重庆农村商业银行股份有限公司
    董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


    重庆农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）董
事会审计委员会由 5 名委员组成，主任委员由独立董事李嘉
明先生担任，委员包括独立董事宋清华先生、独立董事李明
豪先生、独立董事张桥云先生、独立董事毕茜女士，全部委
员均具有履行审计委员会工作职责的专业知识和相关经验。
    根据本行公司章程及《董事会审计委员会工作细则》，
本行董事会审计委员会主要职责为：监督本行的内部控制，
检查和评估本行重大经营活动的合规性；审核本行重大财务
政策及其贯彻执行情况，监督财务运营状况，监控财务报告
的真实性和管理层实施财务报告程序的有效性；监督和评价
本行内部审计工作，以及本行内部审计制度及其实施情况；
提议聘请或更换外部审计师，采取合适措施监督外部审计师
的工作，确保审计工作的独立性；审查外部审计师所作出的
本行年度审计报告、半年度财务审阅报告、其他财务会计报
告和其他需披露的财务信息，并对其真实性、准确性和完整
性作出判断性报告，提交董事会审议；审核内部审计章程等
重要制度和报告，审查中长期审计规划和年度审计计划，提
交董事会审议；协调内部审计部门与外部审计师之间的沟通；
确保本行雇员可就财务汇报、内部监控或其他方面可能发生
的不正当行为提出关注，并让本行对此等事宜作出公平独立
的调查及采取适当行动；审核本行的财务信息及其披露；监
督及评估本行的内部控制；本行股票上市地证券监督管理机
构及相关法律法规规定的职权；董事会授予的其他职权等。
    2021 年，本行董事会审计委员会召开会议 9 次，单独与
外部审计师召开沟通会议 2 次。通过上述会议，审计委员会
进一步加强了与外部审计师的沟通交流和对内部审计工作
的监督。会议审议了 2021 年内部审计工作计划、2020 年度
内部控制评价报告、2020 年度财务决算方案、2020 年年度报
告及其摘要、业绩公告、聘请 2021 年度会计师事务所、2021
年第一季度报告、2021 年半年度报告及其摘要、业绩公告、
2021 年第三季度报告。审阅了 2020 年度内部审计工作报告、
2020 年理财业务专项审计报告、2020 年资本管理专项审计
报告、2020 年度信息科技专项审计报告、2022-2025 年会计
师事务所招标文件，并将上述议案提交董事会审议或审阅。
此外，审计委员会闭会期间，委员们继续与本行加强沟通联
系，对内部审计和内部控制工作提出了许多积极的建议和意
见，持续推动了内部审计工作的健全和完善。