中国国际金融股份有限公司
关于重庆农村商业银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为重庆农村商业银行股份
有限公司（以下简称“渝农商行”、“重庆农商行”、“公司”）首次公开发行股票并
上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续
督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对渝农商行首次公开发行部分限售股申请
上市流通的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、渝农商行首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆农村商业
银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2019﹞1657 号）核准，并经
上海证券交易所同意，渝农商行向社会发行人民币普通股（A 股）1,357,000,000 股，并
于 2019 年 10 月 29 日在上海证券交易所上市。公司首次公开发行股票前总股本为
10,000,000,000 股，首次公开发行股票后总股本为 11,357,000,000 股，其中限售股份的
数量为 7,743,394,491 股，无限售条件股份数量为 3,613,605,509 股。
截至本核查意见出具之日，公司未发生配股、公积金转增股本等事项。公司总股本
为 11,357,000,000 股，其中有限售条件 A 股流通股为 2,953,388,246 股，无限售条件 A
股流通股为 5,890,275,713 股，无限售条件 H 股流通股为 2,513,336,041 股。
本次可以申请上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，股份合计
2,944,171,611 股，系 5 户法人股东持有。该等股份的锁定期为渝农商行首次公开发行 A
股在证券交易所上市交易之日起 42 个月，将于 2023 年 5 月 4 日（流通日期为 2023 年
4 月 30 日，涉及劳动节假期顺延）起上市流通。
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二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
根据相关法律法规要求及《重庆农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票（A
股）招股说明书》的有关内容，累计持股 51%的股东（单独或股东及其关联方合计持股
不超过 5%的除外）重庆渝富资本运营集团有限公司（曾用名“重庆渝富资产经营管理
集团有限公司”）、重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆发展置业管理有限公
司（曾用名“重庆交通旅游投资集团有限公司”）、隆鑫控股有限公司（以下简称“隆
鑫控股”）承诺：自重庆农商行本次发行的股票上市之日起 36 个月内，本公司不转让
或者委托他人管理本公司直接和/或间接持有的重庆农商行首次公开发行 A 股股票前已
发行的内资股股份，也不由重庆农商行回购本公司持有的该部分股份。
前述四名股东亦承诺：自重庆农商行本次发行的股票上市之日起 6 个月内，如重庆
农商行 A 股股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或上市后 6 个月期末（如该
日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价均低于发行价，其持有的重庆农商行
股票的锁定期限将在前述锁定期的基础上自动延长 6 个月。若重庆农商行在本次发行上
市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处
理。
根据渝农商行于 2022 年 12 月 24 日公告的《重庆农村商业银行股份有限公司简式
权益变动报告书》，2022 年 1 月 30 日，重庆市第五中级人民法院（以下简称“重庆五
中院”）作出（2021）渝 05 破申 665 号-677 号民事裁定，裁定受理隆鑫集团有限公司
等十三家公司破产重整申请；2022 年 3 月 16 日，重庆五中院作出（2022）渝 05 破 76
号-88 号民事裁定，裁定对隆鑫集团有限公司等十三家公司进行实质合并重整；2022 年
11 月 21 日，重庆五中院作出（2022）渝 05 破 76 号之四民事裁定，裁定批准隆鑫集团
有限公司等十三家公司实质合并重整计划。根据上述重整计划之安排，重庆五中院于
2022 年 12 月 22 日将隆鑫控股持有的渝农商行 433,221,289 股限售流通 A 股股票司法
扣划至重庆发展投资有限公司，司法扣划股票数量占上市公司总股本的 3.81%。本次司
法扣划后，隆鑫控股持有渝农商行 136,778,711 股股票，持股比例下降至 1.20%。
本次限售股上市流通的相关股东严格遵守了上述规定，也不存在相关承诺未履行而
影响本次限售股上市流通的情况。
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三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次申请上市流通限售股数量：2,944,171,611 股；
本次限售股上市流通日期：2023 年 5 月 4 日（流通日期为 2023 年 4 月 30 日，涉
及劳动节假期顺延）；
本次申请解除限售股份的具体情况如下表所示：
单位：股，百分比除外
持有限售股
本次上市流通限 剩余限售股
序号 股东名称 持有限售股数量 占股份总额
售股数量 数量
比例
重庆渝富资本运营集团有
1 988,000,000 8.70% 988,000,000 -
限公司
重庆市城市建设投资（集
2 797,087,430 7.02% 797,087,430 -
团）有限公司
重庆发展置业管理有限公
3 589,084,181 5.19% 589,084,181 -
司
4 重庆发展投资有限公司 433,221,289 3.81% 433,221,289 -
5 隆鑫控股有限公司 136,778,711 1.20% 136,778,711 -
合计 2,944,171,611 25.92% 2,944,171,611 -
四、股份变动情况
本次限售股解禁后，渝农商行股份结构变动情况如下：
单位：股
本次上市流通前 本次变动增减 本次上市流通后
一、有限售条件股份 2,953,388,246 -2,944,171,611 9,216,635
1、国家持股
2、国有法人持股 2,807,392,900 -2,807,392,900 -
3、境内非国有法人持
136,778,711 -136,778,711 -
股
4、境内自然人持股 9,216,635 - 9,216,635
5、外资持股
3
本次上市流通前 本次变动增减 本次上市流通后
二、无限售条件流通
8,403,611,754 2,944,171,611 11,347,783,365
股份
1、人民币普通股（A
5,890,275,713 2,944,171,611 8,834,447,324
股）
2、境外上市的外资股
2,513,336,041 - 2,513,336,041
（H 股）
三、股份总数 11,357,000,000 - 11,357,000,000
五、核查意见
保荐机构核查后认为：渝农商行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票
上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相
关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合
有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履
行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，渝农商
行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对渝农商行本次限售
股份解禁上市流通事项无异议。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于重庆农村商业银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人： _____________ _____________
许 佳 刘紫涵
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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