太平洋证券股份有限公司投资者关系管理制度



                 太平洋证券股份有限公司
                    投资者关系管理制度
    （经公司第一届董事会第五次会议审议通过，并经第四届董事会第四十八
次会议修订）


                               第一章 总则
    第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟
通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法
权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投
资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所公
司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《太平洋
证券股份有限公司章程》的规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条 公司董事会负责制定本制度，并指定董事会秘书负责投资者关系管
理工作。监事会应当对本制度实施情况进行监督。
    公司按照相关规定和本制度的精神和要求开展投资者关系管理工作。公司控
股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、积极参与和
支持投资者关系管理工作。
    第四条 公司投资者关系管理的基本原则：
    （一）合规性原则。公司投资者管理应当在依法履行信息披露义务的基础上
开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规
章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则；
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求；

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    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信，坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
       第五条 公司应当避免在投资者关系活动中出现发布或者泄露未公开重大信
息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺
等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生品种价格的行为。


                     第二章 投资者关系管理的内容和方式
       第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
       第七条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容。
    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关系
管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告，并
采取其他必要措施。
       第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、上海证券交易所网站、投资者关系互动平台、新媒体平台、电话、传
真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用相关网络基础设施平台，采取股东
大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资
者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清

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除影响沟通交流的障碍性条件。
    公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在
制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
    第九条 公司设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况
的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，并通过有效形式向
投资者反馈。
    公司在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询电话号码
发生变更后，公司应当及时进行公告。
    第十条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公
司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完
整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第十一条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。公司股东大会提供网络投票的方式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
    第十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海证
券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建
议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明
原因。
    第十三条 公司召开投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现
场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前发
布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和
活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
    第十四条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、
财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。
    公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施召开投

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资者说明会的工作方案。
    第十五条 存在下列情形的，公司应当按照有关规定召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑；
    （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交易所相关要求应
当召开年度报告业绩说明会；
    （六）其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开投资者说明
会的情形。
    第十六条 公司在定期报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交易所的
规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务
状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明，帮助投资者了解公
司情况。
    公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效
果，可以采用视频、语音等形式。
    第十七条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通，或者通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听
取相关意见建议。
    第十八条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开
展相关接待工作，做好信息隔离，并按规定履行相应的信息披露义务，不得使来
访者接触到未公开披露的重大信息。
    公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他
违法违规行为。
    公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他员工在接受
调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。
    第十九条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研
究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出具单

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位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。
    承诺书至少应当包括下列内容：
    （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外
的人员进行沟通或者问询；
    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
    第二十条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的
人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
    第二十一条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，要求调研机构及个人
将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者
使用前知会公司。
    公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向上海证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种；发现未公开重大信息被泄露的，应当根据相关
制度和规定进行责任追究。
    第二十二条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访，以及公司控
股股东、实际控制人接受与公司相关的调研采访，参照本制度规定执行。
    第二十三条 公司应当对接受或者邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动
予以详细记载，内容包括活动时间、地点、方式（书面或者口头）、双方当事人
姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等，公司应当在定期报告
中将信息披露备查登记情况予以披露。

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    第二十四条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网
开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布
和更新投资者关系管理相关信息。
    公司应当积极利用中国投资者网、投资者关系互动平台等公益性网络基础设
施开展投资者关系管理活动。
    公司还通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及其
访问地址，应当在公司官网公示，及时更新。
    第二十五条 公司应当充分关注上证e互动等投资者关系互动平台的相关信
息，重视和加强与投资者的互动和交流。公司应当指派并授权专人及时查看投资
者的咨询、投诉和建议并予以回复。
    投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当汇总梳理，并将问题和
答复提交上证e互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
    公司可以通过上证e互动平台定期举行“上证e访谈”，由公司董事长、总经
理、董事会秘书、财务总监或者其他相关人员与各类投资者公开进行互动沟通。
    第二十六条 公司在投资者关系互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、
敏感事项问题进行回复，应当谨慎、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真
实、准确、完整和公平，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险，
不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得利用投资者关系互动平台迎合市场
热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司经营等方面的影响，
不得影响公司股票及其衍生品种价格。
    公司信息披露以通过上海证券交易所网站和符合条件的媒体披露的内容为
准，不得通过投资者关系互动平台披露未公开的重大信息，在投资者关系互动平
台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
    涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复。
涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告，
不得以互动信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。公司通过投资者关
系互动平台违规泄露未公开的重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布
正式公告。
    第二十七条 公司应当定期通过上证e互动平台“上市公司发布”栏目汇总
发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至

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少应当包括以下内容：
    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （二）交流内容及具体问答记录；
    （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
    （五）上海证券交易所要求的其他内容。
    第二十八条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
    公司应当主动关注投资者关系互动平台收集的信息以及其他媒体关于公司
的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息
披露义务。
    第二十九条 公司积极支持配合投资者依法行使股东权利的行为，以及投资
者保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者
合法权益的各项活动。
    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。公司积极配合投
资者提出的调解请求。
    公司切实履行投资者投诉处理的首要责任，建立健全投诉处理机制，依法回
应、妥善处理投资者诉求。


                     第三章 投资者关系管理的组织与实施
    第三十条 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。
    公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘
书履行职责提供便利条件。
    第三十一条 董事会办公室在董事会秘书的领导下，负责开展投资者关系管
理工作。投资者关系管理工作的主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

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    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第三十二条 公司及其董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关
系管理工作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律法规及上海证券交易所
相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映
公司的实际状况。
    公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员不
得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
    第三十三条 公司从事投资者关系管理工作的人员应当具备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第三十四条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员及工作人员进行投资者关系管理的系统培训，鼓励参加中国证监会及其派
出机构、上海证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
    第三十五条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理

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数据库，以电子或纸质形式存档。
   公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录
活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。
   投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，
保存期限不得少于3年。


                               第四章 附则
    第三十六条 本制度未尽事宜，按照中国证券监督管理委员会和上海证券交
易所的有关规定执行。
    第三十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第三十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。




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