太平洋证券股份有限公司
THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD
601099
2013 年第一季度报告
601099 太平洋证券股份有限公司 2013 年第一季度报告
目录
§1 重要提示 ............................................. 2
§2 公司基本情况 ......................................... 2
§3 重要事项 ............................................. 3
§4 附录 ................................................. 6
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 本报告已经公司第二届董事会第二十七次会议审议通过，公司七名董事中，有六名董事
现场参会并行使表决权，董事韩铁林先生委托董事丁吉先生代为行使表决权及签署相关文
件。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人李长伟、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）许弟伟声
明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减（%）
总资产（元） 4,491,810,824.26 4,480,114,719.55 0.26
所有者权益（或股东权益）
2,153,232,174.08 2,134,981,813.62 0.85
（元）
归属于上市公司股东的每
1.30 1.29 0.78
股净资产（元/股）
比上年同期增减
年初至报告期期末
（%）
经营活动产生的现金流量
160,124,316.73 不适用
净额（元）
每股经营活动产生的现金
0.10 不适用
流量净额（元/股）
本报告期比上年同
报告期 年初至报告期期末
期增减（%）
归属于上市公司股东的净
19,728,398.81 19,728,398.81 20.64
利润（元）
基本每股收益（元/股） 0.012 0.012 20.00
扣除非经常性损益后的基
0.012 0.012 20.00
本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股） 0.012 0.012 20.00
加权平均净资产收益率（%） 0.92 0.92 增加 0.15 个百分点
扣除非经常性损益后的加
0.92 0.92 增加 0.13 个百分点
权平均净资产收益率（%）
注：公司于 2012 年 7 月转增股本，总股本从 15.03 亿股增加至 16.54 亿股，上表计算
2
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上年度期末归属于上市公司股东的每股净资产和上年同期每股经营活动产生的现金流量净
额、基本每股收益和稀释每股收益时均采用普通股加权平均股数为 16.54 亿股。
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：（人民币）元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -19,232.21 固定资产清理净损失
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 29,690.96 代扣个税手续费返还
所得税影响额 -2,614.69
合计 7,844.06
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 92,243
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 种类
件流通股的数量
北京华信六合投资有限公司 179,030,211 人民币普通股
普华投资有限公司 115,566,868 人民币普通股
中能发展实业有限公司 105,813,626 人民币普通股
北京玺萌置业有限公司 100,000,000 人民币普通股
拉萨泰山祥盛实业有限公司 95,970,600 人民币普通股
黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司 73,777,224 人民币普通股
云南省工业投资控股集团有限责任公司 52,763,752 人民币普通股
北京中京伟业投资管理有限责任公司 34,250,000 人民币普通股
华宝信托有限责任公司－价值蓝筹证券投资集合资
30,210,614 人民币普通股
金信托
深圳市天翼投资发展有限公司 28,008,989 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：（人民币）元
2013 年 2012 年 增减幅度
项目 备注
3 月 31 日 12 月 31 日 （%）
本期末存放在登记结算公司的结算
结算备付金 521,611,052.35 282,464,514.12 84.66
备付金较上年末增加
买入返售金融资 本期末债券买入返售业务规模较上
50,000,000.00 0.00 —
产 年末增加
本期末持仓债券的计息期较上年末
应收利息 12,401,591.88 5,048,401.52 145.65
增加，相应计提的应收利息增加
本期登记结算公司调整结算保证金
存出保证金 11,035,810.35 1,957,100.00 463.89
制度，本期末存放在登记结算公司的
3
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结算保证金较上年末增加
可供出售金融资 本期末可供出售金融资产规模较上
30,068,712.33 110,189,430.13 -72.71
产 年末减少
无形资产 8,041,298.17 3,816,078.70 110.72 本期新购入软件无形资产
其他资产 41,073,836.10 22,209,183.46 84.94 本期末待摊费用较上年末增加
应付职工薪酬 52,769,667.85 97,793,410.50 -46.04 本期发放了部分上年计提的奖金
本期计提的所得税和代扣的个税较
应交税费 33,713,120.74 11,800,153.92 185.70
上期增加
本期末卖出回购金融资产款计息期
应付利息 1,883,396.93 657,871.03 186.29 较上年末增加，相应计提的应付利息
增加
本期末持有的金融资产公允价值变
递延所得税负债 1,638,734.32 2,427,395.57 -32.49 动产生的应纳税暂时性差异较上期
末减少
其他负债 104,545,106.76 12,669,375.49 725.18 本期末新增集合理财募集资金
本期末出售部分可供出售金额资产，
资本公积 51,542.25 1,529,580.60 -96.63
其公允价值收益部分结转当期损益
增减幅度
项目 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 备注
（%）
本期卖出回购证券利息支出较上年
利息净收入 9,279,346.00 6,953,887.68 33.44
同期减少
本期自营证券实现盈利较上年同期
投资收益 38,017,506.62 27,252,981.82 39.50
增加
公允价值变动收
-1,183,927.21 804,553.06 — 本期持有的金融资产公允价值下降
益
汇兑收益 -29,348.55 -9,796.90 — 本期汇率下降幅度较上年同期大
营业外支出 20,352.21 478,635.53 -95.75 本期的捐款支出较去年同期减少
经营活动产生的 本期客户交易结算资金为净流入，而
160,124,316.73 -366,977,758.12 —
现金流量净额 上年同期为净流出
投资活动产生的 本期处置可供出售金融资产现金流
76,157,616.74 -2,089,765.28 —
现金流量净额 量为净流入
每股经营活动产
本期经营活动产生的现金流量为净
生的现金流量净 0.10 -0.22 —
流入
额
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司所处证券行业具有一定特殊性，公司经营业绩与证券市场状况密切相关，各项收入、
成本与市场交易量、市场指数、融资规模等市场指标有着直接的变动关系。就目前情况而言，
4
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我国资本市场不可预计情况较多，故无法对年初至下一报告期期末的经营情况进行准确预
测。公司将在下一报告期结束后，及时进行披露。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司无应执行的现金分红方案。2013 年 4 月 24 日召开的公司第二届董事会
第二十七次会议审议通过了《2012 年度利润分配预案》，尚待提交股东大会审议。
法定代表人：李长伟
太平洋证券股份有限公司
2013 年 4 月 24 日
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4 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 3 月 31 日
编制单位：太平洋证券股份有限公司 单位：（人民币）元 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 2,419,337,943.87 2,422,262,595.28
其中：客户资金存款 1,473,012,182.01 1,478,933,833.23
结算备付金 521,611,052.35 282,464,514.12
其中：客户备付金 295,811,871.57 194,620,197.36
拆出资金
交易性金融资产 1,289,010,562.95 1,520,662,067.41
衍生金融资产
买入返售金融资产 50,000,000.00
应收利息 12,401,591.88 5,048,401.52
存出保证金 11,035,810.35 1,957,100.00
可供出售金融资产 30,068,712.33 110,189,430.13
持有至到期投资
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 109,230,016.26 111,505,348.93
无形资产 8,041,298.17 3,816,078.70
其中：交易席位费 620,866.80 706,916.84
递延所得税资产
其他资产 41,073,836.10 22,209,183.46
资产总计 4,491,810,824.26 4,480,114,719.55
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 431,008,701.50 551,206,262.46
代理买卖证券款 1,713,019,922.08 1,668,578,436.96
代理承销证券款
应付职工薪酬 52,769,667.85 97,793,410.50
应交税费 33,713,120.74 11,800,153.92
应付利息 1,883,396.93 657,871.03
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预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债 1,638,734.32 2,427,395.57
其他负债 104,545,106.76 12,669,375.49
负债合计 2,338,578,650.18 2,345,132,905.93
股东权益：
股本 1,653,644,684.00 1,653,644,684.00
资本公积 51,542.25 1,529,580.60
减：库存股
盈余公积 107,703,291.57 107,703,291.57
一般风险准备 107,703,291.57 107,703,291.57
交易风险准备 107,703,291.57 107,703,291.57
未分配利润 176,426,073.12 156,697,674.31
外币报表折算差额
归属于母公司股东权益合计 2,153,232,174.08 2,134,981,813.62
少数股东权益
股东权益合计 2,153,232,174.08 2,134,981,813.62
负债和股东权益总计 4,491,810,824.26 4,480,114,719.55
法定代表人: 李长伟 主管会计工作负责人及会计机构负责人:许弟伟
母公司资产负债表
2013 年 3 月 31 日
编制单位：太平洋证券股份有限公司 单位：（人民币）元 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 2,408,647,579.05 2,421,384,281.35
其中：客户资金存款 1,473,012,182.01 1,478,933,833.23
结算备付金 521,611,052.35 282,464,514.12
其中：客户备付金 295,811,871.57 194,620,197.36
拆出资金
交易性金融资产 1,125,576,507.45 1,426,903,216.73
衍生金融资产
买入返售金融资产 50,000,000.00
应收利息 12,401,591.88 5,048,401.52
存出保证金 11,035,810.35 1,957,100.00
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期股权投资 200,000,000.00 200,000,000.00
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投资性房地产
固定资产 109,052,835.75 111,320,213.82
无形资产 8,041,298.17 3,816,078.70
其中：交易席位费 620,866.80 706,916.84
递延所得税资产
其他资产 41,000,023.03 22,076,626.48
资产总计 4,487,366,698.03 4,474,970,432.72
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 431,008,701.50 551,206,262.46
代理买卖证券款 1,713,019,922.08 1,668,578,436.96
代理承销证券款
应付职工薪酬 52,595,107.67 97,634,349.02
应交税费 32,959,020.18 11,268,341.34
应付利息 1,883,396.93 657,871.03
预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债 1,548,283.60 1,873,657.96
其他负债 104,483,196.50 11,333,535.60
负债合计 2,337,497,628.46 2,342,552,454.37
股东权益：
股本 1,653,644,684.00 1,653,644,684.00
资本公积 8.00 8.00
减：库存股
盈余公积 107,703,291.57 107,703,291.57
一般风险准备 107,703,291.57 107,703,291.57
交易风险准备 107,703,291.57 107,703,291.57
未分配利润 173,114,502.86 155,663,411.64
股东权益合计 2,149,869,069.57 2,132,417,978.35
负债和股东权益总计 4,487,366,698.03 4,474,970,432.72
法定代表人: 李长伟 主管会计工作负责人及会计机构负责人:许弟伟
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4.2
合并利润表
2013 年 1—3 月
编制单位：太平洋证券股份有限公司 单位：（人民币）元 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 118,518,410.18 117,588,402.39
手续费及佣金净收入 72,434,833.32 82,586,776.73
其中：代理买卖证券业务净收入 61,354,660.97 55,734,551.73
证券承销业务净收入 9,227,700.00 25,232,000.00
受托客户资产管理业务净收入 1,228,234.95
利息净收入 9,279,346.00 6,953,887.68
投资收益（损失以“－”号填列） 38,017,506.62 27,252,981.82
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -1,183,927.21 804,553.06
汇兑收益（损失以“－”号填列） -29,348.55 -9,796.90
其他业务收入
二、营业支出 92,224,337.19 95,597,271.09
营业税金及附加 6,539,205.64 7,607,025.16
业务及管理费 85,685,131.55 87,990,245.93
资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 26,294,072.99 21,991,131.30
加：营业外收入 30,810.96 24,139.64
减：营业外支出 20,352.21 478,635.53
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 26,304,531.74 21,536,635.41
减：所得税费用 6,576,132.93 5,183,020.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,728,398.81 16,353,614.82
归属于母公司所有者的净利润 19,728,398.81 16,353,614.82
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.012 0.010
（二）稀释每股收益 0.012 0.010
七、其他综合收益 -1,478,038.35
八、综合收益总额 18,250,360.46 16,353,614.82
归属于母公司所有者的综合收益总额 18,250,360.46 16,353,614.82
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人: 李长伟 主管会计工作负责人及会计机构负责人:许弟伟
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母公司利润表
2013 年 1—3 月
编制单位：太平洋证券股份有限公司 单位：（人民币）元 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 114,476,295.95 117,588,402.39
手续费及佣金净收入 72,434,833.32 82,586,776.73
其中：代理买卖证券业务净收入 61,354,660.97 55,734,551.73
证券承销业务净收入 9,227,700.00 25,232,000.00
受托客户资产管理业务净收入 1,228,234.95
利息净收入 9,263,388.09 6,953,887.68
投资收益（损失以“－”号填列） 34,108,920.52 27,252,981.82
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -1,301,497.43 804,553.06
汇兑收益（损失以“－”号填列） -29,348.55 -9,796.90
其他业务收入
二、营业支出 91,218,633.08 95,597,271.09
营业税金及附加 6,479,645.64 7,607,025.16
业务及管理费 84,738,987.44 87,990,245.93
资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,257,662.87 21,991,131.30
加：营业外收入 30,810.96 24,139.64
减：营业外支出 20,352.21 478,635.53
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 23,268,121.62 21,536,635.41
减：所得税费用 5,817,030.40 5,183,020.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,451,091.22 16,353,614.82
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.011 0.010
（二）稀释每股收益 0.011 0.010
七、其他综合收益
八、综合收益总额 17,451,091.22 16,353,614.82
法定代表人: 李长伟 主管会计工作负责人及会计机构负责人:许弟伟
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4.3
合并现金流量表
2013 年 1—3 月
编制单位：太平洋证券股份有限公司 单位：（人民币）元 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额 265,933,159.62
收取利息、手续费及佣金的现金 122,175,220.58 117,172,316.54
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 101,782,143.78 278,370,998.36
经营活动现金流入小计 489,890,523.98 395,543,314.90
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
处置交易性金融资产净减少额 236,722,600.64
支付利息、手续费及佣金的现金 25,720,944.71 32,549,246.95
回购业务资金净减少额 170,197,560.96 296,528,652.93
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 84,131,385.29 84,525,297.96
支付的各项税费 6,885,128.87 27,904,810.13
支付其他与经营活动有关的现金 42,831,187.42 84,290,464.41
经营活动现金流出小计 329,766,207.25 762,521,073.02
经营活动产生的现金流量净额 160,124,316.73 -366,977,758.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
处置可供出售交易性金融资产净增加额 78,218,712.33
取得投资收益收到的现金 2,845,014.18
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
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601099 太平洋证券股份有限公司 2013 年第一季度报告
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,655.56 29,379.00
投资活动现金流入小计 81,069,382.07 29,379.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
4,911,765.33 2,119,144.28
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 4,911,765.33 2,119,144.28
投资活动产生的现金流量净额 76,157,616.74 -2,089,765.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -60,046.65 -15,937.01
五、现金及现金等价物净增加额 236,221,886.82 -369,083,460.41
加：期初现金及现金等价物余额 2,704,727,109.40 3,616,506,557.81
六、期末现金及现金等价物余额 2,940,948,996.22 3,247,423,097.40
法定代表人: 李长伟 主管会计工作负责人及会计机构负责人:许弟伟
母公司现金流量表
2013 年 1—3 月
编制单位：太平洋证券股份有限公司 单位：（人民币）元 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 334,134,132.37
收取利息、手续费及佣金的现金 122,159,262.67 117,172,316.54
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 101,782,143.78 278,370,998.36
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601099 太平洋证券股份有限公司 2013 年第一季度报告
经营活动现金流入小计 558,075,538.82 395,543,314.90
处置交易性金融资产净减少额 236,722,600.64
支付利息、手续费及佣金的现金 25,720,944.71 32,549,246.95
回购业务资金净减少额 170,197,560.96 296,528,652.93
支付给职工以及为职工支付的现金 83,566,179.97 84,525,297.96
支付的各项税费 6,348,854.76 27,904,810.13
支付其他与经营活动有关的现金 40,866,006.07 84,290,464.41
经营活动现金流出小计 326,699,546.47 762,521,073.02
经营活动产生的现金流量净额 231,375,992.35 -366,977,758.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
收到其他与投资活动有关的现金 5,655.56 29,379.00
投资活动现金流入小计 5,655.56 29,379.00
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
4,911,765.33 2,119,144.28
付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 4,911,765.33 2,119,144.28
投资活动产生的现金流量净额 -4,906,109.77 -2,089,765.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -60,046.65 -15,937.01
五、现金及现金等价物净增加额 226,409,835.93 -369,083,460.41
加：期初现金及现金等价物余额 2,703,848,795.47 3,616,506,557.81
六、期末现金及现金等价物余额 2,930,258,631.40 3,247,423,097.40
法定代表人: 李长伟 主管会计工作负责人及会计机构负责人:许弟伟
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