太平洋证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
证券代码：601099 证券简称：太平洋
太平洋证券股份有限公司
2024 年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入 277,587,617.92 -40.47
归属于上市公司股东的净利润 34,831,672.20 -76.61
归属于上市公司股东的扣除非
33,678,562.24 -77.47
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -256,128,601.96 不适用
基本每股收益（元/股） 0.005 -77.27
稀释每股收益（元/股） 0.005 -77.27
加权平均净资产收益率（%） 0.37 减少 1.23 个百分点
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减变动幅度(%)
总资产 16,234,917,858.16 15,923,624,424.87 1.95
归属于上市公司股东的所
9,512,510,334.74 9,478,176,445.04 0.36
有者权益
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(二) 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 本期金额 说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备
-139,699.83 固定资产清理净损失
的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享 73,613.29 稳岗补贴等
有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,608,093.63 代扣手续费返还等
减：所得税影响额 388,897.13
合计 1,153,109.96
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项
目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性
公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说
明原因。
□适用 √不适用
(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
营业收入 -40.47 本期证券投资业务收入减少
归属于上市公司股东的净利润 -76.61
归属于上市公司股东的扣除非
-77.47
经常性损益的净利润
基本每股收益（元/股） -77.27 本期营业收入减少
稀释每股收益（元/股） -77.27
加权平均净资产收益率（%） 减少 1.23 个百分点
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东总数
报告期末普通股股东总数 374,044 0
（如有）
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
质押、标记或冻结情况
持股比例 持有有限售条
股东名称 股东性质 持股数量 股份
(%) 件股份数量 数量
状态
境内非国有 质押 580,810,000
北京嘉裕投资有限公司 744,039,975 10.92 0
法人 冻结 744,039,975
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境内非国有 质押 258,418,418
大连天盛硕博科技有限公司 284,900,000 4.18 0
法人 冻结 116,533,758
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 其他 138,980,385 2.04 0 无 0
开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
华宝中证全指证券公司交易型 其他 91,921,586 1.35 0 无 0
开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司 境外法人 61,276,571 0.90 0 无 0
境内非国有
深圳市天翼咨询有限公司 59,050,093 0.87 0 无 0
法人
嘉实基金－农业银行－嘉实中
其他 34,351,860 0.50 0 无 0
证金融资产管理计划
招商银行股份有限公司－南方
中证 1000 交易型开放式指数证 其他 29,507,700 0.43 0 无 0
券投资基金
中国银行股份有限公司－南方
中证全指证券公司交易型开放 其他 27,328,015 0.40 0 无 0
式指数证券投资基金
朱庆 境内自然人 26,873,900 0.39 0 无 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
北京嘉裕投资有限公司 744,039,975 人民币普通股 744,039,975
大连天盛硕博科技有限公司 284,900,000 人民币普通股 284,900,000
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 138,980,385 人民币普通股 138,980,385
开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
华宝中证全指证券公司交易型 91,921,586 人民币普通股 91,921,586
开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司 61,276,571 人民币普通股 61,276,571
深圳市天翼咨询有限公司 59,050,093 人民币普通股 59,050,093
嘉实基金－农业银行－嘉实中
34,351,860 人民币普通股 34,351,860
证金融资产管理计划
招商银行股份有限公司－南方
中证 1000 交易型开放式指数证 29,507,700 人民币普通股 29,507,700
券投资基金
中国银行股份有限公司－南方
中证全指证券公司交易型开放 27,328,015 人民币普通股 27,328,015
式指数证券投资基金
朱庆 26,873,900 人民币普通股 26,873,900
上述股东关联关系或一致行动 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
的说明 人情形。
1.股东朱庆通过普通证券账户持有 4,156,600 股本公司股份，通过信用证券账户
前 10 名股东及前 10 名无限售 持有 22,717,300 股本公司股份；
股东参与融资融券及转融通业 2.前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与转融通业务情况参见下表“持股 5%
务情况说明（如有） 以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份
情况”。
注：截至报告期末，北京嘉裕投资有限公司累计向华创证券有限责任公司质押本公司股份 580,810,000 股；
累计冻结股份 744,039,975 股，已全部被司法拍卖由华创证券竞得。
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持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位：股
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期初普通账户、信用账 期初转融通出借股 期末普通账户、信用 期末转融通出借股
户持股 份且尚未归还 账户持股 份且尚未归还
股东名称（全称）
比例 比例 比例 比例
数量合计 数量合计 数量合计 数量合计
（%） （%） （%） （%）
中国建设银行股份有限公
司－国泰中证全指证券公
118,557,361 1.74 29,493,800 0.43 138,980,385 2.04 5,521,000 0.08
司交易型开放式指数证券
投资基金
中国建设银行股份有限公
司－华宝中证全指证券公
75,507,186 1.11 24,016,900 0.35 91,921,586 1.35 4,161,900 0.06
司交易型开放式指数证券
投资基金
招商银行股份有限公司－
南方中证 1000 交易型开 8,281,100 0.12 1,769,600 0.03 29,507,700 0.43 955,100 0.01
放式指数证券投资基金
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
√适用 □不适用
单位：股
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况
期末转融通出借股份且尚未 期末股东普通账户、信用账户持股以
本报告期 归还数量 及转融通出借尚未归还的股份数量
股东名称（全称）
新增/退出
数量合计 比例（%） 数量合计 比例（%）
招商银行股份有限公司－
南方中证 1000 交易型开放 新增 955,100 0.01 30,462,800 0.45
式指数证券投资基金
国泰君安证券股份有限公
司－天弘中证全指证券公
退出 1,494,400 0.02 - -
司交易型开放式指数证券
投资基金
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
(一) 审计意见类型
□适用 √不适用
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(二) 财务报表
合并资产负债表
2024 年 3 月 31 日
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 5,035,888,764.93 5,171,070,381.11
其中：客户资金存款 4,020,047,835.88 3,521,763,592.53
结算备付金 1,482,120,378.91 1,633,659,602.40
其中：客户备付金 1,089,567,581.93 1,189,769,933.25
贵金属
拆出资金
融出资金 1,843,419,304.80 2,046,735,339.79
衍生金融资产
存出保证金 145,158,501.27 144,359,067.92
应收款项 250,455,284.11 253,693,752.47
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 225,024,319.73 370,121,712.07
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 5,427,242,345.84 4,447,768,555.06
债权投资 206,000,272.30 205,941,637.46
其他债权投资 45,867,330.00 67,151,129.18
其他权益工具投资 58,831,498.50 59,711,134.96
长期股权投资 136,179,093.93 138,612,609.99
投资性房地产 56,780,744.81 57,198,087.38
固定资产 238,114,141.28 243,283,104.90
在建工程
使用权资产 60,478,403.60 51,327,622.16
无形资产 50,212,779.79 57,409,933.56
其中：数据资源
商誉
递延所得税资产 904,023,110.85 899,607,945.62
其他资产 69,121,583.51 75,972,808.84
资产总计 16,234,917,858.16 15,923,624,424.87
负债：
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短期借款
应付短期融资款
拆入资金 401,814,536.11 302,938,800.00
交易性金融负债 35,851.42 35,849.77
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 585,663,098.36 878,659,482.49
代理买卖证券款 5,129,511,729.00 4,709,217,743.78
代理承销证券款
应付职工薪酬 263,863,353.73 282,733,190.07
应交税费 33,101,593.63 18,507,521.95
应付款项 133,912,228.81 115,620,526.42
合同负债 38,223.25 44,968.54
持有待售负债
预计负债 26,392,256.78 26,805,948.96
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 55,204,348.92 45,830,779.73
递延收益
递延所得税负债 15,112,318.89 12,822,196.20
其他负债 71,713,225.19 46,199,414.48
负债合计 6,716,362,764.09 6,439,416,422.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,816,316,370.00 6,816,316,370.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,797,725,236.82 2,797,725,236.82
减：库存股
其他综合收益 -23,130,149.83 -23,957,324.61
盈余公积 347,628,606.05 347,628,606.05
一般风险准备 711,141,846.72 711,141,846.72
未分配利润 -1,137,171,575.02 -1,170,678,289.94
归属于母公司所有者权益（或股
9,512,510,334.74 9,478,176,445.04
东权益）合计
少数股东权益 6,044,759.33 6,031,557.44
所有者权益（或股东权益）合
9,518,555,094.07 9,484,208,002.48
计
负债和所有者权益（或股东权 16,234,917,858.16 15,923,624,424.87
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益）总计
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
合并利润表
2024 年 1—3 月
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年第一季度 2023 年第一季度
一、营业总收入 277,587,617.92 466,321,999.88
利息净收入 63,172,087.10 60,099,001.64
其中：利息收入 70,487,504.50 71,841,990.60
利息支出 7,315,417.40 11,742,988.96
手续费及佣金净收入 144,824,847.03 143,473,402.77
其中：经纪业务手续费净收入 79,050,579.02 84,350,621.41
投资银行业务手续费净收入 17,782,222.68 39,299,397.10
资产管理业务手续费净收入 46,640,245.24 18,448,583.80
投资收益（损失以“-”号填列） 77,646,404.73 144,728,671.31
其中：对联营企业和合营企业的投资
-1,392,124.54 4,056,032.67
收益
以摊余成本计量的金融资产终
642,202.85 226,947.92
止确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益 1,689,445.44 2,530,218.80
公允价值变动收益（损失以“-”号填
-10,110,303.08 115,332,472.67
列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） 24,366.85 -211,747.74
其他业务收入 330,275.23 330,275.19
资产处置收益（损失以“-”号填列） 10,494.62 39,705.24
二、营业总支出 229,527,585.09 267,027,913.65
税金及附加 1,700,398.48 1,746,485.90
业务及管理费 227,381,063.74 265,560,148.63
信用减值损失 -3,441.40 -728,285.15
其他资产减值损失
其他业务成本 449,564.27 449,564.27
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 48,060,032.83 199,294,086.23
加：营业外收入 16,387.92 1,947.84
减：营业外支出 174,320.89 3,302,164.81
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 47,902,099.86 195,993,869.26
减：所得税费用 13,057,225.77 46,880,391.04
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五、净利润（净亏损以“-”号填列） 34,844,874.09 149,113,478.22
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”
34,844,874.09 149,113,478.22
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净
34,831,672.20 148,925,156.82
亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号
13,201.89 188,321.40
填列）
六、其他综合收益的税后净额 -497,782.50 511,557.95
归属母公司所有者的其他综合收益的
-497,782.50 511,557.95
税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合
-375,469.19 431,662.63
收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
10,314.04 53,997.82
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 -385,783.23 377,664.81
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收
-122,313.31 79,895.32
益
1.权益法下可转损益的其他综合收
-76,425.56 -82,356.73
益
2.其他债权投资公允价值变动 -45,887.75 162,252.05
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额
七、综合收益总额 34,347,091.59 149,625,036.17
归属于母公司所有者的综合收益总额 34,333,889.70 149,436,714.77
归属于少数股东的综合收益总额 13,201.89 188,321.40
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.005 0.022
（二）稀释每股收益(元/股) 0.005 0.022
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
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合并现金流量表
2024 年 1—3 月
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024年第一季度 2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 291,226,499.17 287,375,590.79
拆入资金净增加额 100,000,000.00
回购业务资金净增加额 1,280,766,598.05
返售业务资金净减少额 145,097,392.34
融出资金净减少额 199,039,496.81
代理买卖证券收到的现金净额 420,272,838.66
收到其他与经营活动有关的现金 48,294,248.24 9,047,702.98
经营活动现金流入小计 1,203,930,475.22 1,577,189,891.82
为交易目的而持有的金融资产净增
881,642,939.70 1,460,990,943.47
加额
拆入资金净减少额 297,333.30
拆出资金净增加额
回购业务资金净减少额 290,885,001.07
返售业务资金净增加额
融出资金净增加额 25,893,041.40
代理买卖证券支付的现金净额 3,523,268.58
支付利息、手续费及佣金的现金 25,304,156.36 41,130,980.70
支付给职工及为职工支付的现金 186,099,696.45 186,816,809.70
支付的各项税费 11,557,302.88 57,256,525.98
支付其他与经营活动有关的现金 64,569,980.72 83,437,200.62
经营活动现金流出小计 1,460,059,077.18 1,859,346,103.75
经营活动产生的现金流量净额 -256,128,601.96 -282,156,211.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 27,116,197.81 25,744,559.86
取得投资收益收到的现金 4,658,488.75 8,426,538.24
处置固定资产、无形资产和其他长
28,866.25 3,298.89
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
5,565,033.18
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 31,803,552.81 39,739,430.17
投资支付的现金
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太平洋证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长
1,552,030.63 8,323,572.42
期资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,552,030.63 8,323,572.42
投资活动产生的现金流量净额 30,251,522.18 31,415,857.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,188,745.89
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,188,745.89
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的
3,691,809.12 1,033,299.82
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 57,197,464.18 8,109,813.60
筹资活动现金流出小计 60,889,273.30 9,143,113.42
筹资活动产生的现金流量净额 -60,889,273.30 -7,954,367.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的
24,366.85 -211,747.74
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -286,741,986.23 -258,906,469.45
加：期初现金及现金等价物余额 6,756,966,383.40 6,389,962,450.26
六、期末现金及现金等价物余额 6,470,224,397.17 6,131,055,980.81
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
(三) 2024 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
2024 年 4 月 25 日
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