北京市大嘉律师事务所法律意见书




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                  关于北京昊华能源股份有限公司
           2020年第一次临时股东大会的法律意见书

                                                      大嘉法意字【2020】第0415号

致：北京昊华能源股份有限公司

    北京市大嘉律师事务所（以下简称“本所”）接受北京昊华能源

股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席了公

司于2020年4月15日在北京市门头沟区新桥南大街2号公司会议室召

开的2020年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），根

据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司

股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”） 《上海证券交易所

上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》（以下简称“网

络投票实施细则”）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《北京

昊华能源股份有限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，

就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、

会议表决程序和表决结果等事宜（以下简称“程序事宜”）出具法律

意见书。



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    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司章程及公司提供的有

关本次股东大会的文件，包括但不限于公司第六届董事会第三次会议

决议以及根据上述决议内容刊登的公告、关于召开本次股东大会的通

知、本次股东大会的议案和决议等，同时听取了公司就有关事实的陈

述和说明，列席了本次股东大会。公司承诺其所提供的文件和所作的

陈述和说明是真实、准确、完整和有效的，无任何隐瞒、疏漏之处。

    本所律师仅根据本法律意见书出具日以前已经发生的事实及对

该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉及的相关法律问题

发表法律意见。本所律师并不对本次股东大会有关议案的内容及议案

中所涉事实、数据的真实性、准确性和完整性等事宜发表法律意见。

    本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需文件公告，

未经本所书面同意不得用于其它任何目的或用途。

    本所律师根据我国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务

标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集和召开程序

    1.2020年3月16日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通

过《关于更换公司董事的议案》。

    2020年3月16日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过

《关于公司向商业银行申请授信额度的议案》。

    2020 年 3 月 31 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ 网 址 为 ：


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http://www.sse.com.cn）上刊登了关于召开本次股东大会的公告，

该等公告载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项以及参会

人员、参会办法等事项。

    2.本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。股

东通过上海证券交易所系统进行网络投票的时间为 2020 年 4 月

15 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台

进行网络投票的时间为2020年4月15日的9:15-15:00。

    3.本次股东大会的现场会议于2020年4月15日下午14时00分在北

京市门头沟区新桥南大街2号公司会议室召开。现场会议由公司董事

长关志生先生主持。

    4.经本所律师见证，本次股东大会会议实际的召开时间、地点和

内容与公司公告内容一致。

    本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合我国相关法

律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员的资格

    1.出席本次股东大会的股东代表（包括股东及/或股东代理人）

    出席本次股东大会的股东及股东代理人共8人，代表股

801,900,034股，占公司股份总数的66.8250%。

    其中：出席现场会议的股东及股东代表5人，所持股份

799,277,194股，占公司有表决权总股份的66.6065%；参加网络投票


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的 股 东 3 人 ， 所 持 股 份 2,618,140 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 总 股 份 的

0.2182% 。

     本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东以及经股东授

权的委托代理人符合我国法律、法规和规范性文件以及《公司章程》

的规定，其出席本次股东大会并行使投票表决权的资格合法、有效（注：

通过网络投票参加表决的股东资格，由网络投票系统提供机构上海证

券交易所信息网络有限公司验证其身份）。

     2.出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员

     出席本次股东大会的人员还有公司部分董事、监事及董事会秘书，

本所见证律师列席了本次股东大会的现场会议。

     本所律师认为，上述人员有资格出席、列席本次股东大会。

     三、关于本次股东大会召集人的资格

     本次股东大会召集人为公司董事会。

     本所律师认为，本次股东大会召集人具有召集本次股东大会的资

格，符合我国法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。

     四、关于本次股东大会的审议事项和表决程序

     1.表决程序

     本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，出席现场

会议的股东和股东委托代理人就会议通知中列明的议案以记名投票

方式进行了逐项表决，并按规定进行了监票、验票和计票。《关于更

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换公司董事的议案》对中小股东进行了单独计票。

    网络投票结束后，上海证券交易所信息网络有限公司向公司提供

了网络投票的有表决权股份数和表决结果等情况。

    本次股东大会投票表决后，公司合并汇总了本次股东大会的现场

投票和网络投票的表决结果，并已于当场公布。

    本所律师认为，本次股东大会的表决方式和表决程序符合我国相

关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

    2.表决结果

    本次股东大会的议案经参加现场会议和网络投票的有表决权股

东（包括股东代理人）代表的有效投票表决通过。

    经出席会议的股东及股东代理人审议，会议通过如下议案：

    1.《关于更换公司董事的议案》

    2.《关于公司向商业银行申请授信额度的议案》

    经核查，出席本次股东大会的股东没有提出新的提案，本次股东

大会亦没有对会议通知未列明的事项进行表决；综合现场会议的投票

及网络投票的表决结果，上述议案已获得出席会议股东所持有表决权

股份半数以上通过。出席本次股东大会的股东及经股东授权的委托代

理人未对表决结果提出异议；本次股东大会的决议与表决结果一致。

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东

大会规则》《网络投票实施细则》及《公司章程》的规定，表决结果

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合法有效。

    五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序

符合我国相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，出席

会议人员资格和召集人资格均合法、有效，会议审议事项的表决程序

和表决结果均合法、有效。

    本法律意见书正本一式三份，其中两份由本所提交公司，一份由

本所存档。

    （以下无正文）




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