证券代码：601099         证券简称：太平洋       公告编号：临 2015-56



   太平洋证券股份有限公司对外投资公告

    公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
        投资标的名称：太平洋证券投资管理有限公司（暂定名，最终名称以工
        商行政管理部门核定为准）
        投资金额：1 亿元人民币


    一、对外投资概述
    1、对外投资基本情况
    根据中国证券监督管理委员会于 2012 年 11 月 16 日修订的《关于证券公司
证券自营业务投资范围及有关事项的规定》（以下简称“《规定》”），证券公司可
以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产
品等投资。设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按
照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先
报经公司住所地证监会派出机构批准。
    太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据上述《规
定》，结合公司发展战略，拟投资 1 亿元人民币设立全资子公司，从事《证券公
司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
    2、董事会审议情况
    公司于 2015 年 7 月 15 日召开的第三届董事会第二十六次会议审议通过了
《关于设立另类投资子公司的议案》。根据《公司章程》规定及公司股东大会授
权，本次对外投资在公司董事会权限范围之内，无需提交公司股东大会批准。
    公司于 2014 年 9 月 17 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于修改<公司章程>的议案》，将《公司章程》第一百三十三条对外投资条款第三

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款修改为：“公司可以设立全资子公司开展直接投资业务，设立子公司从事证券
公司证券自营投资品种清单所列品种之外的金融产品等投资业务”。上述修改已
于 2014 年 11 月 21 日经中国证监会《云南证监局关于核准太平洋证券股份有限
公司变更公司章程重要条款的批复》（云证监〔2014〕32 号）核准。
    3、本次对外投资不构成关联交易，也不属于重大资产重组事项。
    二、投资标的基本情况
    1、公司名称：太平洋证券投资管理有限公司（暂定名，最终名称以工商行
政管理部门核定为准）
    2、经营范围：从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种之外的金
融产品等投资（具体业务范围以工商行政管理部门核准登记为准）
    3、注册资本：1 亿元人民币
    4、公司类型：有限责任公司，本公司出资比例为 100%
    5、出资方式：现金出资
    三、对外投资合同的主要内容
    本次对外投资事项为公司设立全资子公司，故无需签订对外投资合同。
    四、对外投资对公司的影响
    设立另类投资子公司可以拓展公司自有资金投资范围、分散风险、完善自营
交易策略，作为重要的产品平台，为公司各业务发展提供重要支持，同时能够有
效隔离投资风险，确保公司总体风险可控。此外，结合公司当前国内及国际战略
布局，设立另类投资子公司可以为公司业务发展进一步拓宽平台，成为公司创新
业务的新亮点，有利于公司以多元化经营应对市场动荡，对提升公司市场地位及
收入有着积极作用。
    五、对外投资的风险分析
    太平洋证券投资管理有限公司（以下简称“太证投资”）是以自有资本金投
资为主要业务的经营实体。太证投资业务的潜在风险与其他投资类业务类似，包
括不限于：宏观经济系统风险、项目管理风险、交易对手方信用风险、流动性风
险、操作风险以及法律合规风险等。太证投资将通过分级授权决策机制、事前尽
职调查、组合分散化投资、加强项目保障、重大风险报告等手段尽可能避免和降
低潜在的各类风险。此外，太证投资还将配备先进、独立的信息技术系统以及专
门的财务、信息技术人员以保障业务和风险管理的有效开展。
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六、备查文件
公司第三届董事会第二十六次会议决议



特此公告。


                                     太平洋证券股份有限公司董事会
                                        二〇一五年七月十五日




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