证券代码：601099         证券简称：太平洋         公告编号：临 2018-31



           太平洋证券股份有限公司
     第四届监事会第十二次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第四届监事会
于 2018 年 4 月 20 日发出召开第十二次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话
及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》
的有关规定，公司监事会于 2018 年 4 月 27 日召开了第四届监事会第十二次会议，
本次会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意
见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：
    一、2018 年第一季度报告
    监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2018 年第一季度报告
发表如下审核意见：
    1、2018 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》
和公司内部管理制度的各项规定；
    2、2018 年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的
各项规定，包含的信息能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
    3、在提出本意见前，未发现参与 2018 年第一季度报告编制和审议的人员有
违反保密规定的行为；
    4、监事会认为公司 2018 年第一季度报告是客观、公正的。
    （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    二、关于终止公司员工持股计划的议案
    监事会对公司终止员工持股计划相关事项发表了如下审核意见：
    1、公司终止本次员工持股计划，符合中国证监会《关于上市公司实施员工

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持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露
工作指引》等法律、法规及《公司章程》等相关规定；
    2、公司审议终止本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存
在损害公司及全体股东利益的情形；
    3、综合考虑目前监管政策、市场环境以及公司实际情况等因素，监事会同
意公司终止本次员工持股计划事项。
    详见本公司同日发布的《太平洋证券股份有限公司关于终止公司员工持股计
划的公告》（临 2018-33）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。


    特此公告。


                                            太平洋证券股份有限公司监事会
                                                  二〇一八年四月二十七日




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