2016 年第三季度报告
公司代码：601101 公司简称：昊华能源
北京昊华能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人耿养谋、主管会计工作负责人鲍霞及会计机构负责人（会计主管人员）李军保证季度报
告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减（%）
总资产 20,687,324,586.14 19,810,712,221.64 4.42
归属于上市公司股东的净资产 6,491,603,948.08 6,549,680,449.09 -0.89
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
经营活动产生的现金流量净额 634,245,643.09 -89,619,050.60 807.71
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,000,518,644.27 4,270,720,511.51 -29.74
归属于上市公司股东的净利润 -115,754,856.03 40,648,021.09 -384.77
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -119,989,550.68 44,559,546.67 -369.28
加权平均净资产收益率（%） -1.77 0.6 减少 2.37 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.096 0.03 -420
稀释每股收益（元/股） -0.096 0.03 -420
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月） 明
非流动资产处置损益 190,474.10 -2,747,305.94
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 1,328,818.90 4,060,513.75
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
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企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期
损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,584,748.06 3,556,597.39
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -770,656.24 -732,142.65
少数股东权益影响额（税后） -7,686.08 97,032.10
合计 4,325,698.74 4,234,694.65
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 45,954
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 售条件股 股份状态 数
份数量 量
北京京煤集团有限责任公司 747,564,711 62.30 0 无 国有法人
中国证券金融股份有限公司 29,587,284 2.47 0 未知 其他
首钢总公司 22,319,545 1.86 0 未知 国有法人
中国中煤能源集团有限公司 22,314,258 1.86 0 未知 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 20,876,800 1.74 0 未知 其他
国信证券股份有限公司 10,144,069 0.85 0 未知 其他
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资 4,729,300 0.39 0 其他
未知
产管理计划
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易方达基金－农业银行－易方达中证金 4,729,300 0.39 0 其他
未知
融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资 4,729,300 0.39 0 其他
未知
产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资 4,729,300 0.39 0 其他
未知
产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中 4,729,300 0.39 0 其他
未知
证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资 4,729,300 0.39 0 其他
未知
产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资 4,729,300 0.39 0 其他
未知
产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资 4,729,300 0.39 0 其他
未知
产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
北京京煤集团有限责任公司 747,564,711 人民币普通股 747,564,711
中国证券金融股份有限公司 29,587,284 人民币普通股 29,587,284
首钢总公司 22,319,545 人民币普通股 22,319,545
中国中煤能源集团有限公司 22,314,258 人民币普通股 22,314,258
中央汇金资产管理有限责任公司 20,876,800 人民币普通股 20,876,800
国信证券股份有限公司 10,144,069 人民币普通股 10,144,069
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 4,729,300 人民币普通股 4,729,300
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 4,729,300 人民币普通股 4,729,300
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 4,729,300 人民币普通股 4,729,300
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 4,729,300 人民币普通股 4,729,300
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理 4,729,300 4,729,300
人民币普通股
计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 4,729,300 人民币普通股 4,729,300
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 4,729,300 人民币普通股 4,729,300
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 4,729,300 人民币普通股 4,729,300
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系，未知上述股 东之间是否
属于《上市公司股东持股变动信息披露 管理办法》中规定的一
致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）报告期末，公司资产负债项目大幅度变动的情况及原因： （单位：人民币元）
变动幅度
项目 期末余额 年初余额 变动原因
(%)
主要原因系本期较年初国内煤售价增加及
货币资金 1,178,696,845.35 846,332,106.55 39.27
公司子公司国泰化工本期进入运营期
主要原因系公司子公司精煤公司本期支付
其他应收款 16,835,192.74 10,614,536.35 58.61
投标押金增加所致
主要原因系①母公司本期销售年初库存煤
49 万吨，诚和公司本期销售年初库存煤 20
存 货 335,808,631.10 602,722,698.80 -44.28
万吨；②.母公司、诚和公司期末库存煤单
位成本均低于期初
主要原因系公司本期为北京京城机 电控
其他流动资产 719,061,880.80 251,065,894.10 186.40
股有限责任公司委托贷款 5 亿元
主要原因系公司子公司国泰商贸公司 8 月
固定资产 5,854,238,797.83 2,593,871,413.38 125.70
份转固所致
主要原因系公司子公司国泰商贸公司 8 月
在建工程 2,115,174,549.38 5,063,704,777.33 -58.23
份转固所致
主要原因系公司子公司西部能源公司本期
工程物资 2,596,147.06 65,897.53 3839.67
基建物资较年初增加 253 万元所致
主要原因系公司为提高资金的使用效率，
应付票据 181,628,137.02 116,500,663.30 55.90
在物资采购方面加大了承兑汇票支付力度
主要原因系公司子公司精煤公司本期应交
应交税费 74,378,068.18 50,467,882.84 47.38 增值税较年初增加 1236 万元，企业所得税
较年初增加 927 万元所致
主要原因系公司按合同约定计提的有息负
应付利息 124,234,291.64 92,031,764.61 34.99
债利息尚未到支付期
一年内到期的 主要原因系公司子公司香港公司一年内到
120,200,400.00 85,293,547.93 40.93
非流动负债 期的银行借款较年初增加所致
主要原因系公司本期发行 15 亿元公司债所
应付债券 2,988,061,157.37 1,493,730,762.04 100.04
致
主要原因系公司本期使用专项储备资金的
专项储备 260,257,727.38 200,091,395.92 30.07
项目大部分还未完工结算
（2）报告期内，公司利润表财务指标大幅度变动情况及原因： （单位：人民币元）
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变动幅度
项 目 本期累计 上年同期 变动原因
(%)
主要原因系母公司、诚和公司煤炭售价降低
主营业务收入 2,809,065,717.38 4,165,719,052.35 -32.57
及诚和公司贸易煤销量较同期减少所致。
主要原因系受母公司生产成本降低及诚和
主营业务成本 2,167,972,769.42 3,462,637,345.29 -37.39
公司贸易煤销量减少影响所致。
主要原因系①母公司较同期出口煤销量增
加导致巷杂费增加②受“7.20”水灾损毁铁
路影响木城涧矿煤炭销售改为以汽运为主
销售费用 236,082,856.48 142,135,628.93 66.1
致使母公司运费增加③公司子公司昊华精
煤公司实行“一票制”结算始于 2015 年 4
月份。
主要原因系子公司香港公司投资的非洲煤
投资收益 -9,579,058.92 11,853,463.76 -180.81 业公司本期亏损，按权益法确认相应的投资
收益为负数。
主要原因系母公司本期收到稳岗补贴 398
营业外收入 9,729,591.89 1,428,972.19 580.88
万元、拆迁补偿款 349 万元。
（3）报告期内，公司现金流量表项目大幅度变动情况及原因： （单位：人民币元）
项 目 本年累计 上年同期 变动幅度(%) 变化原因
主要原因系公司按政策享受高新
收到的税费返还 8,203,815.00 20,898,938.02 -60.75 技术企业税收优惠后多交的所得
税返还已于 2015 年基本完成。
主要原因系公司本期收到财政拔
收到其他与经营活动有
260,015,060.70 161,713,599.29 60.79 付奖补资金 6463 万元；收保险返
关的现金
还较同期增加 3100 万元。
购买商品、接受劳务支付 主要原因系贸易煤购入同比减少
1,028,978,224.05 2,072,717,715.39 -50.36
的现金 11.50 亿元。
处置固定资产、无形资产和 主要原因系母公司本期已提足折
其他长期资产收回的现金净 11,435,513.37 1,779,807.27 542.51 旧的固定资产较同期增加，按规定
额 程序进行了处置。
主要原因系本期公司为北京京城
收到其他与投资活动有 机电控股有限责任公司提供委贷 5
10,995,833.33 100
关的现金 亿元，按合同约定收到委贷利息
1099.58 万元。
购建固定资产、无形资 主要原因系国泰化工项目已建设
产和其他长期资产支付 209,716,802.57 566,393,466.76 -62.97 完成，故购建固定资产和其他长期
的现金 资产支付的现金较同期大幅减少。
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主要原因系本期公司为北京京城
投资支付的现金 500,000,000.00 19,824,921.46 2422.08 机电控股有限责任公司提供委贷
资金 5 亿元。
主要原因系上年同期公司购买北
取得子公司及其他营业 京工业发展投资管理有限公司持
1,720,000,000.00 -100
单位支付的现金净额 有的鄂尔多斯市京东方能源投资
有限公司 30%股权所致。
主要原因系本期公司为北京京城
支付其他与投资活动有 机电控股有限责任公司提供委贷
505,501.44 1,920.00 26228.2
关的现金 资金 5 亿元，支付委托贷款手续费
50 万元所致。
主要原因系公司本期发行短期融
资券较同期减少 10 亿元，比同期
取得借款收到的现金 3,489,850,000.00 5,060,400,000.00 -31.04
减少信托资金 8 亿元，本期短期借
款同比增加 2.2 亿元。
主要原因系上年公司发行的短期
偿还债务支付的现金 2,801,775,531.67 1,680,100,000.00 66.76 融资券金额较大，本期按合同进行
了偿还
主要原因系公司 2015 年带息负债
分配股利、利润或偿付利 279,478,959.02 214,748,326.10 30.14 增长幅度较大，导致本期利息支付
息支付的现金 金额较同期增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
国泰 40 万吨煤制甲醇项目于 2016 年 8 月进行了在建工程转固，已正式投入运营，截至报告期末
实现营业收入 4990 万元。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司第一大股东北京京煤集团有限责任公司在解决关联交易、同业竞争及股份限售方面所作出的
相关 承诺。 上述承诺已在公司 2015 年年度报告中详实披露，请查阅公司在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）。2016 年 4 月 29 日披露的 2015 年年度报告的"重要事项"部分。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及
原因说明
□适用 √不适用
公司名称 北京昊华能源股份有限公司
法定代表人 耿养谋
日期 2016 年 10 月 20 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,178,696,845.35 846,332,106.55
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 511,233,030.02 556,824,248.52
应收账款 498,044,976.59 532,030,117.68
预付款项 493,863,368.22 408,721,711.98
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 5,377,083.33
应收股利
其他应收款 16,835,192.74 10,614,536.35
买入返售金融资产
存货 335,808,631.10 602,722,698.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 719,061,880.80 251,065,894.10
流动资产合计 3,758,921,008.15 3,208,311,313.98
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 284,080,000.00 284,080,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 576,703,236.05 549,588,631.38
投资性房地产
固定资产 5,854,238,797.83 2,593,871,413.38
在建工程 2,115,174,549.38 5,063,704,777.33
工程物资 2,596,147.06 65,897.53
固定资产清理
生产性生物资产
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油气资产
无形资产 7,980,588,672.82 7,992,235,059.16
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 115,022,174.85 118,855,128.88
其他非流动资产
非流动资产合计 16,928,403,577.99 16,602,400,907.66
资产总计 20,687,324,586.14 19,810,712,221.64
流动负债：
短期借款 1,375,606,500.00 1,786,725,200.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 181,628,137.02 116,500,663.30
应付账款 770,558,020.61 699,212,687.26
预收款项 370,940,714.99 366,121,964.91
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 98,313,367.00 114,350,923.58
应交税费 74,378,068.18 50,467,882.84
应付利息 124,234,291.64 92,031,764.61
应付股利
其他应付款 532,081,226.21 515,781,733.06
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 120,200,400.00 85,293,547.93
其他流动负债 1,300,000,000.00 1,500,000,000.00
流动负债合计 4,947,940,725.65 5,326,486,367.49
非流动负债：
长期借款 1,499,612,677.32 1,719,488,000.00
应付债券 2,988,061,157.37 1,493,730,762.04
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 425,310,000.00 472,090,000.00
专项应付款 64,630,000.00
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预计负债
递延收益 171,656.40 171,656.40
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,977,785,491.09 3,685,480,418.44
负债合计 9,925,726,216.74 9,011,966,785.93
所有者权益
股本 1,199,998,272.00 1,199,998,272.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,234,871,351.03 3,234,871,351.03
减：库存股
其他综合收益 -188,168,166.35 -213,520,149.82
专项储备 260,257,727.38 200,091,395.92
盈余公积 820,723,255.74 820,723,255.74
一般风险准备
未分配利润 1,163,921,508.28 1,307,516,324.22
归属于母公司所有者权益合计 6,491,603,948.08 6,549,680,449.09
少数股东权益 4,269,994,421.32 4,249,064,986.62
所有者权益合计 10,761,598,369.40 10,798,745,435.71
负债和所有者权益总计 20,687,324,586.14 19,810,712,221.64
法定代表人：耿养谋 主管会计工作负责人：鲍霞 会计机构负责人：李军
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:北京昊华能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 920,274,581.45 703,008,931.97
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 373,917,361.48 360,451,660.15
应收账款 318,776,132.60 401,497,360.99
预付款项 13,654,262.47 9,367,025.25
应收利息 5,377,083.33
应收股利
其他应收款 4,656,362,564.56 4,161,130,228.88
存货 220,597,270.51 408,115,992.30
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
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2016 年第三季度报告
其他流动资产 500,000,000.00 5,191,588.16
流动资产合计 7,008,959,256.40 6,048,762,787.70
非流动资产：
可供出售金融资产 142,080,000.00 142,080,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,327,570,946.08 7,167,537,893.69
投资性房地产
固定资产 354,938,560.49 414,014,122.75
在建工程 613,760.68
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 188,327,927.71 190,619,487.74
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 89,067,437.97 97,730,762.50
其他非流动资产
非流动资产合计 8,102,598,632.93 8,011,982,266.68
资产总计 15,111,557,889.33 14,060,745,054.38
流动负债：
短期借款 1,266,106,500.00 1,536,725,200.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 46,490,000.00 40,860,000.00
应付账款 127,087,911.42 154,206,061.12
预收款项 40,737,609.12 50,562,642.77
应付职工薪酬 92,895,431.45 107,364,310.05
应交税费 34,360,109.04 35,053,677.72
应付利息 121,404,393.22 88,970,280.40
应付股利
其他应付款 642,433,774.67 510,336,556.70
划分为持有待售的负债 0.00
一年内到期的非流动负债 80,000,000.00
其他流动负债 1,300,000,000.00 1,500,000,000.00
流动负债合计 3,671,515,728.92 4,104,078,728.76
非流动负债：
长期借款 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00
应付债券 2,988,061,157.37 1,493,730,762.04
其中：优先股
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2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 416,020,000.00 462,800,000.00
专项应付款 64,630,000.00
预计负债
递延收益 171,656.40 171,656.40
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,668,882,813.77 3,156,702,418.44
负债合计 8,340,398,542.69 7,260,781,147.20
所有者权益：
股本 1,199,998,272.00 1,199,998,272.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,235,434,118.88 3,235,434,118.88
减：库存股
其他综合收益 -16,265,487.81 -16,460,024.04
专项储备 93,927,563.31 109,533,855.79
盈余公积 818,723,278.54 818,723,278.54
未分配利润 1,439,341,601.72 1,452,734,406.01
所有者权益合计 6,771,159,346.64 6,799,963,907.18
负债和所有者权益总计 15,111,557,889.33 14,060,745,054.38
法定代表人：耿养谋 主管会计工作负责人：鲍霞 会计机构负责人：李军
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
一、营业总收入 1,093,834,134.44 1,767,451,379.78 3,000,518,644.27 4,270,720,511.51
其中：营业收入 1,093,834,134.44 1,767,451,379.78 3,000,518,644.27 4,270,720,511.51
利息收入
已赚保费
手续费及佣
金收入
二、营业总成本 1,051,153,085.76 1,760,793,587.86 3,095,428,829.14 4,244,117,001.52
其中：营业成本 766,837,532.75 1,526,300,418.38 2,346,206,932.95 3,560,721,465.80
利息支出
手续费及佣
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2016 年第三季度报告
金支出
退保金
赔付支出净
额
提取保险合
同准备金净额
保单红利支
出
分保费用
营业税金及 45,109,292.29 33,524,086.87 114,468,020.79 109,060,385.98
附加
销售费用 110,839,215.24 68,568,695.92 236,082,856.48 142,135,628.93
管理费用 84,069,866.08 104,037,184.73 255,476,547.10 305,345,318.27
财务费用 44,297,179.40 28,363,201.96 136,021,184.76 106,694,066.24
资产减值损 7,173,287.06 20,160,136.30
失
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益 -15,890.19 -30,003.65 -9,579,058.92 11,853,463.76
（损失以“－”号
填列）
其中：对联 -15,890.19 -30,003.65 -9,579,058.92 11,853,463.76
营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益
（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏 42,665,158.49 6,627,788.27 -104,489,243.79 38,456,973.75
损以“－”号填列）
加：营业外收入 6,310,271.85 154,378.48 9,729,591.89 1,428,972.19
其中：非流 1,361,356.73 46,572.70 1,613,749.77 410,874.40
动资产处置利得
减：营业外支出 1,206,230.79 2,662,503.16 4,859,786.69 6,209,413.49
其中：非流 1,170,882.63 2,548,118.42 4,361,055.71 3,847,646.37
动资产处置损失
四、利润总额（亏 47,769,199.55 4,119,663.59 -99,619,438.59 33,676,532.45
损总额以“－”号
填列）
减：所得税费用 13,446,048.21 -6,245,687.27 13,720,355.01 -480,794.27
五、净利润（净亏 34,323,151.34 10,365,350.86 -113,339,793.60 34,157,326.72
损以“－”号填
列）
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2016 年第三季度报告
归属于母公司所 27,075,408.47 9,372,489.19 -115,754,856.03 40,648,021.09
有者的净利润
少数股东损益 7,247,742.87 992,861.67 2,415,062.43 -6,490,694.37
六、其他综合收益 741,892.69 10,906,039.33 25,351,983.47 -1,135,623.96
的税后净额
归属母公司所有 741,892.69 10,906,039.33 25,351,983.47 -1,135,623.96
者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不 194,536.23 -12,040,000.00
能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量 194,536.23 -12,040,000.00
设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下
在被投资单位不能
重分类进损益的其
他综合收益中享有
的份额
（二）以后将 741,892.69 10,906,039.33 25,157,447.24 10,904,376.04
重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下 22,573,130.26
在被投资单位以后
将重分类进损益的
其他综合收益中享
有的份额
2.可供出售
金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到
期投资重分类为可
供出售金融资产损
益
4.现金流量
套期损益的有效部
分
5.外币财务 741,892.69 10,906,039.33 2,584,316.98 10,904,376.04
报表折算差额
6.其他
归属于少数股东
的其他综合收益的
税后净额
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2016 年第三季度报告
七、综合收益总额 35,065,044.03 21,271,390.19 -87,987,810.13 33,021,702.76
归属于母公司所 27,817,301.16 20,278,528.52 -90,402,872.56 39,512,397.13
有者的综合收益总
额
归属于少数股东 7,247,742.87 992,861.67 2,415,062.43 -6,490,694.37
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股 0.023 0.008 -0.096 0.03
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.023 0.008 -0.096 0.03
收益(元/股)
法定代表人：耿养谋 主管会计工作负责人：鲍霞 会计机构负责人：李军
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 446,593,809.69 426,542,946.84 1,367,399,168.27 1,614,589,819.90
减：营业成本 290,819,236.57 272,710,695.44 981,969,934.79 1,096,396,271.39
营业税金及附加 20,203,577.96 18,309,521.78 62,863,224.17 70,250,425.25
销售费用 28,615,187.63 24,581,405.55 79,780,896.28 64,015,564.63
管理费用 61,865,939.49 86,266,180.89 194,462,501.12 251,078,011.69
财务费用 24,609,019.83 11,273,325.41 33,049,007.95 55,388,894.43
资产减值损失 -1,616,944.24 11,601,870.93
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 -15,890.19 -30,003.65 1,224,573.39 44,515,517.74
以“－”号填列）
其中：对联营企 -15,890.19 -30,003.65 -61,858.31 -86,044.19
业和合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损以 20,464,958.02 13,371,814.12 18,115,121.59 110,374,299.32
“－”号填列）
加：营业外收入 6,245,685.68 120,149.62 9,518,229.60 557,443.32
其中：非流动资 1,361,356.73 44,598.34 1,613,749.77 408,900.04
产处置利得
减：营业外支出 1,176,795.08 2,639,355.33 4,215,364.66 5,189,234.98
其中：非流动资 1,141,446.92 2,544,672.51 3,794,653.68 3,525,405.98
产处置损失
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2016 年第三季度报告
三、利润总额（亏损总 25,533,848.62 10,852,608.41 23,417,986.53 105,742,507.66
额以“－”号填列）
减：所得税费用 3,319,733.22 -6,334,136.06 8,970,830.91 -10,071,507.87
四、净利润（净亏损以 22,214,115.40 17,186,744.47 14,447,155.62 115,814,015.53
“－”号填列）
五、其他综合收益的税 194,536.23 -12,040,000.00
后净额
（一）以后不能重分 194,536.23 -12,040,000.00
类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受 194,536.23 -12,040,000.00
益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投
资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
算差额
6.其他
六、综合收益总额 22,214,115.40 17,186,744.47 14,641,691.85 103,774,015.53
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：耿养谋 主管会计工作负责人：鲍霞 会计机构负责人：李军
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：北京昊华能源股份有限公司
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2016 年第三季度报告
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金
（1-9 月） 额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,943,885,359.45 3,641,011,068.75
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 8,203,815.00 20,898,938.02
收到其他与经营活动有关的现金 260,015,060.70 161,713,599.29
经营活动现金流入小计 3,212,104,235.15 3,823,623,606.06
购买商品、接受劳务支付的现金 1,028,978,224.05 2,072,717,715.39
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 891,603,476.58 1,143,340,889.94
支付的各项税费 421,644,936.42 490,432,301.34
支付其他与经营活动有关的现金 235,631,955.01 206,751,749.99
经营活动现金流出小计 2,577,858,592.06 3,913,242,656.66
经营活动产生的现金流量净额 634,245,643.09 -89,619,050.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 11,435,513.37 1,779,807.27
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 10,995,833.33
投资活动现金流入小计 22,431,346.70 1,779,807.27
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 209,716,802.57 566,393,466.76
支付的现金
投资支付的现金 500,000,000.00 19,824,921.46
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2016 年第三季度报告
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金 1,720,000,000.00
净额
支付其他与投资活动有关的现金 505,501.44 1,920.00
投资活动现金流出小计 710,222,304.01 2,306,220,308.22
投资活动产生的现金流量净额 -687,790,957.31 -2,304,440,500.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 3,489,850,000.00 5,060,400,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,489,850,000.00 5,060,400,000.00
偿还债务支付的现金 2,801,775,531.67 1,680,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 279,478,959.02 214,748,326.10
其中：子公司支付给少数股东的股利、利 321,607.93
润
支付其他与筹资活动有关的现金 26,231,983.02 32,611,327.31
筹资活动现金流出小计 3,107,486,473.71 1,927,459,653.41
筹资活动产生的现金流量净额 382,363,526.29 3,132,940,346.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,546,526.73 -9,965,709.57
五、现金及现金等价物净增加额 332,364,738.80 728,915,085.47
加：期初现金及现金等价物余额 846,332,106.55 611,048,308.70
六、期末现金及现金等价物余额 1,178,696,845.35 1,339,963,394.17
法定代表人：耿养谋 主管会计工作负责人：鲍霞 会计机构负责人：李军
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金
（1-9 月） 额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,748,808,394.99 1,790,782,431.08
收到的税费返还 8,203,815.00 20,898,938.02
收到其他与经营活动有关的现金 1,022,920,336.21 263,707,322.42
经营活动现金流入小计 2,779,932,546.20 2,075,388,691.52
购买商品、接受劳务支付的现金 372,153,173.32 411,400,497.43
支付给职工以及为职工支付的现金 794,377,272.61 1,036,381,016.72
支付的各项税费 246,765,532.75 317,524,252.56
支付其他与经营活动有关的现金 462,519,859.38 336,279,131.38
经营活动现金流出小计 1,875,815,838.06 2,101,584,898.09
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2016 年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额 904,116,708.14 -26,196,206.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,286,431.70 24,601,561.93
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 11,389,173.37 1,710,847.27
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 233,995,833.33 9,564,407.56
投资活动现金流入小计 246,671,438.40 35,876,816.76
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 1,626,637.84 12,126,578.21
支付的现金
投资支付的现金 660,094,910.70
取得子公司及其他营业单位支付的现金 1,720,000,000.00
净额
支付其他与投资活动有关的现金 949,185,501.44 618,445,620.00
投资活动现金流出小计 1,610,907,049.98 2,350,572,198.21
投资活动产生的现金流量净额 -1,364,235,611.58 -2,314,695,381.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,480,350,000.00 4,910,100,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,480,350,000.00 4,910,100,000.00
偿还债务支付的现金 2,538,100,000.00 1,570,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 240,005,242.96 159,360,223.41
支付其他与筹资活动有关的现金 26,231,983.02 31,336,807.90
筹资活动现金流出小计 2,804,337,225.98 1,760,797,031.31
筹资活动产生的现金流量净额 676,012,774.02 3,149,302,968.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,371,778.90 -11,504,551.50
五、现金及现金等价物净增加额 217,265,649.48 796,906,829.17
加：期初现金及现金等价物余额 703,008,931.97 382,036,162.26
六、期末现金及现金等价物余额 920,274,581.45 1,178,942,991.43
法定代表人：耿养谋 主管会计工作负责人：鲍霞 会计机构负责人：李军
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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