国泰君安证券股份有限公司
                     关于西部黄金股份有限公司
  内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见



    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“独立财务顾问”）
作为西部黄金股份有限公司（以下简称“西部黄金”或“上市公司”或“公司”）
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立
财务顾问，对西部黄金内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，
具体如下：

    根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司内幕信
息知情人登记管理制度的规定》等法律、法规及规范性文件的要求，上市公司制
定并遵循了公司内幕信息知情人登记管理制度的规定，针对公司本次重组事项采
取了充分必要的保密措施，同时对内幕信息知情人进行了必要登记。

    1、为尽可能缩小内幕信息知情人员的范围，减少内幕信息的传播，上市公
司严格控制了参与本次交易筹划的人员范围，并告知相关知情人员对交易筹划信
息严格保密，不得利用交易筹划信息买卖上市公司股票；

    2、 上市公司与本次交易的相关证券服务机构签署了保密协议，约定了各方
的保密责任与义务；

    3、 为避免因信息泄露导致股票价格异动，上市公司于 2021 年 11 月 9 日
起停牌，并在指定信息披露媒体发布了停牌公告；

    4、上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并对本次交易
编制了交易进程备忘录。同时，上市公司按照相关要求，向上海证券交易所递交
了内幕信息知情人信息和交易进程备忘录等相关材料。

    三、独立财务顾问核查意见

    经核查，本独立财务顾问认为：
    1、公司按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司内
幕信息知情人登记管理制度的规定》以及公司章程等相关规定制定了《西部黄金
股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》，符合相关法律法规的规定。

    2、公司在本次交易中按照《西部黄金股份有限公司内幕信息知情人登记管
理制度》执行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关法律法规和公司制
度的规定。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于西部黄金股份有限公司内幕
信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）




财务顾问主办人：
                           秦磊                       吴博



                           方旭堃




                                             国泰君安证券股份有限公司

                                                           年   月   日