太平洋证券股份有限公司独立董事
           关于第四届董事会第一次会议相关独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股
票上市规则》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为太平
洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅了公司第四届
董事会第一次会议相关议案，了解有关情况后，基于我们的独立判断，经认真研
究，现就本次会议审议的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司高级管
理人员的议案》、《关于聘任公司合规总监兼首席风险官的议案》、《关于聘任董事
会秘书的议案》发表独立意见如下：
    经公司董事长提名，聘任李长伟先生担任公司总经理职务；聘任史明坤先生
担任公司合规总监兼首席风险官职务；聘任许弟伟先生担任董事会秘书职务。
    经公司总经理提名，聘任聂愿牛先生、张洪斌先生、许弟伟先生、周岚先生、
张东海先生、唐卫华先生担任公司副总经理职务；聘任周岚先生担任公司财务总
监职务。
    经审阅李长伟先生、史明坤先生、许弟伟先生、聂愿牛先生、张洪斌先生、
周岚先生、张东海先生、唐卫华先生的个人履历，以上人员均具备证券公司高管
任职资格，认为其任职资格不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性
文件禁止和限制的情形。我们同意公司第四届董事会第一次会议聘任李长伟先生
担任公司总经理职务；聘任聂愿牛先生、张洪斌先生、许弟伟先生、周岚先生、
张东海先生、唐卫华先生担任公司副总经理职务；聘任周岚先生担任公司财务总
监职务；聘任史明坤先生担任公司合规总监兼首席风险官职务；聘任许弟伟先生
担任董事会秘书职务。公司董事会提名、聘任及表决程序符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。


                                    独立董事：刘伯安   何忠泽   黄慧馨
                                          二〇一六年七月五日




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