中国国际金融股份有限公司
关于重庆农村商业银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为重庆农村商业银行股份
有限公司（以下简称“渝农商行”、“重庆农商行”、“公司”）首次公开发行股票的
持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市
规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件
的要求，对渝农商行首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查
意见如下：
一、渝农商行首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆农村商业
银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2019﹞1657 号）核准，并
经上海证券交易所同意，渝农商行向社会发行人民币普通股（A 股）1,357,000,000 股，
并于 2019 年 10 月 29 日在上海证券交易所上市。公司首次公开发行股票前总股本为
10,000,000,000 股，首次公开发行股票后总股本为 11,357,000,000 股，其中限售股份的
数量为 7,743,394,491 股，无限售条件股份数量为 3,613,605,509 股。
截至本核查意见出具之日，公司未发生配股、公积金转增股本等事项。公司总股本
为 11,357,000,000 股，其中有限售条件 A 股流通股为 7,486,663,959 股，无限售条件 A
股流通股为 1,357,000,000 股，无限售条件 H 股流通股为 2,513,336,041 股。
本次可以申请上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，股份合计
4,517,465,018 股，包括 161 户法人股东持有的 2,950,926,948 股股份和约 7.7 万户个人股
东持有的 1,566,538,070 股股份。该等股份的锁定期为渝农商行首次公开发行 A 股在证
券交易所上市交易之日起 12 个月，将于 2020 年 10 月 30 日起上市流通。
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二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
根据相关法律法规要求及《重庆农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票（A
股）招股说明书》的有关内容，发行前相关股东作出了如下股份锁定承诺：
持有公司股份的监事左瑞蓝、朱于舟承诺：“本人所持重庆农商行股票，自本次发
行的股票上市之日起 1 年内不转让。本人在重庆农商行任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本人所持重庆农商行股份总数的 25%，因
司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。本人如从重庆农商
行监事岗位上离职，则在离职后半年内，本人将不转让所持有的重庆农商行股份。”
此外，根据《公司法》等相关法律法规规定：公司首次公开发行股票前已发行的股
份，自公司股票在上海证券交易所上市交易日起一年内不得转让。
本次限售股上市流通的相关股东严格遵守了上述规定，也不存在相关承诺未履行而
影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次申请上市流通限售股数量：4,517,465,018 股；
本次限售股上市流通日期：2020 年 10 月 30 日；
本次申请解除限售股份的具体情况如下表所示：
单位：股
持有限售股
本次上市流通限 剩余限售股
序号 股东名称 持有限售股数量 占股份总额
售股数量 数量
比例
重庆财信企业集团有限公
1 443,100,000 3.90% 443,100,000 0
司
北京九鼎房地产开发有限
2 300,000,000 2.64% 300,000,000 0
责任公司
厦门市高鑫泓股权投资有
3 200,000,000 1.76% 200,000,000 0
限公司
4 江苏华西集团有限公司 150,000,000 1.32% 150,000,000 0
重庆业瑞房地产开发有限
5 150,000,000 1.32% 150,000,000 0
公司
重庆水务集团股份有限公
6 125,000,000 1.10% 125,000,000 0
司
2
持有限售股
本次上市流通限 剩余限售股
序号 股东名称 持有限售股数量 占股份总额
售股数量 数量
比例
7 攀华集团有限公司 120,000,000 1.06% 120,000,000 0
重庆光华控股（集团）有限
8 108,452,600 0.95% 108,452,600 0
公司
重庆金源时代购物广场有
9 100,000,000 0.88% 100,000,000 0
限公司
重庆市水利投资（集团）有
10 90,400,631 0.80% 90,400,631 0
限公司
11 其他 151 户法人 1,163,973,717 10.25% 1,163,973,717 0
12 约 7.7 万户自然人 1,566,538,070 13.79% 1,566,538,070 0
合计 4,517,465,018 39.78% 4,517,465,018 /
四、股份变动情况
本次限售股解禁后，渝农商行股份结构变动情况如下：
单位：股
本次上市流通前 本次变动增减 本次上市流通后
一、有限售条件股份 7,486,663,959 -4,517,465,018 2,969,198,941
1、国家持股
2、国有法人持股 2,826,862,913 -452,691,302 2,374,171,611
3、境内非国有法人持股 3,077,635,646 -2,498,235,646 579,400,000
4、境内自然人持股 1,582,165,400 -1,566,538,070 15,627,330
5、外资持股
二、无限售条件流通
3,870,336,041 4,517,465,018 8,387,801,059
股份
1、人民币普通股（A 股） 1,357,000,000 4,517,465,018 5,874,465,018
2、境外上市的外资股（H
2,513,336,041 - 2,513,336,041
股）
三、股份总数 11,357,000,000 - 11,357,000,000
五、核查意见
保荐机构核查后认为：渝农商行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票
上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范
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性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法
规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开
发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，渝农商行关于本次限售股
份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对渝农商行本次限售股份解禁上市流通
事项无异议。
（本页以下无正文）
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