北京昊华能源股份有限公司
601101
2010 年第一季度报告601101 北京昊华能源股份有限公司2010 年第一季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 5601101 北京昊华能源股份有限公司2010 年第一季度报告
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§1 重要提示
1.1 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 耿养谋
主管会计工作负责人姓名 韩玉和
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 马淑春
公司负责人耿养谋、主管会计工作负责人韩玉和及会计机构负责人（会计主管人员）马淑春声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比
上年度期末增
减(%)
总资产(元) 7,273,496,800.97 3,502,432,736.75 107.67
所有者权益（或股东权益）(元) 5,026,561,505.58 1,670,190,288.79 200.96
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
11.07 4.86 128.04
年初至报告期期末
比上年同期增
减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 52,499,551.02 -84.36
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
0.12 -88.20
报告期 年初至报告期期末
本报告期比上
年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 174,579,116.73 174,579,116.73 6.70
基本每股收益（元/股） 0.51 0.51 6.70
稀释每股收益（元/股） 0.51 0.51 6.70
加权平均净资产收益率（%） 9.88 9.88
减少0.24 个百
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
9.85 9.85
减少0.25 个百
分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 708,495.11
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
33,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 239.27
所得税影响额 -185,433.60
少数股东权益影响额（税后） -18,620.00
合计 537,680.79601101 北京昊华能源股份有限公司2010 年第一季度报告
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数
量
种类
中国建设银行－交银施
罗德蓝筹股票证券投资
基金
2,699,959 人民币普通股
陈兰珍 582,661 人民币普通股
中国银行－嘉实成长收
益型证券投资基金
501,000 人民币普通股
全国社保基金一零六组
合
500,935 人民币普通股
李林 500,000 人民币普通股
徐建东 415,200 人民币普通股
吴德英 380,050 人民币普通股
严丽萍 332,751 人民币普通股
熊磊 330,800 人民币普通股
李巧珍 330,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）报告期末，公司资产负债项目大幅度变动的情况及原因： （单位：人民币元）
项 目 2010．3．31． 2009．12．31 增减比例变动原因
货币资金 3,962,916,907.39 465,295,668.09 751.70% 系发行股票、短期债券所致
应收票据 337,200,986.83 184,766,689.14 82.50% 票据结算增加所致
应收账款 180,135,717.60 81,317,636.68 121.52% 出口煤炭结汇期限的影响
预付账款 54,222,378.90 40,781,596.29 32.96%
主要系子公司预付工程款的增
加
存货 115,432,364.36 182,296,617.63 -36.68% 销售量增加所致
预收账款 36,667,827.86 71,753,558.85 -48.90%
由于本期应收票据结算方式的
增加使得预收账款相对减少
应付职工薪酬 45,404,576.66 17,930,465.92 153.23%
木城涧矿中期工资当月计提次
月支付，年末结清。
应交税费 30,467,810.34 -27,833,048.16 -209.47% 系年初进项税额较大所致
股本 454,000,000.00 344,000,000.00 31.98% 发行股票1.1亿股所致
资本公积 3,225,829,618.88 180,149,678.88 1690.64% 发行股票1.1亿股所致
（2）报告期内，公司利润表财务指标大幅度变动情况及原因： （单位：人民币元）
项 目 2010年1-3月 2009年1-3月 增减比例 变动原因
营业税金及附加 45,807,339.71 33,991,927.37 34.76% 出口量增加致使关税增加所致601101 北京昊华能源股份有限公司2010 年第一季度报告
4
销售费用 38,690,476.93 24,854,639.29 55.67%
出口量增加港杂费、代理费随之
增加所致
财务费用 17,492,692.01 6,688,101.15 161.55%
发行短期债券利息、银行借款利
息同比增加所致
资产减值损失 2,568,212.81 20,040.32 12715.23%
主要系应收账款增加提取坏账准
备增加所致
营业外收入 871,767.18 567,985.83 53.48% 处理非流动资产利得增加所致
（3）报告期内，公司现金流量表项目大幅度变动情况及原因： （单位：人民币元）
项 目 2010年1-3月 2009年1-3月 增减比例 变动原因
经营活动现金净流量 52,499,551.02 335,652,175.04 -84.36%
主要原因系应收票据、
应收账款、职工薪酬同
比增加所致
投资活动现金净流量 -93,853,131.22 -218,443,909.94 57.04%
主要原因系投入子公
司（昊华精煤）筹建项
目金额同比减少所致
筹资活动现金净流量 3,538,974,819.50 -9,679,613.12 36661.12%
主要原因系公司发行
股票、短期债券所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
2010 年2 月5 日公司发行5 亿元1 年期的短期融资券，由深圳发展银行股份有限公司作为主承销商，
年利率3.31%，用于公司生产经营。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
,
北京昊华能源股份有限公司
法定代表人:董事长：耿养谋
2001 年4 月30 日601101 北京昊华能源股份有限公司2010 年第一季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2010 年3 月31 日
编制单位: 北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,962,916,907.39 465,295,668.09
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 337,200,986.83 184,766,689.14
应收账款 180,135,717.60 81,317,636.68
预付款项 54,222,378.90 40,781,596.29
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 14,394,396.63 13,459,978.65
买入返售金融资产
存货 115,432,364.36 182,296,617.63
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,664,302,751.71 967,918,186.48
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 106,182,000.00 106,182,000.00
投资性房地产
固定资产 541,197,281.00 557,259,626.34
在建工程 1,324,668,766.27 1,238,454,192.64
工程物资 35,292,960.88 29,400,100.67
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 592,412,668.93 594,966,654.31
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,440,372.18 8,251,976.31
其他非流动资产
非流动资产合计 2,609,194,049.26 2,534,514,550.27
资产总计 7,273,496,800.97 3,502,432,736.75
流动负债：
短期借款 712,000,000.00 812,000,000.00601101 北京昊华能源股份有限公司2010 年第一季度报告
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 18,895,000.00 18,895,000.00
应付账款 393,699,339.57 424,093,155.20
预收款项 36,667,827.86 71,753,558.85
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 45,404,576.66 17,930,465.92
应交税费 30,467,810.34 -27,833,048.16
应付利息 2,675,205.48
应付股利
应付短期债券 500,000,000.00
其他应付款 121,511,533.71 111,153,784.58
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 2,621,368.28 2,811,351.23
流动负债合计 1,863,942,661.90 1,430,804,267.62
非流动负债：
长期借款 170,000,000.00 190,000,000.00
应付债券
长期应付款 86,390,492.26 85,126,365.73
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 256,390,492.26 275,126,365.73
负债合计 2,120,333,154.16 1,705,930,633.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 454,000,000.00 344,000,000.00
资本公积 3,225,829,618.88 180,149,678.88
减：库存股
专项储备 152,467,545.56 126,355,385.50
盈余公积 488,924,999.90 471,617,469.37
一般风险准备
未分配利润 705,339,341.23 548,067,755.04
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 5,026,561,505.58 1,670,190,288.79
少数股东权益 126,602,141.24 126,311,814.61
所有者权益合计 5,153,163,646.81 1,796,502,103.40
负债和所有者权益总计 7,273,496,800.97 3,502,432,736.75
公司法定代表人: 董事长：耿养谋 主管会计工作负责人:韩玉和 会计机构负责人:马淑春601101 北京昊华能源股份有限公司2010 年第一季度报告
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母公司资产负债表
2010 年3 月31 日
编制单位: 北京昊华能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,833,153,772.22 300,942,778.34
交易性金融资产
应收票据 318,257,626.83 182,518,909.14
应收账款 170,016,179.43 80,493,897.58
预付款项 10,228,158.10 8,656,191.20
应收利息
应收股利
其他应收款 1,283,450,892.77 1,231,097,781.54
存货 99,606,925.37 163,025,387.31
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,000,000.00
流动资产合计 5,734,713,554.72 1,966,734,945.11
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 542,607,194.67 542,607,194.67
投资性房地产
固定资产 497,791,371.34 512,746,719.20
在建工程 130,217.96
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 232,412,668.93 234,966,654.31
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,462,898.41 2,914,661.38
其他非流动资产
非流动资产合计 1,276,404,351.31 1,293,235,229.56
资产总计 7,011,117,906.03 3,259,970,174.67
流动负债：
短期借款 712,000,000.00 812,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 18,895,000.00 18,895,000.00
应付账款 279,558,210.48 328,810,941.86
预收款项 33,706,007.44 67,419,197.63
应付职工薪酬 44,886,139.85 17,429,818.92
应交税费 92,194,376.85 34,111,826.60
应付利息 2,675,205.48
应付股利
其他应付款 66,261,747.55 56,303,720.22601101 北京昊华能源股份有限公司2010 年第一季度报告
8
应付短期债券 500,000,000.00
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 2,621,368.28 2,811,351.23
流动负债合计 1,752,798,055.93 1,337,781,856.46
非流动负债：
长期借款 170,000,000.00 190,000,000.00
应付债券
长期应付款 86,390,492.26 85,126,365.73
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 256,390,492.26 275,126,365.73
负债合计 2,009,188,548.19 1,612,908,222.19
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 454,000,000.00 344,000,000.00
资本公积 3,225,829,618.88 180,149,678.88
减：库存股
专项储备 152,467,545.56 126,355,385.50
盈余公积 486,925,022.70 469,617,492.17
一般风险准备
未分配利润 682,707,170.70 526,939,395.93
所有者权益（或股东权益）合计 5,001,929,357.84 1,647,061,952.48
负债和所有者权益（或股东权益）总计7,011,117,906.03 3,259,970,174.67
公司法定代表人: 董事长：耿养谋 主管会计工作负责人:韩玉和 会计机构负责人:马淑春
4.2
合并利润表
2010 年1—3 月
编制单位: 北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 859,236,207.59 766,846,347.95
其中：营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
其中：营业成本 441,785,150.07 368,963,322.56
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 45,807,339.71 33,991,927.37
销售费用 38,690,476.93 24,854,639.29
管理费用 81,270,999.52 113,722,270.04601101 北京昊华能源股份有限公司2010 年第一季度报告
9
财务费用 17,492,692.01 6,688,101.15
资产减值损失 2,568,212.81 20,040.32
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 231,621,336.54 218,606,047.22
加：营业外收入 871,767.18 567,985.83
减：营业外支出 130,032.80 148,344.72
其中：非流动资产处置损失 30,832.80
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 232,363,070.92 219,025,688.33
减：所得税费用 57,493,627.57 55,430,555.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 174,869,443.35 163,595,132.34
归属于母公司所有者的净利润 174,579,116.73 163,616,439.47
少数股东损益 290,326.63 -21,307.13
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.51 0.48
（二）稀释每股收益 0.51 0.48
七、其他综合收益 26,112,160.06 22,128,727.63
八、综合收益总额 200,981,603.41 185,723,859.97
归属于母公司所有者的综合收益总额 200,691,276.78 185,745,167.10
归属于少数股东的综合收益总额 290,326.63 -21,307.13
公司法定代表人: 董事长：耿养谋 主管会计工作负责人:韩玉和 会计机构负责人:马淑春
母公司利润表
2010 年1—3 月
编制单位: 北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 821,715,969.12 759,700,253.30
减：营业成本 412,700,964.89 365,318,001.75
营业税金及附加 45,717,456.08 33,871,040.34
销售费用 38,005,958.53 22,981,751.90
管理费用 76,083,910.41 108,166,463.84
财务费用 17,832,824.43 6,748,262.32
资产减值损失 2,192,948.13
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 150,450.00 17,663,005.21
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 229,332,356.65 240,277,738.36
加：营业外收入 833,767.18 511,060.83
减：营业外支出 130,032.80 148,077.00
其中：非流动资产处置损失 30,832.80
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 230,036,091.03 240,640,722.19
减：所得税费用 56,960,785.73 55,744,492.75601101 北京昊华能源股份有限公司2010 年第一季度报告
10
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 173,075,305.30 184,896,229.44
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.50 0.54
（二）稀释每股收益 0.50 0.54
六、其他综合收益 26,112,160.06 22,128,727.63
七、综合收益总额 199,187,465.36 207,024,957.07
公司法定代表人: 董事长：耿养谋 主管会计工作负责人:韩玉和 会计机构负责人:马淑春
4.3
合并现金流量表
2010 年1—3 月
编制单位: 北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 717,666,052.63 933,254,357.48
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 22,635,570.51 25,788,755.29
经营活动现金流入小计 740,301,623.14 959,043,112.77
购买商品、接受劳务支付的现金 239,175,416.28 192,595,915.62
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 233,242,347.03 192,996,876.00
支付的各项税费 188,015,587.09 210,315,035.98
支付其他与经营活动有关的现金 27,368,721.72 27,483,110.13
经营活动现金流出小计 687,802,072.12 623,390,937.73
经营活动产生的现金流量净额 52,499,551.02 335,652,175.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
125,667.00 130,800.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 125,667.00 130,800.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
93,978,798.22 218,529,709.94601101 北京昊华能源股份有限公司2010 年第一季度报告
11
投资支付的现金 45,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 93,978,798.22 218,574,709.94
投资活动产生的现金流量净额 -93,853,131.22 -218,443,909.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,670,661,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,670,661,000.00
偿还债务支付的现金 120,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 11,686,180.50 9,679,613.12
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 131,686,180.50 9,679,613.12
筹资活动产生的现金流量净额 3,538,974,819.50 -9,679,613.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 3,497,621,239.30 107,528,651.98
加：期初现金及现金等价物余额 465,295,668.09 513,931,725.75
六、期末现金及现金等价物余额 3,962,916,907.39 621,460,377.73
公司法定代表人: 董事长：耿养谋 主管会计工作负责人:韩玉和 会计机构负责人:马淑春
母公司现金流量表
2010 年1—3 月
编制单位: 北京昊华能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 686,878,758.52 894,207,443.60
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 23,041,671.22 25,667,095.26
经营活动现金流入小计 709,920,429.74 919,874,538.86
购买商品、接受劳务支付的现金 199,881,157.13 163,415,936.33
支付给职工以及为职工支付的现金 231,907,887.51 191,518,140.69
支付的各项税费 186,195,123.82 207,736,327.02
支付其他与经营活动有关的现金 22,472,278.10 21,226,223.05
经营活动现金流出小计 640,456,446.56 583,896,627.09
经营活动产生的现金流量净额 69,463,983.18 335,977,911.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 150,450.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
125,667.00 130,800.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 276,117.00 130,800.00601101 北京昊华能源股份有限公司2010 年第一季度报告
12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
6,503,925.80 1,751,579.40
投资支付的现金 70,000,000.00 212,345,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 76,503,925.80 214,096,579.40
投资活动产生的现金流量净额 -76,227,808.80 -213,965,779.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,670,661,000.00
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,670,661,000.00
偿还债务支付的现金 120,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 11,686,180.50 6,528,542.50
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 131,686,180.50 6,528,542.50
筹资活动产生的现金流量净额 3,538,974,819.50 -6,528,542.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 3,532,210,993.88 115,483,589.87
加：期初现金及现金等价物余额 300,942,778.34 432,948,408.75
六、期末现金及现金等价物余额 3,833,153,772.22 548,431,998.62
公司法定代表人: 董事长：耿养谋 主管会计工作负责人:韩玉和 会计机构负责人:马淑春
