证券代码：601099          证券简称：太平洋        公告编号：临 2021-09



         太平洋证券股份有限公司
   第四届监事会第二十五次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会于 2021 年 4
月 16 日发出召开第二十五次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送
达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关
规定，公司监事会于 2021 年 4 月 28 日召开第四届监事会第二十五次会议，本次
会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，
符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：
       一、2020 年度监事会工作报告
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
       二、2020 年度财务决算报告
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
       三、2020 年度利润分配预案
    经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2020 年度归属于母公司
股东的净利润为-760,549,605.63 元，母公司净利润为-689,466,082.78 元，基本每
股收益为-0.101 元。上年末母公司未分配利润为-298,447,696.96 元，本年度母公
司实现净利润为-689,466,082.78 元，根据《证券公司大集合资产管理业务适用<
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的规定，提取一般风险
准备 6,901,016.71 元，公司 2020 年末可供投资者分配的利润为-994,814,796.45
元。
    截至 2020 年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实

                                     1
现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司 2020 年度拟不进
行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    四、2020 年度社会责任报告
    （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    五、2020 年度合规报告
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    六、2020 年度反洗钱工作报告
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    七、2020 年度内部控制评价报告
    根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《证券公司治理准
则》《证券公司内部控制指引》《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、上海
证券交易所《关于做好上市公司 2020 年年度报告披露工作的通知》及《公司章
程》等相关规定，公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了《太平洋
证券股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告》，并发表如下意见：
    《太平洋证券股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告》对公司内部控制
的整体评价是客观、真实的，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方
面和环节，形成了相应的控制机制，保证了公司业务和管理体系运行安全有效。
    （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    八、2020 年度监事薪酬及考核情况专项说明
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    九、2020 年年度报告及摘要
    公司监事会对董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2020 年年度报告发表
如下审核意见：
    1. 2020 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司
内部管理制度的各项规定；
    2. 2020 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项

                                     2
规定，包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
    3. 在提出本意见前，未发现参与 2020 年年度报告编制和审议的人员有违反
保密规定的行为；
    4. 监事会认为公司聘任的大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020
年度的财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。
    （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    十、2021 年第一季度报告
    公司监事会对董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2021 年第一季度报告
发表如下审核意见：
    1.2021 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和
公司内部管理制度的各项规定；
    2.2021 年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的
各项规定，包含的信息能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
    3.在提出本意见前，未发现参与 2021 年第一季度报告编制和审议的人员有
违反保密规定的行为；
    4.监事会认为公司 2021 年第一季度报告是客观、公正的。
    （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十一、关于会计政策变更的议案
    公司监事会认为，本次会计政策变更符合财政部相关规定和公司实际情况，
符合公司及股东的利益，不存在损害公司中小股东利益的情形。本次会计政策变
更的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。同意公司本次会计政策
变更。
    具体内容详见公司同日发布的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：临
2021-10）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十二、关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审
计机构的议案

                                     3
    公司监事会同意，续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021
年度审计机构，需支付审计费用为 150 万元，其中年报审计费用 110 万元（包括
年度财务报告审计、净资本审核、客户交易结算资金安全性审核、关联交易审核
报告、资产管理业务审计报告、信息系统建设投入指标审计报告等），内部控制
审计费用 40 万元，并由公司承担审计期间审计人员的差旅费，聘期一年，自股
东大会通过之日起计。
    具体内容详见公司同日发布的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：
临 2021-12）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。


    特此公告。


                                            太平洋证券股份有限公司监事会
                                                  二〇二一年四月二十八日




                                     4