重庆农村商业银行股份有限公司
    董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告


    重庆农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）董
事会审计委员会由 5 名委员组成，主任委员由独立董事李嘉
明先生担任，委员包括独立董事宋清华先生、独立董事李明
豪先生、独立董事张桥云先生、独立董事毕茜女士，全部委
员均具有履行审计委员会工作职责的专业知识和相关经验。
    根据本行公司章程及本行《董事会审计委员会工作细
则》，本行董事会审计委员会主要职责为：监督本行的内部控
制，检查和评估本行重大经营活动的合规性；审核本行重大
财务政策及其贯彻执行情况，监督财务运营状况，监控财务
报告的真实性和管理层实施财务报告程序的有效性；监督和
评价本行内部审计工作，以及本行内部审计制度及其实施情
况；提议聘请或更换外部审计师，采取合适措施监督外部审
计师的工作，确保审计工作的独立性；审查外部审计师所作
出的本行年度审计报告、半年度财务审阅报告、其他财务会
计报告和其他需披露的财务信息，并对其真实性、准确性和
完整性作出判断性报告，提交董事会审议；审核内部审计章
程等重要制度和报告，审查中长期审计规划和年度审计计划，
提交董事会审议；协调内部审计部门与外部审计师之间的沟
通；确保本行雇员可就财务汇报、内部监控或其他方面可能
发生的不正当行为提出关注，并让本行对此等事宜作出公平
独立的调查及采取适当行动；审核本行的财务信息及其披露；
监督及评估本行的内部控制；本行股票上市地证券监督管理
机构及相关法律法规规定的职权；董事会授予的其他职权等。
    2022 年，本行董事会审计委员会召开会议 7 次，单独与
外部审计师召开沟通会议 2 次。通过上述会议，审计委员会
进一步加强了与外部审计师的沟通交流和对内部审计工作
的监督。会议审议了 2022 年内部审计工作计划、2021 年度
业务连续性专项审计报告、2021 年度内部控制评价报告、
2021 年度财务决算方案、2021 年度报告及其摘要、业绩公
告、关于聘请 2022 年度会计师事务所的议案、2022 年第一
季度报告、2022 年半年度报告及其摘要、业绩公告、2022 年
第三季度报告。审阅了 2021 年关联交易专项审计报告、2021
年资本管理专项审计报告、2021 年衍生品业务专项审计报告、
2021 年绩效考核及薪酬机制专项审计报告、2021 年市场风
险及银行账簿利率风险管理专项审计报告、2021 年信贷资产
风险分类专项审计报告、2021 年消费者权益保护专项审计情
况报告、2021 年度内部审计工作报告、2021 年反洗钱和反恐
怖融资专项审计报告、2021 年度信息科技全面审计报告，并
将上述议案提交董事会审议或审阅。2022 年，董事会审计委
员会在监督和评估外部审计机构工作，审阅本行财务报告以
及内部控制有效性等方面勤勉尽责，切实有效地履行了职责。
    2023 年，董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观的态
度，强化责任意识，利用自身专业优势充分发挥审计委员会
的指导、监督职能，持续推动内部审计工作的健全和完善，
维护本行和股东的合法权益。