回购股份相关决议、回购股份预案的；
    （二十四）中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请
提出相应的审核意见；
    （二十五）股票交易被中国证监会或者上海证券交易所根据有关规定、业务
规则认定为异常波动的；
    （二十六）公共传媒传播的消息可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价
格产生较大影响的；
    （二十七）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
    （二十八）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    （二十九）公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的：
    1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
    2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
    3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
    4、计提大额资产减值准备；
    5、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
    6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
    7、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额
坏账准备；
    8、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
    9、主要或全部业务陷入停顿；
    10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；
    11、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取
强制措施及出现其他无法履行职责的情况；
    12、上海证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。
    上述事项涉及具体金额的，比照适用本条（十五）的规定。

    （三十）中国证监会或上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
    第十七条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
    第十八条 在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露
相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
    （一）该重大事件难以保密；
    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
       第十九条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变
化情况、可能产生的影响。
       第二十条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告
知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做
好信息披露工作。
       第二十一条 信息披露的时间和格式，按《上市规则》、《信息披露管理办法》
及《上市公司临时公告格式指引》之规定执行。



                          第四章 信息披露的职责
       第二十二条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，公司董事会决定
公司信息披露事项。
       第二十三条 信息披露事务管理制度应当适用于如下人员和机构：
    （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
    （二）公司董事和董事会；
    （三）公司监事和监事会；
    （四）公司高级管理人员；
    （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；
    （六）公司控股股东和持股5%以上的大股东；
    （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
       第二十四条 信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、行政法规、部
门规章、本制度及其他有关规定的要求，履行信息披露的义务，遵守信息披露纪
律。
    公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情
况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务
人履行信息披露义务。
    第二十五条 公司董事长是实施信息披露事务管理制度的第一责任人，董事
会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事
会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参
加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司
的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。公司董事会秘书负责信
息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和
澄清，并报告上海证券交易所和相关证券监管机构。公司董事会秘书负责信息披
露相关文件、资料的档案管理，为信息披露相关文件、资料设立专门的文字档案
和电子档案。公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级
管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
    对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会秘书及时得到有关的
会议文件和会议记录，公司董事会秘书应列席公司涉及信息披露的重要会议，有
关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需要的资料和信息。
    第二十六条 公司设立证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，包括定期
报告的资料收集和定期报告的编制等，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事
务代表履行董事会秘书的职责。
    第二十七条 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，
没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
    公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生
的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
    第二十八条 公司总经理应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生
的当日内）向董事会报告公司生产经营、对外投资、融资、重大合同的签订、履
行情况、资金运用和收益情况，总经理或指定负责的副总经理必须保证报告的及
时、真实、准确和完整，并在书面报告上签名承担相应责任。
    公司总经理有义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公司其他
情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承
担相应责任。
    第二十九条 公司财务负责人应当总体负责公司财务的管理和会计核算工作，
对公司财务数据进行内部控制及监督，并对其提供的财务资料的真实性、准确性、
完整性承担直接责任。
    公司财务负责人应当及时向董事会报告有关公司财务方面出现的重大事件、
已披露事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
    第三十条 监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准
确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
    监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关
注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出
处理建议。
    信息披露事务管理制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息披露事务
管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董
事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监
事会可以向证券交易所报告。经证券交易所形式审核后，发布监事会公告。
    第三十一条 董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发
布公司未披露的信息。
    除董事长、董事会秘书和证券事务代表外，任何人不得随意回答他人的咨询、
采访或以其他方式披露信息，否则将承担由此造成的法律责任。
    第三十二条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
    （一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
    第三十三条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
    第三十四条 公司信息披露义务人对于某项事项是否涉及信息披露有疑问时，
应及时向董事会秘书咨询或通过董事会秘书向证券交易所咨询。
    第三十五条 公司董事、监事、高级管理人员和董事会秘书应当熟悉信息披
露规则，积极参加监管机构要求参加的各类培训，提供自身素质，加强自律，防
范风险，认真负责地履行信息披露职责。
    第三十六条 公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自
我评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事
会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。
    第三十七条 监事会应当形成对公司信息披露事务管理制度实施情况的年度
评价报告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。



                      第五章 信息披露的程序
    第三十八条 信息披露的义务人有责任在第一时间将有关信息披露所需的资
料和信息提供给董事会秘书。
    第三十九条 定期公告公开披露前应履行下列程序：
    （一）年度报告应当在每个会计年度结束之日起的4个月内，中期报告应当
在每个会计年度的上半年结束之日起的2个月内，季度报告应当在每个会计年度
第3月、第9个月结束后的1个月捏编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时
间不得早于上一年度年度报告的披露时间；
    （二）定期报告在董事会召开至少5日前送达公司董事审阅；
    （三）公司召开董事会会议审议和批准定期报告，公司董事、高级管理人员
应当对定期报告签署书面确定意见，如其对定期报告的真实性、准确性、完整性
无法保证或存在异议的，应当陈述理由和发表意见并予以披露；
    （四）公司召开监事会会议审议定期报告，监事会应当提出书面审核意见，
说明编制和审核程序是否符合法律、行政法规和证券监管机构的规定，报告的内
容是否真实、准确、完整。如监事对定期报告的真实性、准确性、完整性无法保
证或存在异议的，应当陈述理由和发表意见并予以披露；
    （五）将经董事会批准、监事会审核的定期报告提交证券交易所，经交易所
审核后在交易所安排的时间内对外发布。
    第四十条 临时公告公开披露前应履行下列程序：
    （一）信息披露义务人、公司内部信息知情人士在了解或知悉须以临时报告
披露的事项后，或知悉与公司情况不相符的市场传闻或新闻报道，应当及时报告
董事会秘书。
    （二）董事会秘书在接到证券监管机构的质询或查询后，而该等质询或查询
所涉及的事项构成须披露的事项时，董事会秘书须就该等事项与所涉及的公司有
关部门及子公司联系，各相关部门及子公司的负责人须按照公司重大事项报告制
度等相关制度履行信息报告职责。
    （三）董事会秘书对有关责任人提供的信息及基础材料进行判断，根据董事
会的授权或《公司章程》等制度的有关规定，履行公司相关内部程序后，确定信
息披露的安排，须经公司董事会及/或股东大会审议的拟披露事项，应当经公司
董事会及/或股东大会审议后披露。
    （四）董事会秘书对临时报告进行审核后履行相关披露程序。
    第四十一条 公司向中国证监会、上海证券交易所或其他有关政府部门递交
的报告、请示等文件和在新闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传
性信息文稿应提交董事长审阅或由董事长授权后最终签发。
    第四十二条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄
清公告。



                      第六章 信息披露的媒体
    第四十三条 公司即信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关
备查文件报送证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。
    第四十四条 公司定期报告、章程、招股说明书、募集说明书及证券交易所
要求登载的临时报告除载于指定报纸外，还应载于上海证券交易所指定网站。
    第四十五条 公司应披露的信息也可以载于公司网站和其他公共媒体，但刊
载的时间不得先于指定报纸和网站。
    第四十六条 公司在报刊、互联网等其他公共媒体上进行形象宣传、新闻发
布等事宜应事先应经董事长或分管信息披露的董事审查，凡与信息披露有关的内
容，均不得早于公司信息披露。
    信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，
不得以新闻发布会或答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得
以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
    第四十七条 公司各部门和子公司在内部局域网、网站、内刊、宣传性资料
等进行严格管理，并经部门或子公司负责人审查，防止在上述资料中泄漏未公开
重大信息。遇有不适合刊登的信息时，董事会秘书有权制止，



               第七章 信息披露暂缓与豁免事项管理
    第四十八条 公司应当披露的信息存在《上海证券交易所股票上市规则》及
本办法规 定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由公司及
信息披露义务人自行审慎判断后，办理信息披露暂缓、豁免业务。上海证券交易
所对信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。
    第四十九条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，
及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
    第五十条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按照《上海
证券交易所股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密
的法律法规或者损害公司及投资者利益的，可以豁免披露。
    第五十一条 本办法所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规
及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并
经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 本办法所称的国家秘密，是指
国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序
确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经
济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
    第五十二条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
    （一）相关信息尚未泄漏；
    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；
    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
    第五十三条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施
防止暂缓 或豁免披露的信息泄露。公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理
的，应当由公司董事会秘书负责登记《公司信息披露暂缓或豁免事项审批登记表》
（详见附件），并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
     第五十四条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，信息披
露义务人应当及时核实相关情况并对外披露。暂缓、豁免披露的原因已经消除或
者期限届满的，信息披露义务人应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、
豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
    第五十五条 公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制。对于不及时
上报暂缓与豁免披露事项的，将不符合本制度规定的暂缓与豁免情形的信息作暂
缓与豁免处理的，或暂缓与豁免披露的原因已经消除及期限届满、未及时披露相
关信息的，将对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施，具
体按照本制度问责条款执行。



                   第八章 信息披露的责任及处罚
    第五十六条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违
规，给公司造成严重影响或损失的，公司应当给予该责任人员相应的批评、警告、
解除职务等处分，并且可以依照相关法律的规定向其提出赔偿要求。
    第五十七条 公司各部门、下属子公司发生需要进行信息披露事项而未及时
报告或报告内容不准确或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、发生虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏而给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董
事会秘书有权建议董事会对相关责任人给予行政处分及经济处罚。
    第五十八条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及其派出机构、上海
证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应当及时对信息披露管理制度
及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律
处分。



                      第九章 保密措施、文件管理
       第五十九条 信息披露的义务人及其他因工作关系接触到应披露的信息知情
人负有保密义务，对其知情的公司尚未披露的信息负有保密的责任，不得擅自以
任何形式对外泄露公司有关信息。
    公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的
经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信
息。
       第六十条 信息披露的义务人应采取必要措施，在信息公开披露前将其控制
在最小范围内，重大信息应当指定专人报送和保管。
       第六十一条 当董事会秘书或其他信息披露义务人得知有关尚未披露的信息
难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应
当立即将该信息予以披露。
       第六十二条 由于信息披露义务人或信息知情人因工作失职或违反本制度规
定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，应查明原因，依照情
节追究当事人的责任。公司聘请的专业顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅
自披露或泄露公司信息，给公司造成损失的，公司应追究其应承担的责任。
   第六十三条 公司董事会办公室负责内部信息披露文件、资料的档案管理归
档，董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管。
   董事会决议、监事会决议、股东大会决议及记录作为董事、监事、高级管理
人员履行职责的记录，和其他信息披露文件均属于公司重要档案，依照公司有关
制度按照保存期限予以保存。
   董事会办公室指定专人作为档案管理员，负责档案文件的建档、整理、借阅、
归还、完善及归档等管理。



                               第十章 附则
    第六十四条 本制度与有关法律、行政法规、部门规章、《上市规则》、《信息
披露管理办法》其他规范性文件、本公司章程有冲突时，按有关法律、行政法规、
部门规章、《上市规则》、《信息披露管理办法》或其他规范性文件、本公司章程
执行。
    第六十五条 本制度由公司董事会负责制定、修改并解释。
    第六十六条 本制度经董事会审议通过之日起生效。
附件：
         西部黄金股份有限公司信息披露暂缓或豁免事项审批登记表




申请部门/单位                          申请人员

    申请时间                           联系方式

   申请类别           □暂缓□豁免


暂缓或豁免披露
  的事项内容



暂缓或豁免披露
 的原因和依据



暂缓或豁免披露
    的期限



申请部门/单位负
   责人签字



  董事会秘书
   审核意见



  董事长审批