西部黄金股份有限公司

                     2019 年度独立董事述职报告



    作为西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在 2019
年独立董事的相关工作中，忠实勤勉地履行法律法规及公司章程赋予的职责，发
挥独立董事应有的作用，促进公司规范运作、完善法人治理结构，保护全体股东
的合法权益。根据《公司法》、《证券法》等法律法规以及中国证券监督管理委员
会（以下简称“证监会”）相关规定的要求，现将 2019 年度工作情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况：

    公司第三届董事会共有三名独立董事，分别是冯念仁、陈建国、杨立芳。作
为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司
股东单位担任职务，不存在影响独立性的情况。

    二、2019 年度独立董事履职概述

     （一）出席董事会情况

    2019 年公司共召开 9 次董事会，我们均参加了全部董事会会议，认真审议
每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，独立、客观、审慎地行使表决权，
对公司经营管理、内部控制的完善等方面发挥了自己的专业知识和工作经验，认
真负责地提出意见和建议，为提高董事会科学决策水平和促进公司健康发展起到
了积极作用。2019 年度，全体独立董事未对董事会议案提出异议。

   2019 年第三届独立董事出席董事会的情况如下:


独立董事 本年应参加董事会 本人出席           委托出席
                                                          缺席次数
姓名     次数             次数               次数


冯念仁    9                    8             1            0

陈建国    9                    9             0            0

杨立芳    9                    9             0            0
    （二）参加股东大会的情况

    2019年公司共召开3次股东大会。独立董事冯念仁出席了3次会议；独立董事
陈建国出席了3次会议（2019年第二次临时股东大会委托独立董事杨立芳代为出
席）；独立董事杨立芳出席了3次会议。

   （三）董事会日常工作及现场考察情况

    报告期内，我们对公司送发的董事会议材料进行了审阅，认真审议公司提交
的各项董事会议案，以电话沟通、参与会议、邮件发送等方式与董事会秘书及相
关工作人员保持联系沟通，了解公司生产经营实际情况，并以专业知识和经验对
公司的经营决策和规范运作提出了专业性判断和建设性意见，对公司2018年度年
报相关事项、关联交易、会计政策变更以及更换公司董事、高管等重大事项发表
独立意见。

      三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    根据《公司章程》（2019年8月修订）、《独立董事制度》（2019年8月修订）及
其他法律、法规的有关规定，报告期内，就以下事项发表了独立意见：

    1、2019年3月19日，在召开的第三届董事会第十二次会议上，就2018年年报
相关事项、关联交易、补选董事等事项发表了同意的独立意见。

    2、2019年4月29日，在召开的第三届董事会第十四次会议上，就执行新会计
准则及会计政策变更发表了同意的独立意见。

    3、2019年6月18日，在公司召开第三届董事会第二次临时会议上，就聘任公
司副总经理事项发表了同意的独立意见。

    4、2019年8月28日，在公司召开第三届董事会第十六次会议上，就2019年上
半年关联交易事项发表了同意的独立意见。

    5、2019年10月24日，在公司召开第三届董事会第十七次会议上，就公司增
加2019年日常关联交易等相关事项发表了同意的独立意见。

    6、2019年12月31日，在公司召开第三届董事会第三次临时会议上，就补选
公司董事事项发表了同意的独立意见。
    四、总体评价

    2019 年度，我们作为独立董事勤勉尽责，忠实有效地履行了独立董事的职
责。及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险；在董事会上发表意见、
行使职权；对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。积极学
习相关法律、法规和规章制度，加强对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理
结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，以不断提高对公司和
投资者利益的保护能力，形成自觉保护全体股东权益的思想意识。2020 年，我
们将继续坚持诚信、勤勉的原则，在任期内继续谨慎、认真地履行职责，不断提
高自身的履职能力，运用专业知识及经验为公司发展提出更多有建设性的意见，
切实维护全体股东的权益，推动公司持续、健康、稳定发展。