证券代码：601099          证券简称：太平洋        公告编号：临 2017-11



              太平洋证券股份有限公司
          第四届监事会第四次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    太平洋证券股份有限公司第四届监事会于 2017 年 2 月 10 日发出召开第四次
会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根
据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定，公司监事会于 2017 年
2 月 16 日召开了第四届监事会第四次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。
公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》
的有关规定。会议审议通过了如下议案：
       太平洋证券股份有限公司员工持股计划（草案）及摘要
    公司监事会发表如下审核意见：
    1、本次员工持股计划的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法
律、法规及规范性文件和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。
    2、未发现公司存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等
法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的情形。
    3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损
害公司及全体股东利益的情形。
    4、本次员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原
则上参与的，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形；
公司亦不存在违规向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资
助的计划或安排。
    5、公司实施员工持股计划有利于建立长效激励机制，使公司员工和股东形

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成利益共同体，增强员工的归属感和责任感，有利于提高公司的凝聚力和市场竞
争力，实现公司的可持续发展。
   监事会同意公司实施员工持股计划，并将相关议案提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。


    特此公告。


                                            太平洋证券股份有限公司监事会
                                                  二〇一七年二月十六日




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