证券代码：601099        证券简称：太平洋         公告编号：临 2022-30



         太平洋证券股份有限公司
 关于收到云南证监局行政监管措施事先告
               知书的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 12 月 28 日收到
中国证券监督管理委员会云南监管局《行政监管措施事先告知书》，原文如下：
    “根据《证券公司监督管理条例》等有关规定，我局拟对你公司采取暂停新
设资产管理产品 3 个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除
外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施。现将我
局拟作出监督管理措施所依据的事实、理由和证据，以及你公司所享有的有关权
利予以告知。
    经查，你公司存在以下情形：你公司于 2017 年 3 月设立并管理的‘太平洋
证券宁静 126 号定向资产管理计划’在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规
范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照规定不得新增规模，但你
公司仍违规新增该产品规模。
    以上事实有相关协议、资金流水等证据证明。上述行为违反了《证券公司监
督管理条例》第二十七条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十
条的规定，我局拟决定：对你公司采取暂停资产管理产品备案 3 个月（为接续存
量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产
支持专项计划备案）的行政监管措施，同时责令你公司自收到本决定书之日起
10 个工作日内，根据你公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，
按照你公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起 3
个工作日内向我局书面报告。
    对此，你公司有陈述、申辩的权利。你公司提出的事实、理由和证据，经复
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核成立的，我局将予以采纳。如果你公司放弃陈述、申辩的权利，我局将按照上
述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。
    请你公司在收到本告知书后 10 个工作日内，将《告知书回执》（注明对上
述权利的意见）传真至我局指定联系人，并于当日将回执原件递交我局，逾期则
视为放弃上述权利。”
    公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定。暂停资产管理
产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响极
小。
    目前，公司各项业务经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。


    特此公告。


                                         太平洋证券股份有限公司董事会
                                           二〇二二年十二月三十日




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