证券代码：601099         证券简称：太平洋          公告编号：临 2019-18



           太平洋证券股份有限公司
     第四届监事会第十六次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第四届监事会
第十六次会议的通知于 2019 年 4 月 15 日发出，分别以电子邮件、电话及直接送
达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关
规定，公司第四届监事会第十六次会议于 2019 年 4 月 25 日召开。本次会议应到
监事三名，实到两名，监事黄静波先生委托监事冯一兵先生代为行使表决权及签
署相关文件；公司有关高管列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》
的有关规定。本次会议由监事会主席郑亿华先生主持，会议以书面表决方式审议
通过了如下议案：
    一、2018 年度监事会工作报告
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    二、2018 年度财务决算报告
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    三、2018 年度利润分配预案
    经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2018 年度归属于母公司
股东的净利润为-1,322,256,826.72 元，母公司净利润为-1,229,111,980.05 元。期初
母公司未分配利润为 1,030,481,556.81 元，扣除 2018 年现金分红 68,163,163.70
元，加上本年度实现的净利润，本年度可供分配利润为-266,793,586.94 元。
    截至 2018 年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实
现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司 2018 年度拟不进

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行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    四、2018 年度社会责任报告
    （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    五、2018 年度合规报告
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    六、2018 年度内部控制评价报告
    根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《证券公司治理
准则》、《证券公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、
上海证券交易所《关于做好上市公司 2018 年年度报告披露工作的通知》及《公
司章程》等相关规定，公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了《太
平洋证券股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》，并发表如下意见：
    《太平洋证券股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》对公司内部控制
的整体评价是客观、真实的，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方
面和环节，形成了相应的控制机制，保证了公司业务和管理体系运行安全有效。
    （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    七、2018 年度监事薪酬及考核情况专项说明
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    八、2018 年年度报告及摘要
    监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2018 年年度报告发表
如下审核意见：
    1、2018 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公
司内部管理制度的各项规定；
    2、2018 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项
规定，包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
    3、在提出本意见前，未发现参与 2018 年年度报告编制和审议的人员有违反
保密规定的行为；

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    4、监事会认为公司聘任的立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018
年度的财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。
    （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    九、2019 年第一季度报告
    监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
发表如下审核意见：
    1、2019 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》
和公司内部管理制度的各项规定；
    2、2019 年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的
各项规定，包含的信息能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
    3、在提出本意见前，未发现参与 2019 年第一季度报告编制和审议的人员有
违反保密规定的行为；
    4、监事会认为公司 2019 年第一季度报告是客观、公正的。
    （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十、关于会计政策变更的议案
    公司监事会认为，本次会计政策变更符合财政部相关规定和公司实际情况，
符合公司及股东的利益，不存在损害公司中小股东利益的情形。本次会计政策变
更的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
    具体内容详见本公司同日发布的《太平洋证券股份有限公司关于会计政策变
更的公告》（公告编号：临 2019-19）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十一、关于计提应收利息减值准备暨调整买入返售金融资产已提减值准备
的议案
    公司监事会认为，本次计提及调整资产减值准备符合《企业会计准则》和公
司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提及调整资产减值准备后能够公允
地反映公司实际资产状况和财务状况。不存在损害公司及全体股东特别是中小股
东利益的情形。

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    具体内容详见本公司于同日发布的《关于计提应收利息减值准备暨调整买入
返售金融资产已提减值准备的公告》（公告编号：临 2019-20）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十二、关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2019 年度审
计机构的议案
    经研究，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2019 年度审
计机构，需支付审计费用为 135 万元，其中年报审计费用 95 万元（包括年度财
务报告审计、净资本审核、客户交易结算资金安全性审核、关联交易审核报告、
资产管理业务审计报告、信息系统建设投入指标审计报告等），内部控制审计费
用 40 万元，并由公司承担审计期间审计人员的差旅费，聘期一年，自股东大会
通过之日起计。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。


    特此公告。

                                            太平洋证券股份有限公司监事会
                                                  二〇一九年四月二十五日




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