2021 年第一季度报告
公司代码：601101 公司简称：昊华能源
北京昊华能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ............................................................. 3
二、 公司基本情况 ......................................................... 3
三、 重要事项 ............................................................. 4
四、 附录 ................................................................. 6
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
李长立 董事 因其他公务 关志生
朱方文 董事 因其他公务 于福国
张一弛 独立董事 因其他公务 朱大旗
1.3 公司负责人关志生、主管会计工作负责人谷中和及会计机构负责人（会计主管人员）李军保证季度报告中财务报
表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 25,194,880,883.01 24,876,507,212.91 1.28
归属于上市公司股东的净资产 7,855,922,549.32 7,641,092,946.68 2.81
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 629,327,572.62 436,945,909.65 44.03
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 1,372,800,059.38 916,845,751.46 49.73
归属于上市公司股东的净利润 171,671,975.76 24,989,345.43 586.98
归属于上市公司股东的扣除非经常
174,018,503.65 3,743,026.98 4,549.14
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.21 0.37 增加 1.84 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.14 0.02 600.00
稀释每股收益（元/股） 0.14 0.02 600.00
非经常性损益项目和金额：√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -8,024,906.26
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一
9,939,899.69
定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -3,278,398.40
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
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根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,404,866.23
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -1,182,004.43
所得税影响额 1,603,747.74
合计 -2,346,527.89
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 41,344
前十名股东持股情况
期末持股 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 比例(%) 股东性质
数量 件股份数量 股份状态 数量
北京能源集团有限责任公司 759,677,953 63.31 0 无 国有法人
中国中煤能源集团有限公司 22,314,258 1.86 0 无 国有法人
首钢集团有限公司 10,459,108 0.87 0 无 国有法人
夏重阳 6,200,000 0.52 0 无 境内自然人
何冬海 4,218,000 0.35 0 无 境内自然人
李晓春 4,129,736 0.34 0 无 境内自然人
中国银行股份有限公司－招商中证
2,915,397 0.24 0 无 未知
煤炭等权指数分级证券投资基金
孟庆亮 2,877,504 0.24 0 无 境内自然人
颜执成 2,258,800 0.19 0 无 境内自然人
煤炭科学技术研究院有限公司 2,231,426 0.19 0 无 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
北京能源集团有限责任公司 759,677,953 人民币普通股 759,677,953
中国中煤能源集团有限公司 22,314,258 人民币普通股 22,314,258
首钢集团有限公司 10,459,108 人民币普通股 10,459,108
夏重阳 6,200,000 人民币普通股 6,200,000
何冬海 4,218,000 人民币普通股 4,218,000
李晓春 4,129,736 人民币普通股 4,129,736
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分
2,915,397 人民币普通股 2,915,397
级证券投资基金
孟庆亮 2,877,504 人民币普通股 2,877,504
颜执成 2,258,800 人民币普通股 2,258,800
煤炭科学技术研究院有限公司 2,231,426 人民币普通股 2,231,426
未知上述股东之间是否存在关联关系，未知上述股东之间是否属于
上述股东关联关系或一致行动的说明
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表：
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因：√适用 □不适用
单位：万元
报表项目 期末/本期 期初/同期 变动比例（%） 情况说明
主要是本期收到相关方退回收购京东方能源 30%
货币资金 294,598 149,938 96.48
股权时多付价款及资金占用费 11.55 亿元。
应收票据 96 1,712 -94.41 主要是本期煤炭市场改善，价格上升，收到银行承
应收款项融资 5,745 2,565 123.92 兑汇票增加。
预付款项 13,879 2,661 421.57 主要是红庆梁煤矿预付征地费用以及红墩子预付
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设备款增加所致。
主要原因是本期收到相关方退回收购京东方能源
其他非流动资产 11,054 137,400 -91.95
30%股权时多付价款及资金占用费。
合同负债 22,850 15,184 50.49 主要是本期煤炭市场改善，价格上升，预收款增加。
主要原因系公司债一期 14.73 亿重分类至一年内到
一年内到期的非流动负债 148,370 87,014 70.51
期的非流动负债列报。
主要是母公司增加 7.13 亿元借款、红庆梁增加 4
长期借款 479,610 368,295 30.22
亿元借款。
主要原因：一是高家梁、红庆梁煤矿煤炭量价齐增，
营业收入 137,280 91,685 49.73 收入较上年同期增加 6.71 亿元。二是母公司收入
同比减少 2.38 亿元。
主要是高家梁、红庆梁煤矿本期销量较上年同期增
营业成本 68,387 46,936 45.7
加所致。
主要原因是高家梁、红庆梁煤矿本期收入增加以及
税金及附加 11,631 4,352 167.26
资源税折算率取消所致。
销售商品、提供劳务收到的现 主要是高家梁、红庆梁本期销售收入较上年同期增
162,375 103,163 57.4
金 加，导致销售商品收到的现金流较上年同期增加。
主要是高家梁、红庆梁本期销售收入较上年同期增
支付的各项税费 31,444 14,820 112.17
加，导致应交增值税等税金较上年同期增加。
支付的其他与经营活动有关 主要是红庆梁煤矿支付采空区征地费以及高家梁
20,901 10,432 100.35
的现金 支付电费押金增加。
处置固定资产、无形资产和其
6,897 2 362875.2 主要是收到京西深部采矿权返还价款所致。
他长期资产所回现金净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明：√适用 □不适用
2021年3月29日，公司收到相关方返还的2015年收购京东方能源30%股权多付款项90,548.63万元和相应资金占用
费24,968.78万元，共计115,517.41万元。具体内容详见2021年3月30日公司在上海证券交易所网站披露的《关于2015
年收购京东方能源股权多付款项追偿进展情况的公告》（公告编号：2021-012）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项：□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明：
√适用 □不适用
煤炭价格现处于较高价位，预计至下一报告期公司利润同比有较大幅度增长。
公司名称 北京昊华能源股份有限公司
法定代表人 关志生
日期 2021 年 4 月 23 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位：北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,945,984,041.66 1,499,377,012.51
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 956,704.62 17,124,046.04
应收账款 165,414,714.40 213,103,342.82
应收款项融资 57,445,521.79 25,654,444.26
预付款项 138,785,479.19 26,613,508.7
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 131,443,657.86 123,849,240.79
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 163,704,775.35 180,596,208.81
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 97,382,183.72 72,437,684.91
流动资产合计 3,701,117,078.59 2,158,755,488.84
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 232,531,788.35 232,531,788.35
其他权益工具投资 399,410,120.89 399,410,120.89
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 7,750,808,968.06 7,830,405,664.24
在建工程 2,526,341,328.68 2,403,663,871.93
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 10,362,265.78
无形资产 10,308,632,495.04 10,321,219,116.43
开发支出
商誉
长期待摊费用 98,854,317.23 100,240,399.60
递延所得税资产 56,281,720.99 56,281,720.99
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其他非流动资产 110,540,799.40 1,373,999,041.64
非流动资产合计 21,493,763,804.42 22,717,751,724.07
资产总计 25,194,880,883.01 24,876,507,212.91
流动负债：
短期借款 1,698,354,578.44 2,113,912,683.57
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 867,067,684.49 892,138,485.54
预收款项
合同负债 228,504,329.27 151,837,647.30
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 79,544,716.44 61,264,873.68
应交税费 244,590,722.76 190,862,740.44
其他应付款 438,627,334.18 412,335,645.15
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,483,702,836.69 870,135,502.43
其他流动负债 29,705,562.80 18,874,780.72
流动负债合计 5,070,097,765.07 4,711,362,358.83
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 4,796,100,000.00 3,682,954,187.46
应付债券 857,392,836.92 2,330,712,563.33
其中：优先股
永续债
租赁负债 10,362,265.78
长期应付款 2,580,429,292.78 2,477,631,006.86
长期应付职工薪酬 270,070,000.00 270,070,000.00
预计负债 110,185,477.78 144,985,477.78
递延收益
递延所得税负债 34,011,204.86 34,011,204.86
其他非流动负债 15,161,942.95 15,161,942.95
非流动负债合计 8,673,713,021.07 8,955,526,383.24
负债合计 13,743,810,786.14 13,666,888,742.07
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,199,998,272.00 1,199,998,272.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,322,385,287.49 3,322,385,287.49
减：库存股
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其他综合收益 -154,892,128.54 -154,906,603.87
专项储备 451,754,805.14 408,611,653.59
盈余公积 950,764,399.94 950,764,399.94
一般风险准备
未分配利润 2,085,911,913.29 1,914,239,937.53
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 7,855,922,549.32 7,641,092,946.68
少数股东权益 3,595,147,547.55 3,568,525,524.16
所有者权益（或股东权益）合计 11,451,070,096.87 11,209,618,470.84
负债和所有者权益（或股东权益）总计 25,194,880,883.01 24,876,507,212.91
公司负责人：关志生 主管会计工作负责人：谷中和 会计机构负责人：李军
母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位：北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,768,855,122.60 515,186,241.47
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 956,704.62 17,124,046.04
应收账款 921,621.11 19,103,040.56
应收款项融资
预付款项 1,243,424.40 1,361,801.20
其他应收款 4,820,614,508.14 5,001,749,793.99
其中：应收利息
应收股利
存货 68,522,581.48 55,544,760.17
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 33,930,759.15 401,197,777.78
流动资产合计 6,695,044,721.50 6,011,267,461.21
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 7,535,635,242.99 7,535,635,242.99
其他权益工具投资 278,124,819.43 278,124,819.43
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 70,015,111.94 74,609,141.92
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 10,362,265.78
无形资产 1,192,410.83 1,322,557.34
开发支出
商誉
长期待摊费用
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递延所得税资产
其他非流动资产 244,620,547.65 1,258,233,735.36
非流动资产合计 8,139,950,398.62 9,147,925,497.04
资产总计 14,834,995,120.12 15,159,192,958.25
流动负债：
短期借款 618,815,467.00 1,046,938,481.24
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,989,749.03 3,905,835.64
预收款项
合同负债 518,969.92 16,787.54
应付职工薪酬 41,632,127.25 54,841,250.32
应交税费 65,101,605.78 66,868,271.86
其他应付款 340,117,852.41 317,701,887.15
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,483,702,836.69 788,559,256.55
其他流动负债 2,182.38
流动负债合计 2,553,878,608.08 2,278,833,952.68
非流动负债：
长期借款 3,510,100,000.00 2,796,954,187.46
应付债券 857,392,836.92 2,330,712,563.33
其中：优先股
永续债
租赁负债 10,362,265.78
长期应付款 20,409,238.98 28,920,189.47
长期应付职工薪酬 267,950,000.00 267,950,000.00
预计负债 33,336,222.40 68,136,222.40
递延收益
递延所得税负债 34,011,204.86 34,011,204.86
其他非流动负债 15,161,942.95 15,161,942.95
非流动负债合计 4,748,723,711.89 5,541,846,310.47
负债合计 7,302,602,319.97 7,820,680,263.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,199,998,272.00 1,199,998,272.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,315,037,374.54 3,315,037,374.54
减：库存股
其他综合收益 -314,979.37 -314,979.37
专项储备
盈余公积 948,764,422.74 948,764,422.74
未分配利润 2,068,907,710.24 1,875,027,605.19
所有者权益（或股东权益）合计 7,532,392,800.15 7,338,512,695.10
负债和所有者权益（或股东权益）总计 14,834,995,120.12 15,159,192,958.25
公司负责人：关志生 主管会计工作负责人：谷中和 会计机构负责人：李军
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合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 1,372,800,059.38 916,845,751.46
其中：营业收入 1,372,800,059.38 916,845,751.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,025,329,978.38 869,340,280.41
其中：营业成本 683,869,376.20 575,308,668.50
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 116,311,662.71 43,523,107.60
销售费用 39,491,066.67 41,038,389.10
管理费用 87,302,231.86 116,286,980.72
研发费用
财务费用 98,355,640.94 93,183,134.49
其中：利息费用 77,923,388.44 78,968,231.92
利息收入 12,716,353.49 7,156,988.38
加：其他收益 9,955,762.73 13,536,631.60
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） -78,345.70
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 357,425,843.73 60,963,756.95
加：营业外收入 565,596.48 12,518,807.62
减：营业外支出 9,995,368.97 1,417,565.97
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 347,996,071.24 72,064,998.60
减：所得税费用 112,209,289.58 47,032,684.57
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2021 年第一季度报告
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 235,786,781.66 25,032,314.03
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 235,786,781.66 25,032,314.03
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 171,671,975.76 24,989,345.43
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 64,114,805.90 42,968.60
六、其他综合收益的税后净额 14,475.33 102,819.87
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 14,475.33 102,819.87
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益 14,475.33 102,819.87
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 14,475.33 102,819.87
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 235,801,256.99 -56,715,928.07
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 171,686,451.09 -56,758,896.67
（二）归属于少数股东的综合收益总额 64,114,805.90 42,968.60
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.14 0.02
（二）稀释每股收益(元/股) 0.14 0.02
公司负责人：关志生 主管会计工作负责人：谷中和 会计机构负责人：李军
母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 20,979,807.24 262,970,336.30
减：营业成本 12,007,483.56 126,875,218.32
税金及附加 1,973,872.14 3,023,112.36
销售费用 -813,767.08 18,219,376.58
管理费用 47,215,680.56 86,055,638.10
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2021 年第一季度报告
研发费用
财务费用 -7,199,849.46 26,784,233.58
其中：利息费用 3,316,127.82 30,701,172.18
利息收入 11,501,422.82 3,192,665.70
加：其他收益 8,796,092.54 7,293,102.68
投资收益（损失以“－”号填列） 224,000,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） -78,345.70
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 200,592,480.06 9,227,514.34
加：营业外收入 12,056,474.70
减：营业外支出 4,247,655.35 4,682.82
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 196,344,824.71 21,279,306.22
减：所得税费用 2,464,719.66 5,358,999.41
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 193,880,105.05 15,920,306.81
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 193,880,105.05 15,920,306.81
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 193,880,105.05 15,920,306.81
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：关志生 主管会计工作负责人：谷中和 会计机构负责人：李军
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2021 年第一季度报告
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,623,749,989.29 1,031,634,466.05
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 11,972,714.11
收到其他与经营活动有关的现金 143,051,522.88 149,273,743.02
经营活动现金流入小计 1,778,774,226.28 1,180,908,209.07
购买商品、接受劳务支付的现金 389,230,234.15 304,146,924.43
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 236,767,934.74 187,291,036.29
支付的各项税费 314,440,731.60 148,201,767.39
支付其他与经营活动有关的现金 209,007,753.17 104,322,571.31
经营活动现金流出小计 1,149,446,653.66 743,962,299.42
经营活动产生的现金流量净额 629,327,572.62 436,945,909.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 68,965,287.71 19,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,155,174,100.00
投资活动现金流入小计 1,224,139,387.71 19,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 131,319,443.23 95,031,536.57
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 430,666.66
投资活动现金流出小计 131,750,109.89 95,031,536.57
投资活动产生的现金流量净额 1,092,389,277.82 -95,012,536.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,129,160,000.00 946,000,000.00
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2021 年第一季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,129,160,000.00 946,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,084,322,423.00 884,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 298,431,733.06 266,167,975.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 21,541,109.15 240,855,088.50
筹资活动现金流出小计 1,404,295,265.21 1,391,023,063.50
筹资活动产生的现金流量净额 -275,135,265.21 -445,023,063.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 25,443.92 -1,218,037.70
五、现金及现金等价物净增加额 1,446,607,029.15 -104,307,728.12
加：期初现金及现金等价物余额 1,499,377,012.51 2,566,439,171.80
六、期末现金及现金等价物余额 2,945,984,041.66 2,462,131,443.68
公司负责人：关志生 主管会计工作负责人：谷中和 会计机构负责人：李军
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 58,541,566.75 308,597,435.23
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 71,076,167.32 121,148,131.08
经营活动现金流入小计 129,617,734.07 429,745,566.31
购买商品、接受劳务支付的现金 30,480,016.52 41,015,934.50
支付给职工及为职工支付的现金 80,541,530.60 109,514,936.04
支付的各项税费 4,800,957.46 1,088,155.27
支付其他与经营活动有关的现金 66,700,623.12 33,598,657.14
经营活动现金流出小计 182,523,127.70 185,217,682.95
经营活动产生的现金流量净额 -52,905,393.63 244,527,883.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 960,000,000.00
取得投资收益收到的现金 231,315,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现 68,965,287.71 19,000.00
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,813,259,595.58
投资活动现金流入小计 2,113,539,883.29 960,019,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 200,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 430,666.66 5,400,000.00
投资活动现金流出小计 200,430,666.66 5,400,000.00
投资活动产生的现金流量净额 1,913,109,216.63 954,619,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 700,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 700,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,069,322,423.00
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2021 年第一季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 215,671,409.72 256,280,822.25
支付其他与筹资活动有关的现金 21,541,109.15 855,088.50
筹资活动现金流出小计 1,306,534,941.87 257,135,910.75
筹资活动产生的现金流量净额 -606,534,941.87 -257,135,910.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,309,493.25
五、现金及现金等价物净增加额 1,253,668,881.13 940,701,479.36
加：期初现金及现金等价物余额 515,186,241.47 961,462,241.05
六、期末现金及现金等价物余额 1,768,855,122.60 1,902,163,720.41
公司负责人：关志生 主管会计工作负责人：谷中和 会计机构负责人：李军
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况：√适用 □不适用
合并资产负债表
单位：元 币种：人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,499,377,012.51 1,499,377,012.51
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 17,124,046.04 17,124,046.04
应收账款 213,103,342.82 213,103,342.82
应收款项融资 25,654,444.26 25,654,444.26
预付款项 26,613,508.70 26,613,508.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 123,849,240.79 123,849,240.79
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 180,596,208.81 180,596,208.81
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 72,437,684.91 72,437,684.91
流动资产合计 2,158,755,488.84 2,158,755,488.84
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 232,531,788.35 232,531,788.35
其他权益工具投资 399,410,120.89 399,410,120.89
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 7,830,405,664.24 7,830,405,664.24
在建工程 2,403,663,871.93 2,403,663,871.93
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 10,362,265.78 10,362,265.78
15 / 18
2021 年第一季度报告
无形资产 10,321,219,116.43 10,321,219,116.43
开发支出
商誉
长期待摊费用 100,240,399.60 100,240,399.60
递延所得税资产 56,281,720.99 56,281,720.99
其他非流动资产 1,373,999,041.64 1,373,999,041.64
非流动资产合计 22,717,751,724.07 22,728,113,989.85 10,362,265.78
资产总计 24,876,507,212.91 24,886,869,478.69 10,362,265.78
流动负债：
短期借款 2,113,912,683.57 2,113,912,683.57
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 892,138,485.54 892,138,485.54
预收款项
合同负债 151,837,647.30 151,837,647.30
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 61,264,873.68 61,264,873.68
应交税费 190,862,740.44 190,862,740.44
其他应付款 412,335,645.15 412,335,645.15
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 870,135,502.43 870,135,502.43
其他流动负债 18,874,780.72 18,874,780.72
流动负债合计 4,711,362,358.83 4,711,362,358.83
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 3,682,954,187.46 3,682,954,187.46
应付债券 2,330,712,563.33 2,330,712,563.33
其中：优先股
永续债
租赁负债 10,362,265.78 10,362,265.78
长期应付款 2,477,631,006.86 2,477,631,006.86
长期应付职工薪酬 270,070,000.00 270,070,000.00
预计负债 144,985,477.78 144,985,477.78
递延收益
递延所得税负债 34,011,204.86 34,011,204.86
其他非流动负债 15,161,942.95 15,161,942.95
非流动负债合计 8,955,526,383.24 8,965,888,649.02 10,362,265.78
负债合计 13,666,888,742.07 13,677,251,007.85 10,362,265.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,199,998,272.00 1,199,998,272.00
其他权益工具
16 / 18
2021 年第一季度报告
其中：优先股
永续债
资本公积 3,322,385,287.49 3,322,385,287.49
减：库存股
其他综合收益 -154,906,603.87 -154,906,603.87
专项储备 408,611,653.59 408,611,653.59
盈余公积 950,764,399.94 950,764,399.94
一般风险准备
未分配利润 1,914,239,937.53 1,914,239,937.53
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合 7,641,092,946.68 7,641,092,946.68
计
少数股东权益 3,568,525,524.16 3,568,525,524.16
所有者权益（或股东权益）合计 11,209,618,470.84 11,209,618,470.84
负债和所有者权益（或股东权益）总计 24,876,507,212.91 24,886,869,478.69 10,362,265.78
各项目调整情况的说明：□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位：元 币种：人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 515,186,241.47 515,186,241.47
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 17,124,046.04 17,124,046.04
应收账款 19,103,040.56 19,103,040.56
应收款项融资
预付款项 1,361,801.20 1,361,801.20
其他应收款 5,001,749,793.99 5,001,749,793.99
其中：应收利息
应收股利
存货 55,544,760.17 55,544,760.17
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 401,197,777.78 401,197,777.78
流动资产合计 6,011,267,461.21 6,011,267,461.21
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 7,535,635,242.99 7,535,635,242.99
其他权益工具投资 278,124,819.43 278,124,819.43
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 74,609,141.92 74,609,141.92
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 10,362,265.78 10,362,265.78
无形资产 1,322,557.34 1,322,557.34
开发支出
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2021 年第一季度报告
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 1,258,233,735.36 1,258,233,735.36
非流动资产合计 9,147,925,497.04 9,158,287,762.82 10,362,265.78
资产总计 15,159,192,958.25 15,169,555,224.03 10,362,265.78
流动负债：
短期借款 1,046,938,481.24 1,046,938,481.24
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,905,835.64 3,905,835.64
预收款项
合同负债 16,787.54 16,787.54
应付职工薪酬 54,841,250.32 54,841,250.32
应交税费 66,868,271.86 66,868,271.86
其他应付款 317,701,887.15 317,701,887.15
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 788,559,256.55 788,559,256.55
其他流动负债 2,182.38 2,182.38
流动负债合计 2,278,833,952.68 2,278,833,952.68
非流动负债：
长期借款 2,796,954,187.46 2,796,954,187.46
应付债券 2,330,712,563.33 2,330,712,563.33
其中：优先股
永续债
租赁负债 10,362,265.78 10,362,265.78
长期应付款 28,920,189.47 28,920,189.47
长期应付职工薪酬 267,950,000.00 267,950,000.00
预计负债 68,136,222.40 68,136,222.40
递延收益
递延所得税负债 34,011,204.86 34,011,204.86
其他非流动负债 15,161,942.95 15,161,942.95
非流动负债合计 5,541,846,310.47 5,552,208,576.25 10,362,265.78
负债合计 7,820,680,263.15 7,831,042,528.93 10,362,265.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,199,998,272.00 1,199,998,272.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,315,037,374.54 3,315,037,374.54
减：库存股
其他综合收益 -314,979.37 -314,979.37
专项储备
盈余公积 948,764,422.74 948,764,422.74
未分配利润 1,875,027,605.19 1,875,027,605.19
所有者权益（或股东权益）合计 7,338,512,695.10 7,338,512,695.10
负债和所有者权益（或股东权益）总计 15,159,192,958.25 15,169,555,224.03 10,362,265.78
各项目调整情况的说明：□适用 √不适用
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