证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2014-45
太平洋证券股份有限公司
2014 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议无否决或修改议案的情况
●本次会议无新议案提交表决的情况
●为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项
的参与度，本次会议相关议案采用中小投资者单独计票。中小投资者指单独或者
合计持有公司股份低于 5%（不含）股份的股东。
一、会议召开和出席情况
（一）公司 2014 年第一次临时股东大会（以下简称“股东大会”）于 2014
年 9 月 17 日（星期三）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议
于 2014 年 9 月 17 日下午 2:00-4:30 在云南省昆明市湖景酒店召开，网络投票时
间为 2014 年 9 月 17 日上午 9:30-11:30，下午 1:00-3:00。
（二）出席会议的股东和代理人情况如下：
出席会议的股东和代理人人数 111
其中：出席现场会议的股东和代理人人数 12
参加网络投票的股东人数 99
所持有表决权的股份总数（股） 1,042,225,529
其中：出席现场会议的股东持有股份总数（股） 794,908,863
参加网络投票的股东持有股份总数（股） 247,316,666
占公司有表决权股份总数的比例（%） 44.28
1
其中：出席现场会议的股东持股占股份总数的比例（%） 33.77
参加网络投票的股东持股占股份总数的比例（%） 10.51
（三）本次会议由公司董事会召集，公司董事长郑亚南先生主持会议，符合
《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席了会议。
二、议案审议及表决情况
本次会议逐项审议了各项议案，以现场记名投票及网络投票相结合的方式表
决，表决结果如下：
反对 弃权 弃权
同意 同意比 反对 是否
序号 议案内容 比例 股份数 比例
股份数（股） 例（%） 股份数（股） 通过
（%） （股） （%）
2014 年半年度资本公积
1 1,042,172,709 99.99 0 0.00 52,820 0.01 通过
金转增股本方案
关于调整 2014 年度审计
2 1,041,827,619 99.96 0 0.00 397,910 0.04 通过
费用的议案
关于制定《对外担保管
3 1,041,554,019 99.94 273,600 0.03 397,910 0.03 通过
理制度》的议案
关于修改《公司章程》
4 1,041,827,619 99.96 0 0.00 397,910 0.04 通过
的议案
关于修改《股东大会议
5 1,041,554,019 99.94 273,600 0.03 397,910 0.03 通过
事规则》的议案
关于公司公开发行公司
6 - - - - - - -
债券的议案
6.1 发行规模 1,041,847,919 99.96 0 0.00 377,610 0.04 通过
发行对象与向股东配售
6.2 1,041,847,919 99.96 0 0.00 377,610 0.04 通过
的安排
6.3 债券利率及确定方式 1,041,847,919 99.96 0 0.00 377,610 0.04 通过
6.4 债券期限 1,041,847,919 99.96 0 0.00 377,610 0.04 通过
6.5 募集资金用途 1,041,847,919 99.96 0 0.00 377,610 0.04 通过
6.6 上市场所 1,041,847,919 99.96 0 0.00 377,610 0.04 通过
6.7 担保事项 1,041,847,919 99.96 0 0.00 377,610 0.04 通过
6.8 偿债保障措施 1,041,847,919 99.96 0 0.00 377,610 0.04 通过
6.9 决议的有效期 1,041,847,919 99.96 0 0.00 377,610 0.04 通过
6.10 本次发行的授权事项 1,041,847,919 99.96 0 0.00 377,610 0.04 通过
2
其中，本次会议出席现场和通过网络参会的中小投资者共 110 人，持有表决
权的股份总数为 712,175,518 股，占公司有表决权股份总数 30.26%。中小投资
者表决情况如下表：
反对 弃权 弃权
同意 同意比 反对
序号 议案内容 比例 股份数 比例
股份数（股） 例（%） 股份数（股）
（%） （股） （%）
2014 年半年度资本公积
1 712,122,698 99.99 0 0.00 52,820 0.01
金转增股本方案
关于调整 2014 年度审计
2 711,777,608 99.94 0 0.00 397,910 0.06
费用的议案
关于制定《对外担保管
3 711,504,008 99.91 273,600 0.04 397,910 0.05
理制度》的议案
关于修改《公司章程》
4 711,777,608 99.94 0 0.00 397,910 0.06
的议案
关于修改《股东大会议
5 711,504,008 99.91 273,600 0.04 397,910 0.05
事规则》的议案
关于公司公开发行公司
6 - - - - - -
债券的议案
6.1 发行规模 711,797,908 99.95 0 0.00 377,610 0.05
发行对象与向股东配售
6.2 711,797,908 99.95 0 0.00 377,610 0.05
的安排
6.3 债券利率及确定方式 711,797,908 99.95 0 0.00 377,610 0.05
6.4 债券期限 711,797,908 99.95 0 0.00 377,610 0.05
6.5 募集资金用途 711,797,908 99.95 0 0.00 377,610 0.05
6.6 上市场所 711,797,908 99.95 0 0.00 377,610 0.05
6.7 担保事项 711,797,908 99.95 0 0.00 377,610 0.05
6.8 偿债保障措施 711,797,908 99.95 0 0.00 377,610 0.05
6.9 决议的有效期 711,797,908 99.95 0 0.00 377,610 0.05
6.10 本次发行的授权事项 711,797,908 99.95 0 0.00 377,610 0.05
注：上表中“同意/反对/弃权比例”为占出席会议中小投资者有效表决股份总数的比例。
上述议案中议案 1、议案 4、议案 5 为特别决议事项，经出席会议股东或股
东代表所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、律师见证情况
本次股东大会经北京德恒律师事务所律师到会见证，并出具了法律意见。法
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律意见的结论意见为：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员主体资
格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事
规则》的相关规定，合法有效。
四、备查文件目录
1、参会董事签字的太平洋证券股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会会
议决议；
2、北京德恒律师事务所出具的关于本次股东大会的法律意见。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇一四年九月十七日
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