北京昊华能源股份有限公司
2020 年年度股东大会
会 议 材 料
601101 昊华能源
二○二一年五月
目 录
会议须知 .................................................................. 1
会议议程 .................................................................. 3
议案一：关于《2020 年度董事会工作报告》的议案 ............................. 5
附件：2020 年度董事会工作报告 .......................................... 6
议案二：关于《2020 年度监事会工作报告》的议案 ............................ 29
附件：2020 年度监事会工作报告 ......................................... 30
议案三：关于《2020 年度独立董事述职报告》的议案 .......................... 33
附件：2020 年度独立董事述职报告 ....................................... 34
议案四：关于对 2015 年度至 2019 年度财务报表进行追溯调整的议案 ............ 45
议案五：关于《2020 年度财务决算报告》的议案 .............................. 48
附件：2020 年度财务决算报告 ........................................... 50
议案六：关于 2020 年度利润分配的议案...................................... 56
议案七：关于《2020 年年度报告》及摘要的议案 .............................. 57
议案八：关于 2020 年度日常关联交易执行情况和 2021 年度日常关联交易预计的议案
......................................................................... 58
附件 1：2020 年度日常关联交易执行情况和 2021 年度日常关联交易预计情况 ... 59
附件 2：关联方企业名录 ................................................ 66
议案九：关于 2021 年度财务预算的议案...................................... 69
附件：2021 年预算情况表 ............................................... 71
议案十：关于申请银行贷款授信额度的议案 ................................... 74
议案十一：关于修订《董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法》的议案 ......... 75
附件：董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法 ............................ 76
会议须知
为确保广大投资者合法权益，维护股东大会的正常秩序、提高议
事效率，根据《公司法》、《公司章程》和《股东大会规则》的有关规
定，特制定如下参会须知，望出席股东大会的全体人员严格遵守：
一、为能够及时统计出席会议的股东（或代理人）所代表的持股
总数，请登记出席股东大会的股东和股东代表于会议开始前半小时到
达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以
便签到入场；参会资格未得到确认的人员，不得进入会场。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或
代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或代理人）、公司董事、监
事、高级管理人员、公司聘请的律师、会计师和董事会邀请的人员以
外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，
并履行法定义务和遵守相关规则。对于干扰股东大会秩序和侵犯其他
股东合法权益的，公司将报告有关部门处理。
四、全部议案宣读完后，在对各项议案进行审议讨论过程中，股
东可以提问和发言。股东要求发言时应先举手示意，经大会主持人许
可后方可发言或提问。股东要求发言时不得打断会议报告人的报告或
其他股东的发言，也不得提出与本次股东大会议案无关的问题。每位
股东发言时间不宜超过五分钟，同一股东发言不得超过两次。大会表
决时，将不进行发言。
五、按照《公司章程》规定，具有提案资格的股东如需在股东大
会上提出临时提案，需要在股东大会召开 10 日前将临时提案书面提交
公司董事会，在发言时不得提出新的提案。
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六、大会主持人应就股东的询问或质询作出回答，或指示有关人
员作出回答，回答问题的时间不宜超过五分钟。如涉及的问题比较复
杂，可以在股东大会结束后作出答复。
七、对与议案无关或将泄露公司商业秘密或有明显损害公司或股
东的共同利益的质询，大会主持人或相关人员有权拒绝回答。
八、大会表决采用记名投票方式逐项进行表决，股东按其持有公
司的每一股份享有一份表决权。请各位股东、股东代表或股东代表受
托人准确填写表决票：必须填写股东姓名或委托股东姓名及持股数量，
同意的在“同意”栏内划“√”，反对的在“反对”栏内划“√”，
弃权的在“弃权”栏内划“√”。一项议案多划“√”或全部空白的、
字迹无法辨认的、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其表决
结果计为“弃权”。
九、议案表决后，由主持人宣布表决结果，由律师宣读法律意见
书。
十、会议结束后，出席会议人员若无其他问题，应自觉离开会场，
请勿进入公司办公场所，以免打扰公司员工的正常作息。
特此告知，望各位股东遵守。
北京昊华能源股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
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会议议程
会议召集人：公司董事会
会议主持人：董事长 关志生
会议召开时间：2021 年 6 月 4 日 14 时 30 分
会议地点：北京市门头沟区新桥南大街 2 号
专家楼四层中型会议室
参会人员：公司股东或授权代理人；董事、监事、律师；
其他有关人员；
会议议程：
一、主持人宣布大会开始；
二、主持人宣读股东大会纪律；
三、推举 2 名股东代表作为计票人，1 名监事作为监票人；
四、宣读以下议案概要：
1.关于《2020 年度董事会工作报告》的议案；
2.关于《2020 年度监事会工作报告》的议案；
3.关于《2020 年度独立董事述职报告》的议案；
4.关于对 2015 年度至 2019 年度财务报表进行追溯调整的议案；
5.关于《2020 年度财务决算报告》的议案；
6.关于 2020 年度利润分配的议案；
7.关于《2020 年年度报告》及摘要的议案；
8.关于 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年度日常关联交
易预计的议案；
9.关于 2021 年度财务预算的议案；
10.关于申请银行贷款授信额度的议案；
11.关于修订《董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法》的议案。
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五、股东或股东代表发言，公司董事、监事、律师回答提问；
六、主持人宣布进行投票表决；
七、计票人、监票人和见证律师计票、监票，统计表决结果；
八、主持人宣布表决结果和大会决议；
九、出席会议的董事、监事、董事会秘书在会议决议和记录上签
字；
十、律师宣读法律意见书；
十一、主持人宣布会议结束。
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议案一：
关于《2020 年度董事会工作报告》的议案
各位股东：
根据公司《章程》关于董事会报告工作的相关规定，公司起草了
《2020 年度董事会工作报告》，该报告详细阐述了 2020 年公司董事会
履职尽责，积极贯彻党的各项路线方针政策和重大部署，积极落实股
东大会各项决议以及在解决历史问题、战略发展、法人治理结构建设、
预算管理、人才管理、社会责任等方面的工作及取得的业绩，对未来
发展形势进行了分析，列明了 2021 年董事会的工作思路、具体经营目
标和工作举措等。现将《2020 年度董事会工作报告》向股东大会进行
汇报。
请各位股东审议。
附件：2020 年度董事会工作报告
北京昊华能源股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
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附件：
北京昊华能源股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
昊华能源面对新冠疫情突然来袭等各种困难，始终坚持党的全面
领导，坚守初心、共克时艰，围绕“深化改革，固本强基，创新创效，
高质量发展”工作主线，积极维护股东权益，持续深化国企改革，努
力提高经营管理水平，不断提升企业发展质量，继续保持了安全、平
稳、健康发展态势，员工收入不断提高，企业发展持续向好。
2020 年董事会工作回顾
公司董事会严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《章程》
等制度，履职尽责，在各项工作中突出党的领导核心地位，积极贯彻
党的各项路线方针政策和重大部署，积极落实股东大会各项决议，维
护投资者合法权益。一年来，公司规范运作、合规管理工作取得更大
成效，企业发展方向日益清晰，经营管理工作日益精细，较圆满地完
成了董事会各项工作和任务。
一、董事会重点工作
（一）坚持党的全面领导，引领企业高质量发展
2020 年，公司董事会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指
导，深入贯彻党的十九大和十九届五中全会精神，积极落实中央和各
级党委决策部署，强化党的全面领导，以“坚守初心、共克时艰”为
工作基调，攻坚克难，勇于担当、敢于创新，奋力拼搏、力争一流，
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各项工作不断取得新成果。
1.坚持思想政治引领，旗帜鲜明讲政治
公司董事会坚决贯彻落实党中央和各级党委的决策部署要求，加
强政治学习，不断增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个
维护”，在思想上、政治上、行动上同以习近平同志为核心的党中央保
持高度一致；开展专题研讨和形势任务教育，统一思想、明确任务，
凝聚了广大干部员工攻坚克难的智慧和力量。
2.坚持党的全面领导，把关定向引领健康发展
公司董事会充分保障党委“把方向、管大局、保落实”作用的发
挥，坚持党对中心工作的领导，准确把握煤化板块改革发展方向，科
学谋划明确了今后五年的战略定位和发展方向，毫不动摇地推进企业
安全发展、绿色发展和创新发展，并在发展中不断解决问题、化解风
险，保证了公司发展沿着正确发展方向健康平稳运行。2020 年，公司
完成大台煤矿退出工作，全面实现北京市“十三五”煤炭去产能任务
目标；积极应对京东方能源股权收购问题，倾尽全力落实各项措施，
努力维护企业和股东权益，追回了多付款项；积极沟通协调，取得了
红庆梁煤矿采矿许可证；坚持党管干部、党管人才，全年共调整中层
领导人员 109 人次，提拔及进一步使用 27 人次，不断优化人才队伍和
人才结构。
3.坚持全面从严治党要求，打造坚强战斗堡垒
董事会严格按照“一三五七”卓越党建体系建设要求，不断巩固
“不忘初心、牢记使命”主题教育成果，强化责任落实，对巡视巡查
问题立行立改，开展“6+2”专项治理，指名道姓进行“以案为鉴、以
案促改”警示教育，持续深化廉政建设，营造风清气正的政治生态。
4.坚持依靠员工办企业，发展成果与员工共享
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公司董事会坚持以“为企业谋发展，为员工谋幸福”为初心使命。
坚持发展依靠员工，发展为了员工，发展成果与员工共享，坚持不懈
为员工办实事、谋幸福、增福祉。2020 年，公司进一步健全完善相关
规章制度，严格考核、奖勤罚懒，不断优化干部员工的职业生涯规划，
薪酬与激励进一步向一线员工和核心骨干倾斜，企业发展成果惠泽员
工，收入水平不断提高，进一步激发了广大员工干事业的热情和活力。
（二）主要经营指标完成情况
2020 年，公司实现煤炭产量 1,215.47 万吨，同比减少 4.97%；实
现煤炭销量 1,309.54 万吨，同比减少 10.31%。实现甲醇产量 45.08
万吨，同比增加 2.15%；实现甲醇销量 45.42 万吨，同比增加 1.72%；
铁路专用线发运量 657 万吨，同比增加 21.22%。
2020 年，公司实现营业收入 43.62 亿元，同比减少 21.15%；实现
归属于上市公司股东的净利润 0.48 亿元，实现每股收益 0.04 元，同
比大幅下降。
（三）积极稳妥解决历史问题
为妥善解决 2015 年京东方能源股权收购引起的相关问题，公司与
相关方本着还原历史、遵从原合同事实的原则，就返还款项进行了多
次会谈。2021 年 3 月公司与相关方达成了一致意见并收到了相关款项，
以实际行动彰显了全力维护资本市场稳定、切实保障投资者权益的首
都国企形象，践行了公司董事会对全体股东和广大投资者的承诺。
昊华能源和西部能源积极推进红庆梁煤矿采矿许可证的办理工作。
2020 年 12 月 25 日，西部能源与内蒙古自治区自然资源厅签订了《采
矿权出让合同》并缴纳了首期矿业权出让收益，2021 年 1 月 6 日取得
了《采矿许可证》。西部能源已逐步恢复正常生产经营秩序。
（四）坚持战略发展
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1．开展战略研究，明确发展战略
公司结合煤炭行业发展形势和公司煤炭主业定位，积极谋划煤炭
主业未来发展新篇章。经过深入研究，明确了“煤为核心，煤电平衡，
协同发展”的发展战略；提出了坚持“双轮驱动”，强化煤电协同优势，
围绕燃煤火电厂周边煤炭富集区寻找优质资源、开拓煤矿新项目，努
力创造公司新增长点的发展思路；提出了“打造煤为核心，能源清洁
高效利用的卓越上市公司”的企业愿景目标。
2．开展新项目前期调研论证，努力发掘新增长点
公司按照发展战略，围绕蒙东、蒙西、宁夏等煤炭富集地区，积
极发掘煤炭资源新项目。目前，已完成了部分煤矿项目前期调研工作，
正在深入推进有关项目的综合论证。
3．克服疫情影响，稳步推进红墩子煤矿项目建设
公司指导红墩子煤业克服新冠疫情不利影响，狠抓各项前期工作，
确保尽快复工建设。红一煤矿和红二煤矿均已取得了采矿许可证并复
工建设，选煤一厂原煤仓及长距离输煤地道全面开工建设。
（五）强化合规管理体系建设，提升科学决策和经营管理水平
公司董事会吸取历史问题经验教训，深刻反思，不断健全和完善
法人治理结构，加强和深化企业合规管理体系建设，着力打造规范的
公司治理体系，努力提升科学决策水平和经营管理水平，为昊华能源
未来更好更强发展、实现股东更大利益夯实基础。
1．不断强化公司法治建设，健全完善法人治理结构
公司董事会根据合规管理体系建设要求，建立了董事会法治建设
委员会，聘任法律专业独立董事作为法治建设委员会主任委员，并制
定实施了《董事会法治建设委员会实施办法》，明确了委员会指导、监
督、检查及考核公司法治建设工作的各项权责和工作流程，确保了法
9
治建设工作的有效开展；同时将总法律顾问制度明确写入公司《章程》，
完善了公司总法律顾问的定位及其职责，依法治企的理念和效果不断
提升。
2．开展流程再造系统工程，打造合规管理制度体系
公司开展流程再造和标准化系统工程，对现行制度进行了全面梳
理、修订和完善，全年修订各项制度标准 282 项，完成审核 229 项。
通过制度修订与流程再造，填补了部分制度建设空白，管理权责和流
程更加清晰明确，制度更具可执行性和可操作性，为实现合规管理奠
定了制度基础。
（六）疫情防控工作取得优异成绩
面对严峻的新冠疫情，公司党委、董事会和经理层高度重视，坚
持科学防控、精准施策，严格落实中央、北京市、京能集团的各项决
策部署和工作要求，并结合实际情况，将各项疫情防控措施做实做细，
保证各企业按时复工复产和全年正常生产经营。
1．强化组织领导，确保责任落实
公司成立疫情联防联控工作领导小组，及时传达疫情防控工作要
求，汇总工作情况和疫情信息，指导、协调、调度各部门和所属企业
疫情防控工作；规范应急物资管理，统筹调度应急保障物资，切实保
障员工健康安全。
2．加强管控，严格落实防控制度措施
一是加强人员管控，严格落实排查措施，对全体员工去向、返程、
隔离等情况全面核实，确保不漏一人。
二是狠抓重点区域的管理措施。要求员工上下班途中和工作期间
必须佩戴口罩、保持距离，必须在进入工作区域前接受体温测试；对
外地返京、异地返厂和返矿员工，必须在家自行隔离 14 天；切实减少
10
会议，尽可能采取电视电话会等方式进行沟通汇报。
三是实行弹性工作制和食堂配餐制，有效减少人员聚集。
四是持续开展“四不两直”检查督查，确保各项疫情防控措施得
到有效落实。
2020 年，全公司未出现新冠病例或疑似病例，为员工营造了健康、
安全的工作环境，确保了各企业按时复工复产和全年正常生产经营。
（七）坚持科技创新战略，促进企业高质量发展
公司持续推进科技创新和技术进步工作，全年科技创新累计投入
资金 22,437 万元，为实现企业高质量发展提供更强发展动能，取得良
好成效。
一是取得多项科技创新成果。公司获得科技成果及奖励 6 项。其
中，省级科学技术进步奖一等奖 1 项，中国安全生产协会二等奖 1 项，
煤炭工业协会科学技术奖二等奖 3 项、三等奖 1 项。另有国家科技进
步奖二等奖 1 项已通过初评，等待正式公布。新增实用新型专利 52 项，
另有 3 项发明专利已授权，等待正式颁发证书。
二是着力开展智能化矿井建设。公司第一个智能化综采工作面—
—高家梁煤矿 40101 智能化综采工作面实现顺利安装、成功试采，为
今后深入开展智能化矿山、智慧化企业建设奠定了坚实基础。通过智
能化开采，煤矿生产工艺和劳动组织进一步优化。40101 智能化综采
工作面投入生产后，2020 年与 2019 年相比较，回采工效从 249.7 吨/
工提高至 280.06 吨/工，提高 12.2%；工作面生产人数由 12 人减少至
10 人，极大地改善了员工作业环境，降低了劳动强度。
（八）京西矿区安全、平稳、有序退出
自 2016 年起，公司坚决贯彻落实国家化解过剩产能和疏解非首都
核心功能的政策要求，先后关停和退出了长沟峪煤矿、木城涧煤矿和
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大安山煤矿。2020 年，京西矿区最后一个煤矿——大台煤矿完成停产
验收工作，至此京西四矿全部完成关停退出，标志着京西矿区千年煤
炭开采历史的正式结束。
2016 年至 2020 年，公司累计安置分流员工 8,701 人，公司负担
资金 30,761.30 万元，退出过程中充分保障员工各项合法权益，未发
生重大诉讼或信访事件，为首都的政治安定和社会稳定作出了突出贡
献。积极履行环保责任和义务，多年来通过开展京西矿区植树育林、
矸石山综合治理等环境综合整治工作，为首都的绿水青山作出了积极
贡献。京西煤矿七十多年极端复杂煤炭赋存条件下的开采历程，为公
司锻炼了一支特别能吃苦、特别能奉献、特别能战斗的高素质专业管
理团队和技术团队，为公司京外项目的建设和经营输送了大量宝贵人
才和经验技术。
（九）积极践行社会责任
公司始终履行国企使命担当，在追求经济效益的同时，落实董事
长安全环保第一责任人职责，秉持对利益相关者、对社会和环境负责，
实现企业发展与社会、环境协调统一的理念，积极践行社会责任，取
得了较好成果。
1．安全生产工作继续保持稳定态势
公司不断巩固安全生产红线意识和底线思维，牢固树立“零理念”，
运用“五精”管理和“PDCA”闭环管理手段，通过科技创新，积极开
展智能化矿井建设，持续加强各项安全基础管理工作。
公司安全生产工作继续保持稳定态势，未发生重伤及以上安全事
故；高家梁煤矿通过了国家安全生产标准化一级矿井验收，国泰化工
取得了国家危险化学品安全生产标准化二级企业证书。
2．强化环境保护工作，建设绿色企业
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公司不断健全环保制度体系，对环境保护工作提出了明确要求，
落实了具体责任，规定了相关奖惩的考核措施。所属企业严格落实各
项国家和地方环保法律法规和标准，强化各项措施落实，严格废水、
废气和固体废弃物治理，未发生重大环保事故事件。高家梁煤矿通过
了绿色矿山验收，达到内蒙古自治区级绿色矿山标准。
3．强化节能减排工作
北京矿区综合能源消费量同比大幅降低。全年综合能源消费量
1,925.36 吨标准煤，同比降低 69.26%；电力消费 1,021.31 万千瓦时，
同比降低 72.02%；水消费量 319,234 吨，同比降低 76.81%；二氧化碳
排放测算值 6,186.02 吨，同比降低 72.03%。
4．全面加强投资者关系工作，努力营造良好发展环境
面对历史问题带来的困难和市场的质疑，公司不断加强投资者关
系工作的时效性和针对性，为积极稳妥解决历史问题营造了较好的发
展环境。
一是严格履行上市公司信息披露义务，及时披露公司重大事项和
相关进展情况，充分维护和保障投资者的知情权。
二是不断提升信息披露质量，各类公告内容力求简洁易懂，各种
影响和风险因素披露更加详实、准确，方便投资者了解情况、注意风
险。
三是积极听取投资者的诉求和意见建议，依法合规地解答投资者
的各种疑问，并积极回应，努力维护市场稳定。
四是高度重视危机管理工作，根据公司实际情况，制定相应危机
管理方案，明确规定了危机管理的各项措施和责任人，对危机管理工
作定期会商与研判，督促落实各项措施，采取各种应对方法，确保安
全生产和经营管理稳定。
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5．积极落实扶贫工作，助力“精准扶贫”
根据公司产业布局和项目地域实际情况，坚持国家精准扶贫、精
准脱贫基本方略，以提升带贫成效为核心，深入开展产业扶贫、消费
扶贫、公益扶贫、村企结对帮扶和党建扶贫工作，以实现“建档立卡”
人员就业增收、促进当地经济发展为目标，坚定践行首都国企社会责
任。
公司本部办理“扶贫爱心卡”员工共计 110 人，消费 249 人次，
累积消费 4.7 万元；全公司各级工会购买扶贫产品 181.48 万元，惠泽
贫困人口近万人。
6．打造和谐宜居矿区，不断改善矿区工作生活环境
公司所属各企业通过设立快递配送点、便民商店、理发店，改善
住宿条件等便民举措，尽可能满足员工生活需要；通过建立图书馆或
职工书屋，完善文体中心硬件设施建设，开展多种方式文体活动等，
不断丰富员工精神生活；坚持开展员工、劳模定期体检，切实保障员
工健康。
7．展现国企担当，为社会作出贡献
按照国家“六保六稳”政策，积极应对疫情，及时复工复产，展
现国企担当，员工收入保持稳定增长，同时招收 363 名新员工，增加
社会就业。
公司实现工业总产值 36.41 亿元，工业增加值 34.65 亿元；累计
支付债权人利息 4.61 亿元，累计支付各种税费 8.42 亿元。
二、董事会日常工作
（一）董事会成员及角色
战略 审计 提名 薪酬与考核 法治建设
董事会成员 职务
委员会 委员会 委员会 委员会 委员会
关志生 董事长 主任委员 - 委员 - 委员
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董永站 董事、总经理 委员 - - - -
于福国 董事 - - - 委员 -
董事、副总经理、财务
谷中和 委员 - - - 委员
总监、董事会秘书
孙力 董事 - - - - -
赵兵 董事 - - - - -
李长立 董事 - - - - -
朱方文 董事 - - - - -
朱大旗 独立董事 - - 主任委员 委员 主任委员
张一弛 独立董事 委员 委员 - - -
穆林娟 独立董事 - 主任委员 - - -
汪昌云 独立董事 - - 委员 主任委员 -
独立董事
彭苏萍 委员 - - - -
（已离任）
周晓东 董事（已离任） - 委员 - - -
许汇海 董事（已离任） - - - - -
周弘强 董事（已离任） - - - - -
（二）公司董事会、股东大会会议和决议执行情况
2020 年，公司共召开了 4 次董事会，共审议通过了 35 项议案。
召开 召开 应出席 实到
议案内容 表决情况
时间 届次 董事人数 董事人数
1.关于更换公司董事的议案； 全票通过
实到董事 13 人。公司董
2.关于聘任公司总经理的议案； 全票通过
第六届 事张伟先生和李长立先
3.关于公司向商业银行申请授信额度的议案； 全票通过
董事会 应出席董 生分别委托董事于福国
2020.03.16 4.关于增加宁夏红墩子煤业有限公司注册资
第三次 全票通过 事 13 人。 先生和谷中和先生代为
本的议案；
会议 出席会议，行使表决权
5.关于召开 2020 年第一次临时股东大会的议
全票通过 并签署相关文件。
案。
同意 12 票，
1.2019 年度董事会工作报告；
弃权 1 票
同意 12 票，
2.2019 年度总经理工作报告；
弃权 1 票
3.2019 年度独立董事述职报告； 全票通过 实到董事 13 人。公司独
第六届 4.关于公司 2019 年度财务决算的议案； 全票通过 立董事彭苏萍和朱大旗
董事会 同意 12 票， 应出席董 分别委托独立董事张一
2020.04.24 5.关于前期会计差错更正的议案；
第四次 反对 1 票 事 13 人。 弛和汪昌云代为出席，
会议 6.关于公司 2019 年年度报告及摘要的议案； 全票通过 行使表决权并签署相关
7.关于公司 2019 年度利润分配的预案； 全票通过 文件。
8.关于 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年度日常关
联交易预计的议案；
8.01 公司与京能集团及其控制企业 2019 年度 回避表决 2
日常关联交易执行情况和 2020 年度日常关联 人，同意 10
15
交易预计 票，反对 1 票
回避表决 1
8.02 公司与中煤集团 2019 年度日常关联交易
人，同意 12
执行情况和 2020 年度日常关联交易预计
票
8.03 公司与五矿发展的子公司 2019 年度日常
全票通过
关联交易执行情况
9.关于公司《2019 年度内部控制评价报告》的 同意 12 票，
议案； 弃权 1 票
10.关于公司《2019 年度内部控制审计报告》 同意 12 票，
的议案； 弃权 1 票
11.2019 年度社会责任报告； 全票通过
12.董事会审计委员会 2019 年度履职情况报
全票通过
告；
13.关于公司 2020 年第一季度报告全文及正文
全票通过
的议案；
14.关于执行新修订的收入会计准则的议案； 全票通过
15.关于对鄂尔多斯市京东方能源投资有限公 同意 12 票，
司相关资产计提减值准备的议案； 反对 1 票
16.关于选举公司第六届董事会战略委员会委
全票通过
员的议案；
17.关于召开 2019 年年度股东大会的议案。 全票通过
实到董事 13 人。公司董
1.关于 2020 年半年度报告全文及摘要的议案； 全票通过 事周晓东先生、李长立
先生，独立董事彭苏萍
第六届
先生、穆林娟女士分别
董事会 2.关于申请 15 亿元并购贷款的议案； 全票通过 应出席董
2020.08.21 委托董事谷中和先生、
第五次 事 13 人。
于福国先生，独立董事
会议
3.关于建立董事会法治建设委员会及《董事会 张一弛先生、汪昌云先
全票通过
法治建设委员会实施办法》的议案。 生代为出席，行使表决
权并签署相关文件。
1.关于公司 2020 年第三季度报告的议案； 全票通过
2.关于“三供一业”涉及京西四矿供电设施资
全票通过
产移交的议案；
3.关于建立董事会审计委员会实施办法的议 实到董事 11 人。公司董
全票通过
案； 事周弘强先生、李长立
第六届 4.关于建立董事会提名委员会实施办法的议 先生，独立董事张一弛
全票通过
董事会 案； 应出席董 先生分别委托董事于福
2020.10.24
第六次 5.关于建立董事会战略委员会实施办法的议 事 11 人。 国先生、谷中和先生，
全票通过
会议 案； 独立董事穆林娟女士代
6.关于建立董事会薪酬与考核委员会实施办 为出席，行使表决权并
全票通过
法的议案； 签署相关文件。
7.关于改聘天圆全会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2020 年度审计及内部控制审计机 全票通过
构的议案；
16
8.关于选举公司董事的议案； 全票通过
9.关于修改《公司章程》的议案； 全票通过
10.关于召开 2020 年第二次临时股东大会的议
全票通过
案。
公司董事会严格按照《公司法》、公司《章程》及《董事会议事规
则》的要求规范运作，圆满地完成了以上各项工作。
（三）董事会对股东大会决议的执行情况
2020 年，公司共召开了 3 次股东大会，其中 1 次年度股东大会，
2 次临时股东大会，共审议通过了 13 项议案。
通过比例
召开时间 召开届次 议案内容 表决结果
（%）
1.2019 年度董事会工作报告； 通过 99.9979
2.2019 年度监事会工作报告； 通过 99.9979
3.2019 年度独立董事述职报告； 通过 99.9979
4.关于公司 2019 年度财务决算的议案； 通过 99.9140
5.关于前期会计差错更正的议案； 通过 99.9140
6.关于公司 2019 年度报告及摘要的议案； 通过 99.9140
2019 年
7.关于公司 2019 年度利润分配的议案； 通过 99.9979
2020.06.19 年度股东大
8.关于公司与关联方 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年日常关联交易预计的议
会
案。
8.01 公司与京能集团其控制企业 2019 年度日常关联交易执行
通过 99.9651
情况及 2020 年日常关联交易预计
8.02 公司与中煤集团 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020
通过 99.9978
年日常关联交易预计
8.03 公司与五矿发展子公司 2019 年度日常关联交易执行情况 通过 99.9979
2020 年
1.关于更换公司董事的议案； 通过 99.9994
2020.04.15 第一次临时
股东大会 2.关于公司向商业银行申请授信额度的议案。 通过 100.0000
1.关于改聘天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020
2020 年 通过 99.9948
年度审计及内部控制审计机构的议案；
2020.11.20 第二次临时
2.关于选举公司董事的议案； 通过 99.9948
股东大会
3.关于修改《公司章程》的议案。 通过 99.9974
公司董事会根据股东大会的决议和授权，认真履行职责，认真落
实并圆满完成了各项股东大会决议。
（四）董事会各专业委员会工作情况
董事会各专业委员会严格依据公司《章程》及各专业委员会“实
17
施办法”等规章制度运作，就专业事项进行研究、讨论，提出意见和
建议，为董事会的科学决策提供重要的参考意见。
应出席 实到
专业委员会 召开时间/会次 沟通事项
委员人数 委员人数
1.2019 年年度报告编制工作和披露的时间安排以
及工作方案；
2.对前期会计差错更正进行预沟通；
2020 年 3 月 16 日
3.沟通 2019 年审计报告类型； 3 3
第一次会议
4.对鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司相关资
产计提减值准备进行预沟通；
5.对执行新修订的收入会计准则进行预沟通。
1.关于对鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司相
关资产计提减值准备的议案；
2.关于执行新修订的收入会计准则的议案；
3.关于前期会计差错更正的议案；
4.关于公司 2019 年度财务决算的议案；
2020 年 4 月 15 日
第六届董事会 5.介绍京东方能源事项进展情况与年报相关的其 3 3
第二次会议
审计委员会 他事项；
6.关于公司《2019 年度内部控制评价报告》的议案；
7.关于公司《2019 年度内部控制审计报告》的议案；
8.公司 2019 年度财务报告审计情况；
9.公司 2020 年第一季度业绩情况。
2（委员周晓东
2020 年 8 月 7 日 1.关于 2020 年半年度报告全文及摘要的议案；
3 因其他公务，未
第三次会议 2.关于申请 15 亿元并购贷款的议案。
出席本次会议）
1.关于公司 2020 年第三季度报告的议案；
2.关于改聘天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）
2020 年 10 月 16 日
为公司 2020 年度审计及内部控制审计机构的议案； 2 2
第四次会议
3.天圆全会计师事务所向独立董事简要介绍公司
情况并汇报与前会计师事务所沟通情况。
2020 年 3 月 2 日 1.关于更换公司董事的议案；
3 3
第一次会议 2.关于聘任公司总经理的议案。
第六届董事会 2020 年 4 月 15 日 1.关于选举公司第六届董事会战略委员会委员的
3 3
提名委员会 第二次会议 议案。
2020 年 10 月 16 日
1.关于选举公司董事的议案。 3 3
第三次会议
第六届董事会
2020 年 4 月 15 日 1.昊华能源董事及高级管理人员薪酬管理及 2019
薪酬与考核 3 3
第一次会议 年董事会特殊奖励提报审核情况。
委员会
（五）董事会履职情况
公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，积极维护全体股东和投资者
利益，对公司的战略、投资、经营、薪酬等各项董事会议题议案，认
真审议、科学决策、审慎工作，积极献言献策，并主动关心、支持和
帮助经营层，不断规范公司各项工作。
三、主要业务情况
18
（一）强力推进降本降造工作，发展质量不断提升
公司强化全面预算管理，持续深入开展降本降造、提质增效工作，
大力压缩各类成本，开源节流，精打细算，为公司发展奠定了基础。
1．开展专项行动，优化资本结构
落实“三降一减一提升”专项行动，2020 年末“两金”占流动资
产比率为 10.56%，比煤炭行业优秀值低 5.14 个百分点。
2．拓宽融资渠道，降低融资成本
通过稳定信用评级、加强资金调配、协调银企关系，扩展公司融
资渠道，降低了公司融资成本。2020 年平均融资成本降至 5.14%，同
比下降近 49 个 BP。
3．优化项目设计，降低项目投资
通过不断优化红墩子煤矿项目建设方案，努力实现项目降造。目
前，红墩子煤业“两矿一厂”优化设计和降造工作已取得阶段性进展
和较好成绩。
（二）不断强化煤炭产销运，确保公司收入稳定
受新冠疫情和红庆梁煤矿停产等因素影响，公司煤炭产销量同比
都有所下降。为稳定营收，公司不断强化产销运经营筹划，努力确保
公司收入稳定。
1．不断加强煤炭开拓部署，稳定公司产量
一是调整开拓部署，积极稳定产量。高家梁煤矿和红庆梁煤矿克
服新冠疫情对复工复产产生的不利影响，积极调整工程部署，加强施
工管理。高家梁煤矿和红庆梁煤矿共完成进尺 19,737.67 米，其中开
拓尺 8,376.7 米，确保了生产的有序接替，稳定了公司煤炭产量。
二是智采工作面发挥高产高效作用。高家梁煤矿智采工作面自投
产以来，充分发挥智采高产高效作用，至 2020 年末，累计生产原煤
19
356.41 万吨。
2．强化销售工作，稳定公司收入
一是继续发挥煤电协同效应，积极开发与扩展长协客户，稳定销
量。
二是加大市场开拓力度，增加高价位煤炭销量。6 月 6 日正式开
通发往宁东地区的火车运输销售业务，拓展了高家梁煤矿煤炭销售市
场，增加了高价位煤炭销量。
三是加强煤质管理，提供优质清洁煤炭产品。高家梁煤矿和红庆
梁煤矿不断强化煤质管理，发挥自身煤炭低硫低氮等环保特性，进一
步提高原煤洗精率，原煤洗精率分别达到 60.81%和 56.04%，为客户提
供更多清洁环保煤炭产品。
3．加强煤炭铁路运输，发挥铁路发运优势
东铜铁路根据国家“公转铁”政策要求，积极争取铁路运输优惠
政策，开通大列发运和集装箱等新业务，增加煤炭铁路运量，实现煤
炭发运量 657 万吨，较 2019 年增长 21.22%，营业收入同比增加
1,638.22 万元。
（三）加强人力资源管理，优化公司用人结构
1．加强人员安置调配，实现公司“瘦身”减负
进一步压减人员规模，加大人员安置调配工作力度，全年共化解
安置员工 852 人，其中：办理内部退养 198 人，终止和解除劳动合同
311 人，内部转岗 299 人，办理退休及其他 44 人。2020 年末，全公司
在册员工 5,437 人，比 2019 年末减少 681 人。
2．选拔优秀人才，提升管理能力和企业活力
一是以压缩管理层级、提升管理效率，增强公司经营管理能力和
水平为宗旨，加强领导干部的调整调配。公司全年共调整相关层级领
20
导人员 109 人次，其中控股子公司班子成员 31 人次，提拔及进一步任
用 27 人次。
二是公司继续完善首席员工评聘方式方法，为员工的成长成才营
造了更好的环境，进一步调动了员工学习技术、钻研业务的主动性、
积极性和创造性。
3．开展管理人员绩效考核改革，着力提升本部管理绩效
一是开展述职考评工作。对管理人员开展了述职考评工作，述职
率达到 100%。通过述职，厘清了部门职责及工作边界，为进一步明确
责任、加强考核、提高管理绩效奠定了良好基础。
二是为提升本部员工的综合履职能力、服务能力、执行能力，充
分调动员工积极性和创造性，制定和实施了《公司本部员工绩效考评
管理办法（试行）》，并按照办法开展相关绩效考评工作。
4．开展多层次多领域培训，提升员工整体素质
公司紧紧围绕新形势、新任务和新要求，克服疫情影响，采用多
种方式组织各类业务技能和理论知识培训。全年共有 24,764 人次参加
相关培训，干部员工整体素质普遍提高。
对未来形势的判断和战略构想
近年来煤炭在一次能源消费中所占比例由 2017 年的 60.4%持续下
降至 2020 年的 57%；光伏、风电等非化石能源在国内能源消费占比从
13.8%提高至 15.8%，而且还在不断快速增长。随着国家“碳达峰、碳
中和”目标的提出和实施，未来我国能源产业将迎来革命性的巨变，
一次能源消费结构将逐步变化并不断加快其调整进程，以风、光、水
为代表的可再生能源以及氢能、核能等新能源将步入快速发展阶段，
21
将逐步成为一次能源消费的核心；而以煤炭、石油和天然气为主的传
统化石能源受碳排放因素制约，占能源消费比重必将呈现递进式下降
趋势，地位将很快衰落，逐步转变为能源供应的稳定器和调节器。
随着各省市“碳达峰、碳中和”总体规划目标和具体措施将相继
出台和强力落实，对企业环境保护，尤其是对节能降耗、减少碳排放
的政策法规约束将越来越严格，企业经营压力陡增，企业生产经营模
式能否迅速向低耗能、低碳无碳化转变，将成为制约企业健康可持续
发展的另一重要因素。各生产型企业必然需要加大环保投入，通过不
断技术创新和改造，实现节能降耗、减少碳排放的目标。
在此次能源产业重大变革的过程中，面对复杂形势和巨大压力，
应看到煤炭行业的发展仍处于非常重要的窗口期和机遇期。在煤炭产
业调整转型过程中，从我国能源赋存状况和能源安全稳定供给的角度
看，煤炭在未来相当长一段时间内仍将是我国一次能源消费的重要支
柱；随着国民经济发展对能源需求的不断增长，以及安全保障能力不
强、低产低效以及信息化智能化水平不高的矿井逐步退出，煤炭供需
关系仍将在一段时期内维持整体平衡、局部偏紧的格局；国内部分能
源企业和非煤企业正逐步退出煤炭开采领域，也将为公司煤炭主业外
延式发展提供更加广阔的发展空间和更好的发展机遇。
2021 年董事会重点工作
2021 年是“十四五”规划开局之年，是落实公司第六次党代会精
神的第一年，昊华能源面临着更加错综复杂的内外部形势。公司董事
会将围绕公司中长期发展战略和“十四五”规划目标，充分应对“碳
达峰、碳中和”行动的挑战与机遇，在深耕煤炭主业、拓展煤炭资源
22
新项目的同时，适应新形势开展转型研究，在变革中努力为公司健康
稳定发展开拓新思路、谋划新方向。
一、战略布局和战略选择
2021 年，公司董事会将继续坚定不移地按照“煤为核心、煤电平
衡、协同发展”的战略要求，以保障首都能源安全、清洁、稳定供应
为根本目标，在燃煤火电厂周边煤炭富集区稳健扩张煤炭资源项目，
努力实现 2025 年煤炭产能 3,000 万吨目标，并充分发挥煤电协同优势，
平抑市场波动风险、增强企业市场竞争力，稳步提升公司盈利能力，
为煤炭转型升级打下坚实基础。
同时，公司董事会将充分研究和分析“碳达峰、碳中和”新政策、
新形势对煤炭行业和公司的各种影响，结合自身发展阶段和特点、综
合考虑未来发展需求，紧抓编制和调整公司中长期发展战略和“十四
五”发展规划，尽早确定煤炭高效清洁转化发展方向和具体实现路径，
努力为公司未来的安全稳定和转型发展，做好谋篇布局工作。
面对新形势、新挑战、新机遇，公司将立足高科技、高起点，加
快推进煤炭主业智能化矿井、智慧化矿山建设，通过科技创新和技术
升级加快实现煤炭主业的做强、做优、做大。在全面提升市场竞争力、
延长企业生命周期的基础上，通过思维创新、战略创新，积极谋篇布
局“三高一新”能源新产业，稳步推进能源清洁高效利用战略转型的
研究与实践，努力实现“打造能源清洁高效利用的卓越上市公司”的
企业愿景。
二、工作思路
2021 年董事会具体工作思路：深入贯彻党的十九大和十九届二中、
三中、四中、五中全会和中央经济工作会议精神，坚持以习近平新时
代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实新发展理念，坚持“稳中
23
求进”工作总基调，以公司第六次党代会精神为统领，以推动公司高
质量发展为主题，以“对标业界一流，建设具有全球竞争力的世界一
流企业”为目标，通过不断健全完善公司法人治理结构，不断提升董
事会科学决策水平；深入推进合规管理体系建设，有效化解和规避风
险，提升经营管理整体水平；加大国企改革力度，建立科学有效的激
励机制和绩效考核体系，增强发展内生动力；持续做强、做优、做大
煤炭主业，积极开展能源清洁高效利用研究，为企业后续发展和战略
转型布好开局、筑牢基础。
三、主要经营目标
2021 年，公司将根据当前煤炭供需关系仍然偏紧、煤炭价格仍在
高位运行的有利形势，合理安排生产销售，充分挖掘内蒙矿区产业协
同优势，努力降低化工亏损，以实现更好效益。
2021 年，预计煤炭产量 1,280 万吨，销量 1,312 万吨；预计甲醇
产量 42 万吨，销量 42 万吨；预计铁路发运量 600 万吨；预计实现营
业收入 48.43 亿元，营业成本 45 亿元；公司所属煤矿不发生重伤及以
上事故，其他单位不出现轻伤及以上事故；不发生重大环境污染事件、
事故。
四、重点工作
（一）全面加强党的领导，保障企业高质量发展
深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，始终把坚持
党的领导、加强党的建设作为企业最根本的核心竞争力，充分发挥党
委“把方向、管大局、保落实”作用，坚持党对企业的全面领导，认
真落实《昊华能源党委 2021 年全面加强党建工作指导意见》，巩固完
善“1357”党建工作体系，为建设能源清洁高效利用的卓越上市公司
提供坚强有力的领导保障。
24
持续推进党风廉政建设，做实做细“6+2”专项治理后半篇文章，
全面深化“四风”问题清零行动，严肃查处生产经营中的违规违纪和
失职失责行为，推动全面从严治党向纵深发展，进一步营造风清气正、
健康向上的良好发展环境。
（二）不断完善法人治理结构建设，建设合规管理体系
一是不断加强各级党组织在企业中的领导，充分发挥党组织“把
方向、管大局、保落实”作用，使党委前置决策、纪委监督检查与董
事会、股东大会的决策职能，监事会的监督保障职能，经理层的执行
落实职能之间，形成协调运转的运行体系，为公司安全、平稳发展提
供坚实的机制保障。
二是在公司战略发展、合规管理、法务内控、审计监督、薪酬考
核等专业领域，充分发挥董事会各专业委员会职能作用，有效提升经
营决策水平，为公司健康稳定发展提供科学的决策保障。
三是深入推进合规管理体系建设，继续开展流程体系再造，严格
各项规章制度落实的检查考核，有效规避、降低和化解企业相关风险，
为公司安全合规发展提供强大的制度保障。
四是继续牢固树立上市公司意识，加强新法新政和新规新制的培
训学习，着力打造依法经营、规范运作的诚信文化，为公司长远发展
提供可靠的文化保障。
（三）适时探索国企改革实践路径，增强发展活力
通过开展国企改革行动，建立和完善科学、严谨、细致的激励与
考核机制体制，让广大员工共享企业发展成果的同时充分激发员工创
业创新热情，吸收和引进各种优秀人才，增强发展活力。
一是抓住国企改革契机，力争在所属企业中试点开展契约化管理、
职业经理人、股权激励或员工持股计划等改革工作。
25
二是深化劳动、人事、分配“三项制度”改革，坚持薪酬分配效
率优先、兼顾公平原则的同时，将薪酬进一步向核心骨干、关键技术
骨干和优秀人才倾斜，并为其提供更加广阔的职业发展通道和展示才
能的平台。
（四）持续深化降本降造工作，推动企业高质量发展
继续深入推进“对标业界一流”、“三降一减一提升”和“三年成
本管控”行动方案，保证各项措施落地见效，全面提升公司发展质量。
一是生产单位要优化生产工艺流程、创新管理方式、严控费用支
出，降低生产成本；项目建设单位要优化项目设计，强化施工过程全
面管控，努力降低工程造价。
二是要不断拓宽融资渠道，采取灵活多样的融资方式，持续优化
资本与负债结构，努力降低融资成本。
三是内蒙矿区要发挥产业协同优势，充分发挥鑫通物资作用，以
租赁方式有效盘活内蒙矿区闲置资产，降低库存，提高使用效率。
四是国泰化工要采取一切可行措施降低成本，重点在煤炭使用上
深入挖潜，努力减亏。
五是京西矿区要加大力度压缩冗员，持续降低相关费用，有序开
展退出煤矿资产处置工作。
（五）深耕煤炭主业，提供持久发展动力
公司要围绕“煤为核心”，全面提升煤炭主业发展质量，稳步扩大
煤炭资源占有，不断做强、做优、做大煤炭主业，为可持续发展提供
充足动力。
一是高家梁煤矿要对标先进企业，主动适应智慧矿山建设需要，
不断调整、改进和创新经营管理方式方法，持续提高劳动效率，提升
原煤及产品煤质量，增加收益，为其他煤矿智慧矿山建设提供宝贵经
26
验、培养和输送优秀人才。
二是红庆梁煤矿要抓紧推进各项安全生产手续的办理工作，力争
早日取得安全生产许可证；同时要科学施策，做好各项工程部署，为
早日达产做足准备。
三是红墩子煤业要在确保项目安全和工程质量的前提下，严格控
制和压缩项目投资，科学组织、有序管理各项工程的施工和建设，加
快投资建设进度，力争早日投产、实现效益。
四是继续加强对现有煤炭资源项目的调研深度，择优选择新项目，
适时开展并购，不断做大公司规模、提升市场竞争力。
五是继续围绕“煤电平衡、协同发展”战略，在燃煤火电厂周边
开展煤炭新项目考察调研，为后续并购提供更多选择。
（六）积极履行企业社会责任，促进公司可持续发展
一是坚持安全发展，确保安全生产平稳态势。在公司转移转型发
展关键时期，要继续全面贯彻落实“五精”管理要求，持续强化安全
风险管控，严格落实安全生产责任制，持续开展专项治理工作，不断
强化安全教育培训的实效性，不断深入推进并规范安全生产标准化体
系建设，确保安全生产持续稳定。
二是坚持绿色发展，持之以恒践行环保低碳发展理念。积极适应
“碳达峰、碳中和”新任务要求，一方面通过科技创新和技术进步加
强节能降耗，另一方面持续开展厂区矿区绿化美化工作，全面打造绿
色低碳示范企业。
三是坚持创新发展，继续深化技术创新和管理创新。以推进高家
梁煤矿安全高效智能化示范煤矿建设为契机，引领和带动煤炭主业科
技创新发展，促进红庆梁煤矿经营管理水平和红墩子煤矿项目管理能
力的全面提升。
27
四是积极参加社会公益活动，为国家、地方和社区的不断发展进
步作出更多更大贡献。
五是继续以保护公司和全体股东利益为根本出发点，依法合规稳
妥地解决历史问题，维护公司和股东权益，促进公司健康和可持续发
展。
北京昊华能源股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
28
议案二：
关于《2020 年度监事会工作报告》的议案
各位股东：
2020 年，公司监事会全体成员按照《公司法》及公司《章程》、《监
事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的原则，勤勉尽责
地履行各项职权和义务，对公司重大决策和经济运行情况以及董事、
高级管理人员履职及换届情况进行监督，为公司的规范运作和发展，
促进公司战略实施起到了积极作用。现将 2020 年度监事会主要工作向
股东大会汇报。
请各位股东审议。
附件：2020 年度监事会工作报告
北京昊华能源股份有限公司监事会
2021 年 5 月 14 日
29
附件：
北京昊华能源股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年，公司监事会全体成员按照《公司法》及公司《章程》、《监
事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的原则，勤勉尽责
地履行各项职权和义务，对公司重大决策和经济运行情况以及董事、
高级管理人员履职情况进行监督，为公司的规范运作和发展，促进公
司战略实施起到了积极作用。现将 2020 年度监事会主要工作报告如
下，请审议。
一、监事会工作情况
2020 年度，监事会共召三次监事会会议，审议通过十五项议案，会
议的召开及决策程序符合规范，具体情况如下：
（一）2020 年 4 月 24 日召开公司第六届监事会第三次会议，会
议审议并通过了《2019 年度监事会工作报告》《关于公司 2019 年度财
务决算的议案》《关于前期会计差错更正的议案》《关于公司 2019 年年
度报告及摘要的议案》《关于公司 2019 年度利润分配的预案》《关于
2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年度日常关联交易预计的议
案》 关于公司〈2019 年度内部控制评价报告〉的议案》 关于公司〈2019
年度内部控制审计报告〉的议案》《关于公司 2020 年第一季度报告全
文及正文的议案》《关于执行新修订的收入会计准则的议案》《关于对
鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司相关资产计提减值准备的议案》。
（二）2020 年 8 月 21 日召开公司第六届监事会第四次会议，会
议审议并通过了《关于 2020 年半年度报告全文及摘要的议案》《关于
30
申请 15 亿元并购贷款的议案》。
（三）2020 年 10 月 24 日召开公司第六届监事会第五次会议，会
议审议并通过了《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》《关于改聘
天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计及内部控
制审计机构的议案》。
（四）2020 年，监事会加强调查研究工作。先后对鄂尔多斯市昊
华鑫通物资有限责任公司、鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司（以下
简称“昊华精煤”）、鄂尔多斯市东铜铁路有限公司，宁夏红墩子煤业
有限公司、鄂尔多斯市昊华国泰化工有限公司和鄂尔多斯市京东方能
源投资有限公司进行调研，写出《调研报告》提出工作建议。
（五）2020 年，第六届监事会成员参加中国证券监督管理委员会
北京监管局委托北京上市公司协会组织的北京辖区上市公司董事监事
培训，取得上市公司监事任职资格。
（六）监事会注意到：公司先后收到中国证券监督管理委员会和
北京监管局《调查通知书》和《警示函》、杭锦旗西部能源开发有限公
司（以下简称“西部能源”）收到鄂尔多斯市公安局康巴什分局（以下
简称“康巴什分局”）《调取证据通知书》，昊华精煤和西部能源两公司
收到内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院出具的《传票》、《起诉状》
等法律文书，公司收到北京市第一中级人民法院出具的《民事传票》、
《民事起诉状》等法律文书。
二、监事会就有关事项发表的意见
（一）监事会对公司依法运作情况的意见
2020 年，本年度公司监事会成员分别列席了董事会会议和总经理
办公会，对公司决策和运作情况进行了监督。监事会认为，本年度公
31
司各项决策程序合法，未发现公司董事及经营管理人员执行公司职务
时有违反法律、法规、公司章程、损害公司及股东利益的行为。
（二）监事会对检查公司财务情况的意见
公司监事会检查公司业务和财务情况，审核了公司提交的财务报
告（季度报告、半年度报告和年度报告），监事会认为：2020 年度的
报告真实、客观、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度财务报告出具
了标准无保留意见审计报告，该报告真实客观地反映了公司的财务状
况和经营成果。
（三）监事会对公司关联交易情况的意见
监事会认为，2020 年度公司关联交易价格公平合理，关联交易行
为均按照有关协议和股东大会的决议执行，未发现存在内幕交易和损
害非关联股东利益的行为，也未发现存在损害公司利益的情况。
2021 年，公司监事会将根据《公司法》《证券法》和公司《章程》
等有关规定，进一步监督、促进昊华能源完善法人治理结构和内部控
制，增强自律意识、诚信意识，加大监督力度。我们将尽职尽责，与
董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健
康发展，认真维护公司及投资者的合法权益。
北京昊华能源股份有限公司监事会
2021 年 5 月 14 日
32
议案三：
关于《2020 年度独立董事述职报告》的议案
各位股东：
作为北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”）第六届
董事会独立董事，我们严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》《上海证
券交易所股票上市规则》等有关法律、法规以及公司《章程》《独立董
事工作制度》等规定，本着维护上市公司合法权益、保障中小股东利
益的原则，勤勉尽职地履行了独立董事的各项职责，充分发挥独立董
事作用，监督公司规范化运作，切实维护了公司的整体利益和全体股
东的合法权益，并就 2020 年工作情况向股东大会进行述职。
请各位股东审议。
附件：2020 年度独立董事述职报告
北京昊华能源股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
33
附件：
北京昊华能源股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
一、独立董事基本情况
（一）独立董事及其角色
截至 2020 年末，公司现有董事 12 名，其中独立董事 4 名，占董
事席位三分之一，符合相关法律法规规定。
独立董事在第六届董事会各专业委员会任职情况如下：
独立董事 薪酬与考核 法治建设
职务 战略委员会 审计委员会 提名委员会
成员 委员会 委员会
朱大旗 独立董事 - - 主任委员 委员 主任委员
张一弛 独立董事 委员 委员 - - -
穆林娟 独立董事 - 主任委员 - - -
汪昌云 独立董事 - - 委员 主任委员 -
独立董事 委员
彭苏萍 - - - -
（已离任） （已离任）
（二）现任独立董事基本情况
1．朱大旗：博士、教授、博士生导师。历任中国人民大学教授、
博士生导师、日本一桥大学亚洲研究基地项目高级访问学者、上海东
富龙科技股份有限公司、广汽长丰汽车股份有限公司、力合科技（湖
南）股份有限公司及浙江奥翔药业股份有限公司独立董事。现任中国
人民大学法学院经济法教研室主任、教授、博士生导师；中国人民大
学法学院财务监督委员会主任委员、学术委员会委员、学位委员会委
员。兼任诚志股份有限公司独立董事、中国人民大学经济法学研究中
心执行主任，中国人民大学财税法研究所所长、中国人民大学金融法
研究所所长、中国法学会财税法学研究会副会长、中国法学会经济法
34
学研究会常务理事、中国法学会银行法学研究会常务理事、北京市法
学会常务理事、北京市经济法研究会会长、最高人民检察院民事行政
诉讼监督案件专家委员会委员、财政部第二届法律顾问等。本公司第
六届董事会独立董事。
2．汪昌云：博士、教授、博士生导师。历任中国人民大学金融学
教授、博士生导师、中国人民大学财政金融学院应用金融系主任、中
国财政金融政策研究中心主任。现任中国人民大学汉青高级经济与金
融研究院执行院长。兼任中国金融学年会常务理事；中国金融学会理
事；中国投资学会理事；《金融学季刊》副主编；《中国金融评论》副
主编；海淀区政协常委；民盟中央委员；民盟中央经济委员会委员；
第四届国家审计署特约审计员；中国银行股份有限公司和尚纬股份有
限公司独立董事。本公司第六届董事会独立董事。
3．穆林娟：管理学博士、教授、注册会计师。历任北京工商大学
助教、讲师、副教授；现任北京工商大学商学院教授、中国管理会计
研 究 中 心 副 主 任 ， The Asia-Pacific Management Accounting
Association 理事，University of Massachusetts，Boston 访问学者，
北京市管理会计咨询专家，北京市国资委预算管理评审专家，北京市
属市管高等学校“中青年骨干教师”，2000—2001 年在香港会计师事
务所工作。《财务管理研究》编委；内蒙古北方重型汽车股份有限公司
（任职至 2020 年 4 月）、成都运达科技股份有限公司独立董事；主持
参与了财政部《管理会计指引》起草工作。本公司第六届董事会独立
董事。
4．张一弛：博士、教授、博士生导师。历任教浙江大学经济系、
美国西北大学 Kellogg 商学院做访问学者、美国 Texas A&M 大学管理
系做访问教授和 Fullbright 研究学者、《经济科学》编委、Journal of
35
Chinese Human Resource Management 副 主 编 和 Human Resource
Development Quarterly 编委。现任北京大学光华管理学院组织与战
略管理系教授、博士生导师。兼任北京大学光华管理学院创新与创业
中心主任，北京电子城高科技集团股份有限公司、中国海诚工程科技
股份有限公司、四川双马水泥股份有限公司独立董事。本公司第六届
董事会独立董事。
（三）离任独立董事基本情况
彭苏萍：博士、教授、中国工程院院士。历任中国工程院能源学
部副主任、主任；天地科技股份有限公司、西藏华钰矿业股份有限公
司、北京龙软科技股份有限公司独立董事。现任中国工程院院士、中
国工程院主席团成员、中国矿业大学（北京）煤炭资源与安全开采国
家重点实验室主任、中国矿业大学教授、中国神华能源股份有限公司
独立董事。2019 年 9 月至 2020 年 9 月任公司第六届董事会独立董事。
彭苏萍先生因科研和教学任务日益繁重，提出辞去公司独立董事
及战略委员会委员职务。辞职报告在送达公司董事会时生效，不再担
任公司任何职务。2020 年 9 月 4 日，公司在上海证券交易所网站披露
了《关于公司董事和独立董事辞职的公告》（公告编号：2020-038）。
（四）是否存在影响独立性的情况说明
作为昊华能源独立董事，我们没有为公司或公司所属企业提供财
务、法律、管理咨询、技术咨询等服务。除独立董事津贴外，我们未
从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披
露的其他利益。我们具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专
业判断，不存在影响独立性的情况。
二、履职情况概要
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（一）参加董事会、股东大会情况
出席董事会会议情况 出席股东大会情况
姓名 应参会 亲自出席 委托出席 缺席 应参会 出席
次数 次数 次数 次数 次数 次数
彭苏萍 3 1 2 0 2 1
朱大旗 4 3 1 0 3 2
汪昌云 4 4 0 0 3 3
穆林娟 4 3 1 0 3 3
张一弛 4 3 1 0 3 1
2020 年度，我们认真参加了公司董事会和股东大会，履行了独立
董事的忠实义务和勤勉义务。报告期内，公司共召开董事会会议 4 次，
股东大会会议 3 次。我们均按时出席或委托其他独立董事代为出席了
相关会议。出席会议的具体情况如下表所示：
（二）专业委员会履职情况
2020 年，公司为持续加强依法治企工作，不断规范公司法人治理
结构和经营管理工作，结合实际情况，在董事会专业委员会中增设了
法治建设委员会，并建立了《董事会法治建设委员会实施办法》。
公司董事会现下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、
提名委员会、法治建设委员会。2020 年，我们作为各专业委员会委员
积极开展工作，认真履行职责，为公司规范运作，董事会科学决策发
挥了积极作用。
报告期内，公司召开审计委员会会议 4 次，提名委员会会议 3 次，
薪酬与考核委员会会议 1 次，我们作为专业委员会委员均出席了相关
会议。
（三）相关决议及表决情况
本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的态度，我们对提交董事会
和股东大会的全部议案进行了认真审议，认为有关议案未损害全体股
东特别是中小投资者的利益，均投出赞成票，未对审议事项提出异议。
37
我们认为，2020 年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程
序，会议决议事项合法有效。
（四）现场考察及公司配合独立董事工作情况
报告期内，我们参加了公司组织的红墩子煤业现场调研活动，实
地调研了红墩子煤矿建设情况，并参观了宝丰集团煤化基地；通过会
谈、通讯等方式及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司运行
动态，重点查看公司关联交易执行情况、对外担保及资金占用情况、
现金分红情况。与公司董事、高级管理人员、董事会秘书及相关工作
人员保持联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，确保公
司严格执行有关法律法规及业务规章制度，积极履行独立董事职责，
有力维护了股东利益。
报告期内，公司如实汇报经营情况，保障了我们的知情权。在召
开会议前，会议材料能够及时准确传递，为我们出具相关事前认可意
见及独立意见提供了完备的条件和必要的支持。在履行职责过程中，
我们没有受到公司主要股东、实际控制人或与公司及其主要股东、实
际控制人存在利害关系的单位或个人的任何影响，确保了履行职责的
独立性。
三、年度履职重点情况
（一）积极推动公司历史问题稳妥解决
作为公司独立董事，本着维护公司及股东权益的原则，我们持续
关注并积极推进京东方能源问题的有效解决。包括我们在内的公司董
事会全体董事和经理层勇于担当、敢于负责，穷尽了各种方法，为积
极稳妥解决历史问题作出了巨大努力和贡献。京东方能源问题得到了
依法合规解决，多付款项得到了追偿，公司及股东和投资者的利益得
到了有效保护。
38
（二）发表意见情况
报告期内，按照中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权
益的保护的若干规定》和《独立董事工作制度》的要求，我们认真、
勤勉、尽责地履行职责，本着对全体股东负责的态度，按照法律法规
赋予的职权，及时了解公司的重要经营信息，全面关注公司的发展状
况，认真参加公司董事会和股东大会。在会前审阅了公司提供的会议
材料，了解议案基本情况后，发表相关独立意见，对董事会的科学决
策、规范运作以及公司发展起了积极作用，有效地维护了广大中小股
东的利益。2020 年度发表了以下意见：
2020 年独立董事发表意见情况
董事会届次 事前认可意见 独立意见
第六届董事会
/ 1.关于更换公司董事、聘任公司总经理的独立意见。
第三次会议
1.关于会计差错更正的独立意见；
2.关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见；
1.对公司 2019 年度日常关
3.关于公司 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020
第六届董事会 联交易执行情况及 2020 年
年度日常关联交易预计的独立意见；
第四次会议 度日常关联交易预计的事
4.关于公司执行新修订的收入会计准则的独立意见；
前认可意见。
5.关于公司对鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司
相关资产计提减值准备的独立意见。
第六届董事会 1.对改聘会计师事务所的 1.关于选举公司董事的独立意见；
第六次会议 事前认可意见。 2.对改聘会计师事务所的独立意见。
（三）关联交易情况
1．2020 年 4 月 15 日，在公司第六届董事会第四次会议召开前，
我们审议了《关于公司 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年度
日常关联交易预计的议案》，我们认为：（1）公司与关联方（北京能源
集团有限责任公司及其控制企业、中国中煤能源集团有限公司和五矿
发展股份有限公司的子公司）2019 年度发生的关联交易真实有效，没
有超出 2019 年度预计情况，遵循了公允、合理、平等、自愿等原则，
39
有助于公司生产经营，不存在损害公司和公司中小股东利益的行为；
（2）公司 2020 年度预计与关联方之间发生的日常关联交易，均为公
司正常生产经营活动所需，额度适当，不存在损害公司和公司中小股
东利益的行为，未影响公司的独立性，同意将该议案提交公司第六届
董事会第四次会议审议。
2．2020 年 4 月 24 日，经公司第六届董事会第四次会议审议通过
了《关于公司 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年度日常关联
交易预计的议案》，我们认为议案中的关联交易事项属合理、合法的经
济行为，是公司经营活动的市场行为，所有交易价格均为市场公允价
格。没有对公司独立性造成不利影响，没有损害公司及非关联股东的
利益，不存在损害中小股东利益的情况。本次董事会对关联交易事项
的表决程序符合相关规定，关联董事均回避表决，其他非关联董事参
与表决。表决程序符合有关法律法规和公司《章程》等有关规定，我
们同意将该议案提交公司股东大会审议。
（四）对外担保及资金占用情况
作为公司独立董事，根据《关于规范上市公司对外担保行为的通
知》以及公司《章程》的有关规定，我们本着实事求是、认真负责的
态度，基于独立判断立场，客观地对公司对外担保及资金占用情况进
行了严格的核查和监督。
经核查，报告期内公司没有为控股股东及其非控股的其他关联方
提供担保，控股股东及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。
报告期内公司与关联方资金往来均属于正常经营资金往来，不存
在关联方违规占用公司资金的情况。
（五）公司董事和高级管理人员提名情况及薪酬情况
1．董事、高级管理人员变动及提名情况
40
2020 年 3 月 16 日，经公司第六届董事会第三次会议审议通过了
《关于更换公司董事的议案》和《关于聘任公司总经理的议案》。
2020 年 10 月 24 日，经公司第六届董事会第六次会议审议通过了
《关于选举公司董事的议案》。
我们认为公司董事提名与高级管理人员聘任工作符合相关法律法
规及公司《章程》的有关规定。根据上述议案中涉及的相关董事、高
级管理人员候选人的个人履历、工作实绩等相关信息，未发现有《中
华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情况，未发现有被中国
证监会确定为市场禁入者。
2．薪酬情况
2020 年 4 月 15 日，公司召开了薪酬与考核委员会 2020 年第一次
会议，向薪酬与考核委员会汇报了高级管理人员薪酬结构、遵循原则
及考核兑现情况。薪酬与考核委员会一致认为公司薪酬体系整体完善，
薪酬标准在同行业中适中，符合公司实际情况，考核奖励的标准是科
学合理的。
（六）会计政策变更情况
2020 年 4 月 24 日，经公司第六届董事会第四次会议审议通过了
《关于执行新修订的收入会计准则的议案》。我们认为本次会计政策变
更是公司根据财政部修订的最新会计准则进行的相应变更，在衔接规
定方面，首次执行新收入会计准则的累积影响仅为调整首次执行新收
入准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比
期间信息。变更后会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状
况和经营成果。本次会计政策变更的审议和表决程序符合法律、法规
及公司《章程》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同
意公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入会计准则。
41
（七）提取资产减值准备情况
2020 年 4 月 24 日，经公司第六届董事会第四次会议审议通过了
《关于对鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司相关资产计提减值准备
的议案》。我们认为本次计提减值准备事项依据充分，符合《企业会计
准则》、公司《章程》及公司会计政策等有关规定，遵循了企业会计准
则要求的谨慎性原则，计提方式和决策程序合法有效。本次计提资产
减值准备后，能更加真实、准确地反映公司的资产价值和财务状况，
有助于向投资者提供更加可靠的会计信息，不存在损害公司及全体股
东利益的情形，同意公司计提上述减值准备。
（八）业绩预告情况
报告期内，公司发布《2019 年年度业绩预减公告》《2020 年第一
季度经营情况的公告》《2020 年半年度业绩预减公告》《2020 年上半年
经营情况的公告》以及《2020 年 1-9 月经营情况的公告》。公司发布
业绩预减公告和经营情况的公告有利于市场及时了解公司经营情况，
有助于投资者做出正确的投资决策，有助于保护投资者合法权益。
（九）聘任会计师事务所情况
2020 年 10 月 24 日，经公司第六届董事会第六次会议审议通过了
《关于改聘天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审
计及内部控制审计机构的议案》。我们认为天圆全会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称“天圆全”）具备证券、期货相关业务审计从业
资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审
计业务的工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。
公司本次改聘天圆全为 2020 年度财务及内部控制审计机构理由正当、
决策程序合法，支付的报酬水平公允、合理，符合有关法律、法规和
公司《章程》等相关规定，不存在损害公司及股东利益，特别是中小
42
投资者利益的情形。为保证公司审计工作的独立性、客观性，同意改
聘天圆全为公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构。
（十）公司现金分红情况
2020 年 4 月 24 日，经公司第六届董事会第四次会议审议通过了
《关于公司 2019 年度利润分配的议案》，我们认为公司 2019 年度利润
分配预案符合公司实际情况，现金分红比例超过归属于上市公司股东
净利润的 30%，符合相关规定，同意该利润分配预案。
（十一）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及控股股东、实际控制人均能够积极履行以往做
出的承诺，没有发现侵害中小股东的利益。未来我们仍将持续做好相
关监督工作，维护公司及股东合法权益。
（十二）信息披露的执行情况
报告期内，公司共披露 4 份定期报告，披露临时公告 49 项，相关
文件 45 项。我们持续关注公司信息披露工作，公司严格按照上海证券
交易所《股票上市规则》《上市公司行业信息披露指引第三号－煤炭》
等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定履行信息披露义
务。公司 2020 年度信息披露真实、准确、完整、及时，有效维护了公
司及广大投资者的合法权益。
（十三）内部控制的执行情况
2020 年，公司本部及所辖企业开展制度标准化建设工作，公司本
部已基本完成制度的修订及发布工作；各子公司依据公司制度，结合
实际工作，陆续完善并发布相关制度。聘请中介机构对内控体系进行
完善，对制度及业务流程进行梳理，对风险进行评估。根据制度修订
完善了《内部控制管理手册》 内部控制自我评价手册》及《授权手册》。
报告期内，公司经营管理业务与事项均已建立了相应的内部控制，
43
并得到了有效执行，实现了内部控制目标，不存在重大缺陷，内部控
制是有效的。由于内部控制有其固有的局限性，随着公司内外部环境
的变化以及发展的需要，内部控制的有效性与覆盖全面性将随之变化，
公司将对内部控制持续改进，为财务报告的真实性、完整性，以及公
司战略、经营目标的实现提供合理保障。
四、总体评价和建议
2020 年，我们作为公司独立董事，本着客观、公正、独立的原则，
谨慎、认真、勤勉地行使各项职责和权力，并独立、审慎、客观地行
使表决权，切实维护了公司和社会公众股东的合法权益。与公司董事
会、监事会及经营层之间进行了良好有效的沟通合作，为推动公司治
理结构的完善与优化、维护公司整体利益和中小股东的合法权益作出
了应有的努力。报告期内，公司各方面运作规范，在总体上保持了健
康平稳的发展态势。
今后工作中，我们将继续加强现场调研和监督检查，坚持独立、
客观的判断原则，按照法律法规对独立董事的规定和要求发表独立意
见，担负起应有的重任，发挥建设性作用，为进一步完善公司治理、
提高公司决策水平和经营业绩做出努力，更好地维护公司和股东的利
益。
特此报告。
独立董事：朱大旗 张一弛 穆林娟 汪昌云
2021 年 5 月 14 日
44
议案四：
关于对 2015 年度至 2019 年度财务报表
进行追溯调整的议案
各位股东：
2015 年，北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或
“公司”）收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司（“京东方能源”）
30%股权时，按照京东方能源拥有 9.6 亿吨煤炭资源量进行交易和后续
财务处理，昊华能源 2019 年 12 月 28 日自查发现其在 2015 年收购北
京工业发展投资管理有限公司持有的京东方能源公司 30%股权时，京
东方能源拥有的资源量存在错误，京东方能源拥有 4.5 亿吨资源量，
比交易时资源少 5.1 亿吨资源量，致使公司多支付了股权交易价款
90,548.63 万元，2019 年 12 月公司对相关情况进行了公告。
2019 年度报告中，公司基于谨慎性原则以及当时的实际情况（损
失已经造成，能否追偿以及最终追偿金额具有不确定性），按照损失未
得到补偿的情形，对相关财务报告进行了追溯调整。调减无形资产
2,824,923,681.25 元，调减年初未分配利润 1,402,162,697.76 元，
调 减 年 初 盈 余 公 积 10,299,142.87 元 ， 调 减 年 初 少 数 股 东 权 益
1,412,461,840.62 元。
2021 年 3 月 22 日，经过多次沟通协调，公司与相关方就 2015 年
收购京东方能源 30%股权多付价款及资金占用费（详见附件 1）的问题
达成了一致意见，目前，已经收到相关款项。现依据《企业会计准则
第 28 号-会计政策、会计估计变更和差错更正》，在编制 2020 年财务
报表时，公司拟对前期已披露的财务报表进行追溯调整，主要调整原
则及明细如下：
一、追溯调整基本原则及列报
45
1.基本调整原则
母公司：2015 年母公司调减长期股权投资 135,748.92 万元（包
括多付价款本金 90,548.63 万元，长期股权投资减值准备 45,200.29
万元），调增其他非流动资产 93,502.78 万元（其中包括收回款项本金
90,548.63 万元，资金占用费 2,954.15 万元）；2016-2019 年资金占用
费扣除税金后分别冲减归属期间的财务费用。
合并报表：2015 年公司调减无形资产 282,492.37 万元（其中归
属于少数股东权益 141,246.18 万元），调减投资收益 50,697.55 万元，
调减财务费用 2,786.93 万元，导致未分配利润减少 47,592.49 万元，
盈余公积减少 1,029.91 万元，调增其他非流动资产 93,502.78 万元，
调减归母净资产 48,622.48 万元；2016-2019 年资金占用费扣除税金
后分别冲减归属期间的财务费用。
2.财务报表列报
应收的多付价款及资金占用费在其他非流动资产项目列示；应收
资金占用费影响的企业所得税在应交税费项目列示，增值税及附加税
在其他非流动负债项目列示（增值税会计处理规定见财会〔2016〕22
号）。
二、追溯调整对 2015-2019 年财务报表的影响
1.对财务状况的影响
2015 年-2018 年合并报表无形资产减少 282,492.37 万元，少数股
东权益减少 141,246.19 万元；母公司长期股权投资减少 135,748.92
万元。
2019 年合并和母公司报表中其他非流动资产增加 110,390.10 万
元。应交税费增加 4,645.90 万元，其他非流动负债增加 1,257.87 万
元。盈余公积增加 1,130.77 万元，未分配利润增加 103,355.56 万元。
2.对经营成果的影响
46
2015 年合并利润表归属于母公司净利润由原来盈利 5,760.04 万
元，经调整后亏损 42,862.36 万元；2015 年母公司利润表净利润由原
来盈利 10,299.14 万元，经调整后亏损 32,825.99 万元。
2016 年合并利润表归属于母公司净利润由原来亏损 835.49 万元，
经调整后盈利 2,122.19 万元；2016 年母公司利润表净利润由原来的
亏损 554.89 万元，经调整后盈利 2,402.79 万元。
2017 年合并利润表归属于母公司净利润由原来盈利 62,492.85 万
元，经调整后盈利 65,514.14 万元；2017 年母公司利润表净利润由原
来盈利 50,937.57 万元，经调整后盈利 53,958.86 万元。
2018 年合并利润表归属于母公司净利润由原来盈利 72,117.42 万
元，经调整后盈利 75,138.71 万元；2018 年母公司利润表净利润由原
来盈利 69,713.46 万元，经调整后盈利 72,734.75 万元。
2019 年合并利润表归属于母公司净利润由原来盈利 26,216.70 万
元，经调整后盈利 29,078.98 万元；2019 年母公司利润表净利润由原
来盈利 8,381.60 万元，经调整后盈利 11,243.88 万元。
3.对现金流量的影响
无。
具体内容详见公司于 2021 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于对 2015 年度至 2019 年度财务报表
进行追溯调整的公告》《关于北京昊华能源股份有限公司前期会计差错
更正及追溯调整专项说明的审核报告（天圆全报字〔2021〕00001 号）》。
请各位股东审议。
北京昊华能源股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
47
议案五：
关于《2020 年度财务决算报告》的议案
各位股东：
2020 年，经过全体员工共同努力，北京昊华能源股份有限公司（以
下简称 “公司”）如期完成了 2020 年的各项生产经营工作。天圆全会
计师事务所（特殊普通合伙）已对公司财务决算报告（包括 2020 年
12 月 31 日的资产负债表、2020 年度利润表、2020 年度现金流量表及
股权权益变动表）进行了审计，并出具了标准无保留意见审计报告。
一、财务决算的基础
2020 年，公司财务决算编制以持续经营假设为基础，会计核算以
权责发生制为基础。除某些金融工具以公允价值计量外，财务报表以
历史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相
应的减值准备。
二、合并范围
2020 年度纳入合并范围的子公司共 10 户，合并范围与上期比未
发生变化，详见下表：
持股比例（%）
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
北京昊华鑫达商贸有限公司 北京 北京 煤炭销售 100.00 设立
鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司 鄂尔多斯市 鄂尔多斯市 煤炭生产、销售 80.00 设立
鄂尔多斯市东铜铁路物流有限公司 鄂尔多斯市 鄂尔多斯市 铁路运输 59.00 设立
能源及矿产投资
昊华能源国际（香港）有限公司 香港 香港 100.00 设立
及贸易
非同一控制
杭锦旗西部能源开发有限公司 鄂尔多斯市 鄂尔多斯市 矿产勘探 60.00
下企业合并
煤化工产品制造 非同一控制
鄂尔多斯市昊华国泰化工有限公司 鄂尔多斯市 鄂尔多斯市 96.67
销售 下企业合并
非同一控制
鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司 鄂尔多斯市 鄂尔多斯市 能源投资 50.00
下企业合并
48
煤炭产品生产、
鄂尔多斯市昊华红庆梁矿业有限公司 鄂尔多斯市 鄂尔多斯市 100 设立
销售
鄂尔多斯市昊华鑫通物资有限责任公 同一控制下
鄂尔多斯市 鄂尔多斯市 机械制造、维修 100.00
司 合并
宁夏红墩子煤业有限公司 银川 银川 煤炭销售 60.00 竞价转让
三、主要财务指标完成情况
2020 年末，公司资产总额为 248.77 亿元，负债总额为 136.67 亿
元，所有者权益为 112.10 亿元，其中归属于上市公司股东的所有者权
益为 76.41 亿元。
2020 年度公司实现营业收入 43.62 亿元，营业总成本 41.04 亿元，
实现营业利润 3.41 亿元，实现利润总额 3.23 亿元，归属于上市公司
股东的净利润 0.48 亿元。实现经营活动产生的现金流量净额为 17.63
亿元。
以上为 2020 年财务决算的基本情况，详细分析见附件。
请各位股东审议。
附件：2020 年度财务决算报告
北京昊华能源股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
49
附件：
北京昊华能源股份有限公司
2020 年度财务决算报告
一、2020 年经营成果分析
报告期内，公司实现营业收入 43.62 亿元，营业总成本 41.04 亿
元，实现营业利润 3.41 亿元，实现利润总额 3.23 亿元，归属于上市
公司股东的净利润 0.48 亿元。
2020 年度利润表简表 单位：万元
项 目 2020 年度 2019 年度 变化额度 变化幅度
一、营业总收入 436,245 553,255 -117,010 -21.15%
其中：营业收入 436,245 553,255 -117,010 -21.15%
二、营业总成本 410,422 476,252 -65,830 -13.82%
其中：营业成本 275,175 254,874 20,301 7.97%
税金及附加 30,504 30,184 320 1.06%
销售费用 12,709 75,409 -62,700 -83.15%
管理费用 53,312 82,196 -28,884 -35.14%
研发费用 508 1,721 -1,213 -70.48%
财务费用 38,214 31,868 6,346 19.91%
加：其他收益 23,868 18,887 4,982 26.37%
投资收益 -951 -4,257 3,306 -77.66%
信用减值损失（损失以“-”号填列） -4,578 -765 -3,812 498.43%
资产减值损失（损失以“-”号填列） -10,105 -29,862 19,757 -66.16%
资产处置收益（损失以“-”号填列） -4 11,531 -11,535 -100.03%
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 34,054 72,536 -38,482 -53.05%
加：营业外收入 2,226 639 1,586 248.36%
减：营业外支出 3,958 5,102 -1,144 -22.42%
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 32,321 68,073 -35,752 -52.52%
减：所得税费用 26,086 24,409 1,677 6.87%
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 6,235 43,664 -37,429 -85.72%
六、归属于母公司所有者的净利润 4,790 29,079 -24,289 -83.53%
（1）营业总收入同比减少 11.70 亿元，减幅 21.15%，主要原因：
一是京西矿区退出，同比减收 8.75 亿元，减幅 59.65%；二是国泰化
工甲醇售价大幅下跌，同比减收 1.46 亿元，减幅 19.49%；三是红庆
梁煤矿停产，同比减收 1.82 亿元，减幅 16.09%；四是其他单位增加
50
0.32 亿元。
（2）营业总成本同比减少 6.58 亿元，减幅 13.82%，主要原因：
一是营业务成本同比增加 2 亿元，增幅 7.97%，主要是依据新收
入准则，将 2020 年高家梁煤矿、红庆梁煤矿“一票制”结算发生的运
费 4.7 亿元、京西煤炭销售发生的港杂费 0.35 亿元，合计 5.05 亿元
计入主营业务成本中，而去年同期列支在销售费用中，按同期口径相
比，减少 3.01 亿元。
二是销售费用同比减少 6.27 亿元，减幅 83.15%，主要是依据新
收入准则将运费、港杂费（5.05 亿元）调整到主营业务成本所致，按
同期口径相比，销售费用减少 1.22 亿元，主要是运费、港杂费比同期
6.11 亿元减少 1.06 亿元。
三是管理费用同比减少 2.89 亿元，减幅 35.14%，主要是京西矿
区退出人员大幅减少及疫情防控期间各项保险减免，致使职工薪酬比
同期减少 1.33 亿元；其次是以前年度京西矿区计提的安全费、维简费
0.73 亿元；港口盘盈的库存煤 0.5 亿元，两项合计 1.23 亿元，冲减
了本期的管理费用。
四是财务费用比同期增加 0.63 亿元，增幅 19.91%，主要是红墩
子煤业分期购买无形资产分摊的未确认融资费用，同期仅有三个月。
（3）其他收益期同比增加 0.50 亿元，增幅 26.37%，主要原因：
原工伤 1-4 级人员发生的各项保险、住房公积金等费用全部由企业负
担，现由北京市奖补资金和企业各负担 50%。
（4）投资收益同比减亏 0.33 亿元，主要是香港公司按照权益法
确认的对非洲煤业的投资损失同比减少所致。
（5）信用减值损失同比增加 0.38 亿元，主要是本期鑫达商贸对
北京欣丰投资有限公司、北京鑫丰投资有限公司计提信用减值 0.27 亿
51
元及西部能源应收山西中博房地产开发有限公司代缴的审计整改保证
金 0.9 亿元计提的信用减值 0.1 亿元。
（6）资产减值损失本期发生 1.01 亿元，主要是对京东方能源探
矿权计提的减值。
（7）资产处置收益同比减少 1.15 亿元，主要是同期销售煤炭产
能指标取得的收入 1.15 亿元所致。
（8）营业外收入本期发生 0.22 亿元，主要是本期核销长期挂账
的应付账款、其他应付款共计 0.21 亿元。
（9）营业外支出本期发生 0.4 亿元，主要是红庆梁煤矿对外捐赠
0.27 亿元及固定资产处置发生的损失 855 万元。
二、2020 年财务状况分析
报告期末，公司资产总额为 248.77 亿元，负债总额为 136.67 亿
元，所有者权益为 112.10 亿元，其中归属于上市公司股东的 76.41 亿
元。
资产负债简表 单位：万元
增减变动
资产 期末数 期初数
差额 百分比
资产总额 2,487,651 2,504,519 -16,868 -0.67%
其中：货币资金 149,938 257,595 -107,657 -41.79%
应收票据 2,322 23,120 -20,798 -89.96%
应收账款 21,310 16,556 4,754 28.71%
应收款项融资 1,956 0 1,956 100.00%
预付款项 2,661 14,191 -11,530 -81.25%
其他应收款 12,385 9,989 2,396 23.99%
存货 18,060 33,144 -15,084 -45.51%
其他流动资产 7,244 15,360 -8,116 -52.84%
长期股权投资 23,253 26,011 -2,758 -10.60%
其他权益工具投资 39,941 36,965 2,976 8.05%
固定资产 783,041 793,041 -10,000 -1.26%
在建工程 240,366 215,599 24,767 11.49%
无形资产 1,032,122 934,590 97,532 10.44%
其他非流动资产 137,400 116,269 21,131 18.17%
负债总额 1,366,689 1,371,781 -5,092 -0.37%
52
其中：短期借款 211,391 199,038 12,353 6.21%
应付账款 89,214 80,104 9,110 11.37%
预收款项 0 13,473 -13,473 -100.00%
合同负债 15,184 0 15,184 100.00%
应交税费 19,086 14,880 4,207 28.27%
其他应付款 41,234 78,229 -36,996 -47.29%
一年内到期的非流动负债 87,014 152,339 -65,325 -42.88%
其他流动负债 1,887 100,000 -98,113 -98.11%
长期借款 368,295 222,010 146,285 65.89%
应付债券 233,071 299,416 -66,345 -22.16%
长期应付款 247,763 160,916 86,847 53.97%
预计负债 14,499 16,444 -1,945 -11.83%
所有者权益总额 1,120,962 1,132,738 -11,776 -1.04%
实收资本（或股本） 120,000 120,000 -
资本公积 332,239 332,239 -
其他综合收益 -15,491 -13,911 -1,580 11.35%
专项储备 40,861 54,480 -13,618 -25.00%
盈余公积 95,076 95,076 -
未分配利润 191,424 195,034 -3,610 -1.85%
归属于母公司所有者权益 764,109 782,917 -18,808 -2.40%
（1）货币资金期末余额为 14.99 亿元，比年初减少 10.77 亿元，
减幅为 41.79%，主要系公司本部偿还 10 亿元超短融资债券所致。
（2）应收票据期末余额 0.23 亿元，比年初减少 2.08 亿元，减幅
89.96%，主要是本期票据结算额度减少，到期票据全部承兑所致。
（3）应收账款期末余额 2.13 亿元，比年初增加 0.48 亿元，增幅
28.71%，主要是受结算方式的影响，红庆梁煤矿 12 月份应收国家能源
集团宁夏煤业有限责任公司煤款 0.45 亿元所致，该笔款项已于 2021
年 1 月份收回。
（4）预付账款期末余额 0.27 亿元，比年初减少 1.15 亿元，主要
是本期加强了预付款的管控，尽量采用先货后款的结算方式。
（5）存货期末余额 1.81 亿元，比年初减少 1.5 亿元，减幅 45.51%，
主要是京西库存煤减少 1.42 亿元。
（6）在建工程 24.04 亿元，比年初增加 2.48 亿元，增幅 11.49%，
主要是红墩子煤业同比增加 2 亿元。
53
（7）无形资产期末余额 103.21 亿元，比年初增加 9.75 亿元，增
幅 10.44%，主要是分期购买西部能源采矿权增加的无形资产。
（8）应交税费期末余额 1.91 亿元，比年初增加 0.42 亿元，增幅
28.27%，主要是对收回京东方能源股权多付款项相关利息计提的企业
所得税 0.56 亿元。
（9）其他应付款期末余额 4.12 亿元，比年初减少 3.7 亿元，减
幅 47.29%，主要是宁夏能源铝业债转股为红墩子煤业增资 3.36 亿元。
（10）一年内到期的非流动负债期末余额 8.7 亿元，比年初减少
6.53 亿元，主要是本期偿还了泰康保险及工商银行借款。
（11）长期借款期末余额 36.83 亿元，比年初增加 14.63 亿元，
增幅 65.89%，主要是公司本部与工商银行借款 7.5 亿元；红墩子煤业
与京能财务公司借款 3.86 亿元；国泰化工与京能财务公司借款 3 亿元。
（12）应付债券期末余额 23.31 亿元，比年初减少 6.63 亿元，减
幅 22.16%，主要是本期偿还一期公司债券 0.26 亿元及 2021 年到期的
二期公司债券 6.4 亿元在一年内到期的非流动负债列报。
（13）长期应付款期末余额 24.77 亿元，比年初增加 8.68 亿元，
增幅 53.97%，主要是本期增加分期购买的西部能源采矿权价款 7.86
亿元。
三、2020 年现金流量情况分析
报告期内，公司实现经营活动产生的现金流量净额为 17.63 亿元，
同比减少 1.51 亿元，减幅达到 7.87%；投资活动产生的现金流量净额
同比增加 27.31 亿元；筹资活动产生的现金流量净额同比减少 36.2 亿
元。
现金流量表简表 单位：万元
项 目 本年累计 上年同期 变化额度 变化幅度%
54
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 490,758 635,806 -145,049 -22.81%
收到的税费返还 4,502 4,502
收到其他与经营活动有关的现金 70,591 71,966 -1,374 -1.91%
经营活动现金流入小计 565,851 707,772 -141,921 -20.05%
购买商品、接受劳务支付的现金 132,394 191,403 -59,009 -30.83%
支付给职工以及为职工支付的现金 114,715 142,323 -27,609 -19.40%
支付的各项税费 95,251 123,659 -28,408 -22.97%
支付其他与经营活动有关的现金 47,196 59,025 -11,829 -20.04%
经营活动现金流出小计 389,556 516,410 -126,854 -24.56%
经营活动产生的现金流量净额 176,295 191,362 -15,067 -7.87%
二、投资活动产生的现金流量： 0
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 210 12,998 -12,788 -98.38%
收到其他与投资活动有关的现金 310 10,000 -9690 -96.90%
投资活动现金流入小计 520 22,998 -22,478 -97.74%
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 101,559 81,602 19,957 24.46%
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 121,891 -121,891 -100.00%
支付其他与投资活动有关的现金 1,936 195,581 -193,644 -99.01%
投资活动现金流出小计 103,496 399,073 -296,207 -74.22%
投资活动产生的现金流量净额 -102,975 -376,075 273,100 -72.62%
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,400 0 2,400
取得借款收到的现金 490,112 664,451 -174,338 -26.24%
收到其他与筹资活动有关的现金 9,442 -9,442 -100.00%
筹资活动现金流入小计 492,512 673,892 -181,380 -26.92%
偿还债务支付的现金 587,188 378,975 208,214 54.94%
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 59,752 67,486 -7,734 -11.46%
支付其他与筹资活动有关的现金 25,559 45,438 -19,879 -43.75%
筹资活动现金流出小计 672,499 491,898 180,601 36.72%
筹资活动产生的现金流量净额 -179,986 181,994 -361,981 -198.90%
（1）经营活动产生的现金流量净额同比减少 1.51 亿元，虽然京
西矿区退出、红庆梁停产、国泰化工甲醇售价下跌，致使现金流入同
比减少 14.19 亿元，但是相应的成本费用现金流出同比也减少了 12.68
亿元。
（2）投资活动产生的现金流量净额同比增加 27.31 亿元，主要原
因是 2019 年收购宁夏红墩子煤业 60%股权及相应债权支付现金 31.58
亿元所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额同比减少 36.2 亿元，主要原
因是本期取得借款同比减少 17.43 亿元，偿还的借款同比增加 20.82
亿元。
55
议案六：
北京昊华能源股份有限公司
关于 2020 年度利润分配的议案
各位股东：
北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度实现
归属于上市公司股东的净利润 4,789.58 万元，其中母公司实现净利润
11,212.17 万元。公司已累计提取法定盈余公积为 76,041.99 万元，
达到注册资本的 63.37%；已累计提取任意盈余公积 19,034.45 万元。
根据《公司法》和公司《章程》规定，不再提取法定盈余公积，也不
计提任意盈余公积。
公司拟以 2020 年 12 月 31 日总股本 1,199,998,272 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金股利 0.30 元（含税），共计 35,999,948.16
元，完成股利分配后，期末留存可供分配利润结转下一年度。本次利
润分配不送股、不进行资本公积转增股本。
请各位股东审议。
北京昊华能源股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
56
议案七：
北京昊华能源股份有限公司
关于《2020 年年度报告》及摘要的议案
各位股东：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 2 号——年度报告的内容与格式》（2017 年修订）、《上海证券交易
所股票上市规则》（2020 年修订）等有关规定，北京昊华能源股份有
限公司（以下简称“公司”）完成了《2020 年年度报告》及其摘要的
编制工作。
公司聘请的财务报告审计机构天圆全会计师事务所（特殊普通合
伙）已经完成对公司 2020 年的审计工作，出具了标准无保留意见的审
计报告。
具体内容详见公司于 2021 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《2020 年年度报告》《2020 年年度报告摘
要》。
请各位股东审议。
北京昊华能源股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
57
议案八：
关于 2020 年度日常关联交易执行情况
和 2021 年度日常关联交易预计的议案
各位股东：
根据上海证券交易所《股票上市规则》和北京昊华能源股份有限
公司（以下简称“公司”）《关联交易管理办法》的相关规定，现就 2020
年度日常关联交易实际履行情况和 2021 年度日常关联交易预计情况
进行汇报。
请各位股东审议。
附件 1：2020 年度日常关联交易执行情况和 2021 年度日常关联交
易预计情况
附件 2：关联方企业名录
北京昊华能源股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
58
附件 1：
北京昊华能源股份有限公司
2020 年度日常关联交易执行情况
和 2021 年度日常关联交易预计情况
一、2020 年度日常关联交易执行情况
1.公司与北京能源集团有限责任公司（以下简称“京能集团”）及
其控制企业 2020 年度日常关联交易执行情况见下表：
按产品或劳务 2020 年度实际发生额
关联交易类别 关联方
等进一步划分 （元）
煤炭 内蒙古京隆发电有限责任公司 189,014,370.26
煤炭 内蒙古京能康巴什热电有限公司 30,673,276.36
煤炭 内蒙古京宁热电有限责任公司 117,733,380.54
煤炭 宁夏京能宁东发电有限责任公司 4,982,504.95
销售商品
煤炭 河北涿州京源热电有限责任公司 5,235,788.34
煤炭 京能秦皇岛热电有限公司 5,906,869.12
废料收入 北京鑫华源机械制造有限责任公司 107,628.32
小计 353,653,817.89
综合劳务 北京京能电力股份有限公司 256,194.13
转供电 北京京煤集团有限责任公司 440,684.79
提供劳务 转供电 北京矿建建设集团有限公司 291,687.14
转供电 北京市热力集团有限责任公司 2,224,702.13
小计 3,213,268.19
材料配件 北京鑫华源机械制造有限责任公司 1,742,446.82
采购商品 北京京能招标集采中心有限责任公司 10,535,617.99
采购商品
小计 12,278,064.81
综合劳务 北京金泰恒业国际旅游有限公司 71,653.64
综合劳务 北京金泰集团有限公司 337,433.79
综合劳务 北京金泰物业管理有限公司 3,492,485.94
综合劳务 北京京煤集团有限责任公司 10,299,872.48
综合劳务 北京京能建设集团有限公司 35,610,644.55
接受劳务
综合劳务 北京京能能源技术研究有限责任公司 390,000.00
综合劳务 北京天湖会议中心有限公司 4,892.26
综合劳务 北京市热力集团有限责任公司 1,032,232.18
综合劳务 北京京能招标集采中心有限责任公司 7,740,182.23
技术服务 北京京能信息技术有限公司 2,579,192.79
59
加工维修 北京京能建设集团有限公司 269,718.80
建设工程 北京京能建设集团有限公司 918,281.51
小计 62,746,590.17
租入房屋 北京京煤集团有限责任公司 7,435,029.91
租赁 租入土地 北京京煤集团有限责任公司 4,562,659.40
小计 11,997,689.31
资金往来 借款 京能集团财务有限公司 1,345,100,000.00
担保 被担保 北京能源集团有限责任公司 2,000,000,000.00
合计发生金额 3,788,989,430.37
公司与京能集团及其控制企业 2020 年实际发生关联交易总额为
37.89 亿元，较 2020 年度关联交易预计金额 78.46 亿元少 40.57 亿元，
较 2019 年关联交易实际发生额 57.23 亿元少 19.34 亿元，主要原因是
2020 年公司在京能集团财务有限公司的存贷款有较大幅度减少。
2.公司与中国中煤能源集团有限公司（以下简称“中煤集团”）2020
年度日常关联交易执行情况见下表：
按产品或劳务等
关联交易类别 关联方 2020 年度实际发生额（元） 占同类交易金额的比例（%）
进一步划分
接受劳务 出口代理 中国中煤能源集团有限公司 3,841,507.38 83.41
公司与中煤集团 2020 年实际发生关联交易总额为 384.15 万元，
较 2020 年度关联交易预计金额 800 万元少 415.85 万元，较 2019 年关
联交易实际发生额 1,152.52 万元少 768.37 万元，主要原因是受京西
矿区退出影响，公司与中煤集团出口代理业务大幅减少。
二、2021 年度日常关联交易预计情况
公司与京能集团及其控制企业 2021 年日常关联交易预计情况见
下表：
按产品或劳务 2021 年度预计发生额
关联交易类别 关联方
等进一步划分 （万元）
销售商品 煤炭 北京京能电力股份有限公司 70,000.00
材料配件 北京京能招标集采中心有限责任公司 10,000.00
购买商品 材料配件 北京鑫华源机械制造有限责任公司 200.00
小计 10,200.00
提供劳务 转供电 北京京煤集团有限责任公司 300.00
60
转供电 北京市热力集团有限责任公司 500.00
综合劳务 北京市热力集团有限责任公司 300.00
综合劳务 北京京煤集团有限责任公司 50.00
综合劳务 北京京能建设集团有限公司 100.00
小计 1,250.00
综合劳务 北京京能集团有限责任公司 2,500.00
综合劳务 北京京煤集团有限责任公司 1,500.00
综合劳务 北京市热力集团有限责任公司 800.00
工程建设 北京京能建设集团有限公司 40,000.00
接受劳务
工程建设 北京京能地质工程公司 1,000.00
转供电 北京京煤集团有限责任公司 500.00
转供电 北京京能建设集团有限公司 50.00
小计 46,350.00
租赁房屋 北京京煤集团有限责任公司 1,000.00
租赁土地 北京京煤集团有限责任公司 500.00
租赁 出租房屋 北京京能建设集团有限公司 600.00
出租房屋 北京昊泰房地产开发有限公司 600.00
小计 2,700.00
存款 京能集团财务有限公司 350,000.00
借款 京能集团财务有限公司 502,000.00
资金往来 借款 北京能源集团有限责任公司 20,000.00
借款 北京京煤集团有限责任公司 6,010.00
小计 878,010.00
担保 被担保 北京能源集团有限责任公司 200,000.00
合计发生金额 1,208,510.00
公司 2021 年与京能集团及其控制企业日常关联交易额预计为
120.85 亿元，较 2020 年实际发生金额多 82.96 亿元，较 2020 年预计
金额多 42.39 亿元，主要原因是存款增加以及京能集团财务有限公司
给予公司授信额度增加。
三、关联方介绍和关联关系
1．主要关联方基本情况
北京能源集团有限责任公司，注册地址北京市朝阳区永安东里 16
号 CBD 国际大厦，经营范围：能源项目投资、开发及经营管理；能源
供应、管理；能源项目信息咨询；房地产开发；投资管理；技术开发、
61
技术转让、技术咨询、技术服务。
北京京煤集团有限责任公司，注册地址北京市门头沟区新桥南大
街 2 号，经营范围：煤炭开采、加工、销售（含收售）；制造、加工水
煤浆、燃料油、煤制品、火工品、铸件、金刚石纳米级超细粉及制品、
精细化工制品、橡塑制品、机械制品、仪器仪表、建筑材料、木材制
品、医疗器械、食品、饮料、鞋帽；销售医疗器械、食品、饮料、成
品油；汽车维修；铁路托运；汽车货运；住宿；餐饮；机动车辆保险、
货物运输保险、仓储货物的财产保险等。
中国中煤能源股份有限公司，住所为北京市朝阳区黄寺大街 1 号，
注册资本为 1,325,870 万元，经营范围：许可经营项目：煤矿开采、
煤炭批发经营；一般经营项目：煤炭、铁路、港口、新能源项目的投
资与管理；煤化工、煤焦化、煤层气、电力生产、电解铝生产和铝材
加工的投资与管理；煤矿机械设备研发、制造与销售；工程设计、勘
察、建设施工、招投标代理、咨询服务等；进出口业务；房地产开发
经营与物业管理；焦炭制品的销售。
北京市热力集团有限责任公司，注册地址北京市朝阳区柳芳北街，
经营范围：制造蒸汽热水；加工、制造供热设备及附件；销售蒸汽热
水；供热服务；热力管网、热力站设备设施的运行、维护维修；市政
热力工程设计；热力管道和热机设备的施工与安装；供热设备及附件
安装调试；供热技术的开发、技术服务、技术咨询、技术培训。
北京京能电力股份有限公司，注册地址为北京市石景山区广宁路
10 号，主营业务为：生产电力、热力产品；普通货运、货物专用运输
（罐式）；销售电力、热力产品；电力设备运行；发电设备检测、修理；
销售脱硫石膏。
北京京能招标集采中心有限责任公司，注册地址为北京市石景山
62
区石景山路 54 号院 6 号楼 5 层 501-18，经营范围：招标代理；工程
咨询；销售（含网上销售）机械设备、针纺织品、日用品、五金交电
（不含电动自行车）、化工产品（不含危险化学品）、建筑材料、橡胶
制品、润滑油、润滑脂；技术进出口、货物进出口、代理进出口。
北京京能建设集团有限公司，住所为北京市门头沟区黑山大街 32
号，经营范围：施工总承包；专业承包；建设工程项目管理；工程勘
察设计；建筑装饰工程设计、建筑幕墙工程设计、轻型钢结构工程设
计、建筑智能化系统设计、照明工程设计、消防设施工程设计；工程
造价咨询；城市园林绿化；建筑机械设备租赁；建筑周转材料租赁；
销售建筑材料、塑钢门窗、塑料制品；物业管理；设计、制作广告；
货物进出口，技术进出口，代理进出口；煤炭技术开发、技术服务、
技术推广、技术咨询；煤矿开采技术服务；企业管理；普通货运。
北京鑫华源机械制造有限责任公司，注册地址北京市门头沟区门
头沟路 47 号，经营范围：许可经营项目：生产、制造液压设备（滑移
顶梁、液压支架）；制造、加工立体停车场设备与仓储设备、机械、电
器设备、工业设备、矿用产品；加工金属结构、钢、塑钢及铝门窗；
制造离心泵、渣浆泵、泥浆泵、风筒；销售氧、乙炔。一般经营项目：
维修、租赁立体停车场设备与仓储设备、机械、电器设备、工业设备、
矿用产品；安装金属结构、钢、塑钢及铝门窗；电弧焊技术培训；专
业承包；建筑材料、钢材；销售、维修液压设备（滑移顶梁、液压支
架）。
北京金泰集团有限公司（原北京金泰恒业有限责任公司），住所为
北京市西城区广安门内登莱胡同 4 号，经营范围：许可经营项目：销
售食品、饮料、医疗器械；餐饮服务；加工、销售煤炭、煤制品、燃
料油；汽车维修；汽车货运。一般经营项目：投资及投资管理；房地
63
产开发；物业管理；出租办公用房，出租商业用房；销售机械电器设
备、建筑材料、装饰材料、化工轻工材料、金属材料、汽车配件、橡
胶制品、百货、五金交电化工、针纺织品、工艺美术品、日用杂品、
炉具、饮食炊事机械、土畜产品、家具；仓储；专业承包；经济信息
咨询；高科技开发、技术咨询、技术转让、技术服务；经营企业自产
产品及相关技术产品的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅
材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关的进口业务；租赁机械设
备、建筑设备；机动车公共停车场服务；健身服务；从事房地产经纪
业务；销售汽车（不含九座以下乘用车）。
内蒙古京能康巴什热电有限公司，注册地址内蒙古鄂尔多斯市康
巴什新区，主营业务为发电；热力产品，脱硫石膏、粉煤灰电力附属
产品的销售；热力产品生产。
内蒙古京隆发电有限责任公司，注册地内蒙古丰镇市工业园区，
主营业务是电力的生产及销售。
内蒙古京宁热电有限责任公司，注册地址内蒙古乌兰察布市集宁
区，主营业务为电力建设和电力生产销售、电力设备检修、电力工程
咨询服务和培训；供热销售；粉煤灰和石膏综合利用；保温材料、电
力物资的采购和销售。
2．与上市公司的关联关系
关联方京能集团为公司控股股东，按照上海证券交易所《股票上
市规则》，是公司的实际控制人，上述日常交易构成关联交易。
3．履约能力分析
根据关联公司的财务状况，均具备充分的履约能力，相关交易款
项形成坏账的可能性较小。
4．预计 2021 年关联交易金额
64
2021 年，公司与京能集团及其控制企业日常关联交易预计总额为
1,208,510.00 万元。
其他关联方具体情况详见附件《关联方企业名录》。
四、定价政策和定价依据
关联交易的定价将遵循公平合理的原则，依据市场价或协议价，
以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标
准，任何一方不得利用关联交易损害另一方的利益。
五、交易的目的和交易对上市公司的影响
向关联方采购和销售是为了减少采购流通环节，降低采购成本，
减少销售流通环节，拓展市场以提高市场占有率，保证公司生产经营
的稳定性，实现优势互补和资源的合理配置。
公司与关联方进行的交易符合诚实信用、公平公正的原则，有利
于公司的生产经营和长远发展，没有损害公司和其他股东的利益。
上述交易对公司独立性没有影响，公司的主要业务不会因此类交
易而对关联方形成依赖。
65
附件 2：
关联方企业名录
企业名称 注册地址 注册资本 营业范围
北京市朝阳区永安东里 16 号 CBD 国 能源项目投资、开发及经营管理；能源供应、管理；能源项目信息咨询；房地产开发；
北京能源集团有限责任公司 2,133,806 万元
际大厦 投资管理；技术开发、技术转让、 技术咨询、技术服务。
煤炭开采、加工、销售（含收售）；制造、加工水煤浆、燃料油、煤制品、火工品、铸
件、金刚石纳米级超细粉及制品、精细化工制品、橡塑制品、机械制品、仪器仪表、建
北京京煤集团有限责任公司 北京市门头沟区新桥南大街 2 号 211,210 万元 筑材料、木材制品、医疗器械、食品、饮料、鞋帽；销售医疗器械、食品、饮料、成品
油；汽车维修；铁路托运；汽车货运；住宿；餐饮；机动车辆保险、货物运输保险、仓
储货物的财产保险等。
许可经营项目：煤矿开采、煤炭批发经营；一般经营项目：煤炭、铁路、港口、新能源
项目的投资与管理；煤化工、煤焦化、煤层气、电力生产、电解铝生产和铝材加工的投
中国中煤能源股份有限公司 住所为北京市朝阳区黄寺大街 1 号 1,325,870 万元
资与管理；煤矿机械设备研发、制造与销售；工程设计、勘察、建设施工、招投标代理、
咨询服务等；进出口业务；房地产开发经营与物业管理；焦炭制品的销售。
制造蒸汽热水；加工、制造供热设备及附件；销售蒸汽热水；供热服务；热力管网、热
北京市热力集团有限责任公司 北京市朝阳区柳芳北街 760,250 万元 力站设备设施的运行、维护维修；市政热力工程设计；热力管道和热机设备的施工与安
装；供热设备及附件安装调试；供热技术的开发、技术服务、技术咨询、技术培训。
生产电力、热力产品；普通货运、货物专用运输（罐式）；销售电力、热力产品；电力
北京京能电力股份有限公司 北京市石景山区广宁路 10 号 667,800 万元
设备运行；发电设备检测、修理；销售脱硫石膏。
对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实
北京市朝阳区永安东里 16 号 CBD 国 现交易款项的收付；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业
京能集团财务有限公司 500,000 万元
际大厦 拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资，投资范围限于政府债券、央行票据、
金融债券、成员单位企业债券。
招标代理；工程咨询；销售（含网上销售）机械设备、针纺织品、日用品、五金交电（不
北京市石景山区石景山路 54 号院 6
北京京能招标集采中心有限责任公司 10,000 万元 含电动自行车）、化工产品（不含危险化学品）、建筑材料、橡胶制品、润滑油、润滑脂；
号楼 5 层 501-18
技术进出口、货物进出口、代理进出口。
施工总承包；专业承包；建设工程项目管理；工程勘察设计；建筑装饰工程设计、建筑
北京京能建设集团有限公司 北京市门头沟区黑山大街 32 号 36,256.48 万元
幕墙工程设计、轻型钢结构工程设计、建筑智能化系统设计、照明工程设计、消防设施
66
工程设计；工程造价咨询；城市园林绿化；建筑机械设备租赁；建筑周转材料租赁；销
售建筑材料、塑钢门窗、塑料制品；物业管理；设计、制作广告；货物进出口，技术进
出口，代理进出口；煤炭技术开发、技术服务、技术推广、技术咨询；煤矿开采技术服
务；企业管理；普通货运。
技术开发、技术服务、技术咨询、技术推广；计算机系统服务；应用软件服务；基础软
北京市海淀区中关村南大街 48 号 7 件服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE 值在 1.4 以上的云计算数据中心除
北京京能信息技术有限公司 3,000 万元
幢 外）；销售自行开发后的产品、机械设备、电子产品；专业承包；计算机技术培训；软
件开发；委托生产加工电子产品；经营电信业务。
生产、制造液压设备（滑移顶梁、液压支架）；制造、加工立体停车场设备与仓储设备、
机械、电器设备、工业设备、矿用产品；加工金属结构、钢、塑钢及铝门窗；制造离心
泵、渣浆泵、泥浆泵、风筒；销售氧、乙炔。一般经营项目：维修、租赁立体停车场设
北京鑫华源机械制造有限责任公司 北京市门头沟区门头沟路 47 号 13,749 万元
备与仓储设备、机械、电器设备、工业设备、矿用产品；安装金属结构、钢、塑钢及铝
门窗；电弧焊技术培训；专业承包；建筑材料、钢材；销售、维修液压设备（滑移顶梁、
液压支架）。
销售食品、饮料、医疗器械；餐饮服务；加工、销售煤炭、煤制品、燃料油；汽车维修；
汽车货运。一般经营项目：投资及投资管理；房地产开发；物业管理；出租办公用房，
出租商业用房；销售机械电器设备、建筑材料、装饰材料、化工轻工材料、金属材料、
汽车配件、橡胶制品、百货、五金交电化工、针纺织品、工艺美术品、日用杂品、炉具、
北京金泰集团有限公司 北京市西城区广安门内登莱胡同 4 号 92,118.41 万元 饮食炊事机械、土畜产品、家具；仓储；专业承包；经济信息咨询；高科技开发、技术
咨询、技术转让、技术服务；经营企业自产产品及相关技术产品的出口业务；经营本企
业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关的进口业务；租赁
机械设备、建筑设备；机动车公共停车场服务；健身服务；从事房地产经纪业务；销售
汽车（不含九座以下乘用车）。
入境旅游业务；国内旅游业务；出境旅游业务；以下限分支机构经营：住宿；餐饮服务；
销售定型包装食品、酒、饮料；零售卷烟、雪茄烟；物业管理；酒店管理；出租办公用
房；仓储服务；劳务服务；机动车公共停车场服务；技术推广服务；会议服务；承办展
北京金泰恒业国际旅游有限公司 北京市东城区安德路 18 号 10,400 万元
览展示；技术培训；经济信息咨询；复印；汽车租赁；代售机票、火车票；家居装饰；
销售百货、针纺织品、工艺美术品、五金交电、机械设备、电子产品、汽车配件、化工
产品（不含危险化学品）、建筑材料、金属材料。
互联网信息服务；餐饮服务；销售食品；城市生活垃圾清扫、收集、运输、处理；物业
管理；体育运动项目经营（高危险性运动项目除外）；会议服务；组织文化艺术交流活
北京金泰物业管理有限责任公司 北京市朝阳区西坝河南路 1 号 4 号楼 1,240 万元
动（不含演出）；承办展览展示活动；投资咨询；企业管理咨询；技术开发、技术转让、
技术培训、技术服务；机动车公共停车场服务；建筑物清洁服务；酒店管理；数据处理；
67
出租办公用房；绿化管理；清洁服务（不含餐具消毒）；汽车装饰服务；票务代理；设
计、制作、代理、发布广告；航空机票销售代理；销售百货、日用品、花卉、化肥、文
具用品、五金交电（不含电动自行车）、工艺品、电子产品、建材、金属材料、机械设
备、化工产品（不含危险化学品）。
会议服务；服装干洗；物业管理；酒店管理；垂钓服务；销售工艺美术品、日用杂货；
体育运动项目经营（高危险性体育项目除外）；住宿；淋浴（卫生许可证有效期至 2022
北京天湖会议中心有限公司 北京市房山区青龙湖镇小苑上村 100 万元
年 12 月 23 日）；游泳（卫生许可证有效期至 2022 年 12 月 23 日）；餐饮服务；销售食
品；零售烟草；理发、美容（非医疗美容）。
电力建设和电力生产销售、电力设备检修、电力工程咨询服务和培训；供热销售；粉煤
内蒙古京宁热电有限责任公司 内蒙古乌兰察布市集宁区 101,327.2 万元
灰和石膏综合利用；保温材料、电力物资的采购和销售。
内蒙古京能康巴什热电有限公司 内蒙古鄂尔多斯市康巴什新区 90,954 万元 发电；热力产品，脱硫石膏、粉煤灰电力附属产品的销售；热力产品生产。
内蒙古京隆发电有限责任公司 内蒙古丰镇市工业园区 184,143.2 万元 电力的生产及销售。
热电项目建设及投资管理；火力发电、电力、蒸汽热水、蒸馏水、粉煤炭综合利用的技
河北涿州京源热电有限责任公司 河北省保定市涿州市 74,180 万元 术开发、技术服务、技术转让；电力工程咨询服务；石灰粉加工与销售；粉煤灰、石膏、
保温材料、电力物资的销售。
电力及热力的生产、销售；供热服务；电力设施建设；污泥、生物质耦合发电的技术开
京能秦皇岛热电有限公司 秦皇岛市经济技术开发区京能路 1 号 80,000 万元 发；电力设备检修；电力工程咨询服务；粉煤灰及石膏综合利用；保温材料、电力物资
的销售
宁夏京能宁东发电有限责任公司 宁夏灵武市宁东镇. 90,000 万元 火力发电建设、生产、经营与管理，电力、热力销售等。
68
议案九：
北京昊华能源股份有限公司
关于 2021 年度财务预算的议案
各位股东：
按照北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）《全面预算
管理办法》的要求，结合公司现实情况和年度生产经营计划，参考 2020
年度生产经营成果及各项财务指标实际完成情况，编制了公司 2021
年合并预算。现将 2021 年预算情况汇报如下：
一、预算编制相关说明
公司 2021 年预算本着谨慎性原则，结合市场需求和业务拓展计划，
依据 2021 年预算的产量、销售量等生产经营计划及销售价格编制，
在各分、子公司的预算基础上，编制合并报表。
二、预算编制基本假设
1．公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大
变化；
2．公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变
化；
3．公司所处行业形势及市场行情无重大变化；
4．公司 2021 年度销售的产品涉及的市场无重大变动；
5．公司生产经营业务涉及的信贷利率、税收政策以及外汇市场汇
价将在正常范围内波动；
6．公司现行的生产组织结构无重大变化，计划的投资项目能如期
完成并投入生产；
7．无其他不可抗力及不可预见因素对本公司造成重大的不利影响。
69
三、预算编制依据
1.以公司中长期发展战略及“十四五”规划为指引，打造煤为核
心，能源清洁高效利用的卓越上市公司；
2.公司 2021 年主要产品销售目标；
3.2021 年度期间费用依据 2020 年度实际支出情况及 2021 年度业
务量的增减变化情况进行预算。
四、2021 年度主要经营预算指标
项目 2021 年预算
煤炭产量（万吨） 1,280
煤炭销量（万吨） 1,312
甲醇产量（万吨） 42
铁路运量（万吨） 600
五、2021 年度主要财务预算指标
2021 年预算营业总收入 484,281 万元，营业总成本 449,950 万元。
六、其他说明
本议案中涉及的财务预算、经营计划及经营指标，不代表公司对
2021 年盈利可实现情况的直接或间接的承诺或保证，能否实现取决于
国内外市场状况变化、市场需求、公司管理层及全体员工的共同努力
等多种因素，存在一定的不确定性。
请各位股东审议。
附件 1：2021 年预算情况表
附件 2：2021 年预算说明
北京昊华能源股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
70
附件 1：
2021 年预算情况表
表 1： 利 润 表 单位：万元
项 目 2021 年预计 2020 年实际 变化额度 变化幅度
一、营业总收入 484,281 436,245 48,036 11.01%
其中：营业收入 484,281 436,245 48,036 11.01%
二、营业总成本 449,950 410,422 39,528 9.63%
其中：营业成本 306,217 275,175 31,042 11.28%
税金及附加 33,726 30,504 3,222 10.56%
销售费用 8,382 12,709 -4,327 -34.05%
管理费用 54,701 53,820 881 1.64%
财务费用 46,924 38,214 8,710 22.79%
信用减值损失 2,043 4,578 -2,535 -55.37%
资产减值损失 0 10,105 -10,105 -100.00%
加：其他收益 3,600 23,868 -20,268 -84.92%
投资收益（损失以“-”号填列） -5,000 -951 -4,049 -425.76%
资产处置收益（损失以“-”号填列） 6,000 -4 6,004 150,100.00%
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 36,888 34,054 2,834 8.32%
加：营业外收入 1,412 2,226 -814 -36.57%
减：营业外支出 2,300 3,958 -1,658 -41.89%
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 36,000 32,321 3,679 11.38%
五、归属于上市股东的净利润 6,261 4,790 1,471 30.71%
71
表2 资产负债表 单位：万元
项 目 2021 年预计 2020 年期末 变化额度 变化幅度
资产总额 2,551,524 2,487,651 63,873 2.57%
其中：货币资金 178,448 149,938 28,510 19.01%
应收票据 6,349 4,278 2,071 48.41%
应收账款 16,514 21,310 -4,796 -22.51%
其他应收款 6,653 12,385 -5,732 -46.28%
存货 11,828 18,060 -6,232 -34.51%
其他权益工具投资 36,965 39,941 -2,976 -7.45%
长期股权投资 9,759 23,253 -13,494 -58.03%
固定资产净额 791,464 783,041 8,423 1.08%
在建工程 392,882 237,428 155,454 65.47%
无形资产 1,042,155 1,032,122 10,033 0.97%
长期待摊费用 13,194 10,024 3,170 31.62%
其他非流动资产 19,170 137,400 -118,230 -86.05%
负债总额 1,524,193 1,359,884 164,309 12.08%
其中：短期借款 89,377 211,391 -122,014 -57.72%
应付账款 86,610 89,214 -2,604 -2.92%
预收款项 21,683 15,184 6,499 42.80%
应付职工薪酬 4,869 6,126 -1,257 -20.52%
应交税费 18,124 19,086 -962 -5.04%
其他应付款 32,849 41,234 -8,385 -20.34%
一年内到期的非流动负债 147,400 87,014 60,386 69.40%
长期借款 732,260 368,295 363,965 98.82%
应付债券 99,102 233,071 -133,969 -57.48%
长期应付款 249,458 244,846 4,612 1.88%
长期应付职工薪酬 24,377 27,007 -2,630 -9.74%
专项应付款 2,648 2,917 -269 -9.22%
预计负债 15,436 14,499 937 6.46%
所有者权益合计 1,022,249 1,120,962 -98,713 -8.81%
实收资本（股本） 120,000 120,000 0 0.00%
资本公积 332,239 332,239 0 0.00%
其他综合收益 -15,407 -15,491 84 0.54%
专项储备 22,003 40,861 -18,858 -46.15%
盈余公积 98,662 95,076 3,586 3.77%
未分配利润 68,730 191,424 -122,694 -64.10%
归属于母公司所有者权益合计 626,225 764,109 -137,884 -18.05%
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表3 现金流量表 单位：万元
项 目 2021 年预计 2020 年实际 变化额度 变化幅度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 543,326 490,758 52,568 10.71%
收到的税费返还 0 4,502 -4,502 -100.00%
收到其他与经营活动有关的现金 49,960 70,591 -20,631 -29.23%
经营活动现金流入小计 593,286 565,851 27,435 4.85%
购买商品、接受劳务支付的现金 228,394 132,394 96,000 72.51%
支付给职工以及为职工支付的现金 112,694 114,715 -2,021 -1.76%
支付的各项税费 89,127 95,251 -6,124 -6.43%
支付其他与经营活动有关的现金 78,281 47,196 31,085 65.86%
经营活动现金流出小计 508,496 389,556 118,940 30.53%
经营活动产生的现金流量净额 84,790 176,295 -91,505 -51.90%
二、投资活动产生的现金流量：
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 6,168 210 5,958 2,837.14%
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 11,000 2,706 8,294 306.50%
投资活动现金流入小计 17,168 2,917 14,251 488.55%
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 227,612 103,955 123,657 118.95%
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 0 1,936 -1,936 -100.00%
投资活动现金流出小计 227,612 105,892 121,720 114.95%
投资活动产生的现金流量净额 -210,444 -102,975 -107,469 -104.36%
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0 2,400 -2,400 -100.00%
取得借款收到的现金 591,883 490,112 101,771 20.76%
内部借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 20,000 0 20,000
筹资活动现金流入小计 611,883 492,512 119,371 24.24%
偿还债务支付的现金 389,979 587,188 -197,209 -33.59%
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 64,828 59,752 5,076 8.50%
内部借款支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 2,245 25,559 -23,314 -91.22%
筹资活动现金流出小计 457,052 672,499 -215,447 -32.04%
筹资活动产生的现金流量净额 154,831 -179,986 334,817 186.02%
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -68 -39 -29 -74.36%
五、现金及现金等价物净增加额 29,109 -106,706 135,815 127.28%
加：期初现金及现金等价物余额 149,339 256,643 -107,304 -41.81%
六、期末现金及现金等价物余额 178,448 149,938 28,510 19.01%
73
议案十：
北京昊华能源股份有限公司
关于申请银行贷款授信额度的议案
各位股东：
为确保北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子
公司投资、经营发展需要，2021 年度拟向商业银行申请授信总规模不
超过人民币 123 亿元（不包含京能财务公司 50.2 亿元）的授信额度，
授信期限为 1 年。拟申请授信额度明细如下：
单位：亿元
金融机构 授信总额度 备注
工商银行 33.00 本部 23 亿元、昊华精煤和红墩子煤业各 5 亿元。
中国银行 27.00 红墩子煤业 20 亿元。
中信银行 13.00 红墩子煤业 10 亿元。
浦发银行 10.00
建设银行 7.00
华夏银行 5.00
招商银行 5.00
广发银行 5.00
民生银行 5.00
浙商银行 3.00
兴业银行 3.00
宁波银行 3.00
平安银行 2.00
交通银行 2.00
合计 123.00
提请批准授权公司董事长或其授权代表在上述额度内签署相关法
律文件。
请各位股东审议。
北京昊华能源股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
74
议案十一：
北京昊华能源股份有限公司
关于修订《董事、监事及高级管理人员薪酬
管理办法》的议案
各位股东：
北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2011 年 3 月
29 日披露的《高级管理人员绩效考核及薪酬管理办法》至今已十年，
为进一步规范公司董事、监事及高级管理人员（以下简称“董监高”）
的薪酬管理，明确董监高薪酬结构及标准；落实国企改革三年行动方
案，完善公司薪酬管理制度，建立有效的激励约束机制，促进企业可
持续发展，公司结合实际修订《董事、监事及高级管理人员薪酬管理
办法》，替代原制度《高级管理人员绩效考核及薪酬管理办法》。
请各位股东审议。
附件：董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法
北京昊华能源股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
75
附件：
北京昊华能源股份有限公司企业标准
Q/HHG-200.02-12-2021
董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法
Salary management measures for directors, supervisors and senior managers
2021-06-xx 发布 2021-06-xx 实施
北京昊华能源股份有限公司 发布
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人力资源管理 Q/HHG-200.02-12-2020
目 次
前 言 ...................................................................... Ⅱ
1 范围 ....................................................................... 1
2 规范性引用文件 ............................................................. 1
3 术语、定义 ................................................................. 1
4 职责 ....................................................................... 1
5 管理活动的内容与方法........................................................ 2
6 检查与考核 ................................................................. 4
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人力资源管理 Q/HHG-200.02-12-2020
前 言
本标准是根据北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或“公司”）标准体系工作的
需要编制，是昊华能源标准体系建立和实施的个性标准。目的是为了建设公司董事、监事及高级管
理人员科学有效的薪酬体系，规范董事、监事及高级管理人员薪酬管理，建立有效的激励约束机制，
促进企业可持续发展，从而规范并加快企业标准体系的完善，适应国家标准和国际先进标准的需要。
本标准替代 2011 年 3 月 29 日披露的《高级管理人员绩效考核及薪酬管理办法》。
本标准由人力资源部提出并归口管理。
本标准起草单位：人力资源部
本标准主要起草人：常伟妮
本标准主要修改人：胡国富
本标准审核人：梁俊祎
本标准复核人：于福国
本标准批准人：关志生
本标准于 2011 年 3 月首次发布，2021 年 XX 月第一次修编。（股东大会批准之日）
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人力资源管理 Q/HHG-200.02-12-2020
董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法
1 范围
本标准规范了昊华能源董事、监事及高级管理人员薪酬管理活动的内容与方法。
本标准适用于由昊华能源股东大会或董事会选举或聘任的，在公司领取薪酬的非独立董事、监
事及其他高级管理人员的薪酬管理工作。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本
文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
中发〔2014〕12 号 《关于深化中央管理企业负责人薪酬制度改革的意见》
京国资发〔2017〕17 号 《北京市市属国有企业负责人薪酬管理暂行办法》
京国资发〔2017〕14 号 《北京市市属国有企业负责人经营业绩考核暂行办法》
京能集团办字〔2019〕274 号 《京能集团所属企业负责人薪酬管理办法》
京能集团党字〔2019〕67 号 《北京能源集团有限责任公司企业负责人履职待遇、业务支
出管理实施细则》
北京昊华能源股份有限公司 《公司章程》
京昊华经发〔2020〕80 号 《北京昊华能源股份有限公司员工薪酬管理办法》
3 术语、定义
下列术语、定义和缩略语适用于本标准：
3.1 董事、监事及高级管理人员
指由公司股东大会或董事会选举或聘任的，在公司领取薪酬的非独立董事、监事及其他高级管
理人员，以下简称高管人员。
公司职工大会或其他民主方式选举产生的职工监事，按公司相关薪酬制度执行。
4 职责
4.1 公司股东大会
4.1.1 审批高管人员薪酬管理办法。
4.2 公司董事会
4.2.1 在公司股东大会授权的范围内，审批高管人员薪酬方案、薪酬兑现方案。
4.3 公司薪酬与考核委员会
4.3.1 审核高管人员薪酬方案、薪酬兑现方案。
4.3.2 审核高管人员薪酬管理办法。
4.4 人力资源部
4.4.1 本标准归口管理部门，负责办法执行情况的监督、检查、考核。
4.4.2 拟定高管人员基本年薪。
79
人力资源管理 Q/HHG-200.02-12-2020
4.4.3 拟定高管人员标准绩效年薪。
4.4.4 拟定高管人员薪酬兑现方案及落实。
4.4.5 负责高管人员薪酬管理工作。
4.4.6 审核高管人员薪酬管理办法。
4.5 经营管理部
负责高管人员综合业绩考核工作。
4.6 法务内控部
负责对高管人员薪酬发放和考核的真实性进行审核。
4.7 纪检室
参与办法执行情况的监督、检查。
5 管理活动的内容与方法
5.1 总则
为落实国企改革三年行动方案，完善上市公司薪酬管理制度，建立有效的激励约束机制，充分
调动上市公司高级管理人员的积极性，促进企业可持续发展。结合公司实际，特修订《北京昊华能
源股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法》。
5.2 遵循原则
5.2.1 坚持完善现代企业制度。健全高管人员薪酬分配的激励和约束机制，将物质激励与精神激励
相结合，强化责任，增强企业发展活力。
5.2.2 坚持薪酬与风险、责任相一致。高管人员薪酬水平根据企业经营规模等经营数据综合测算，
体现薪酬与责任对等，促进资产保值增值，促进企业可持续发展。
5.2.3 坚持统筹兼顾。形成高管人员与企业职工之间的合理工资收入分配关系，合理调节不同企业
之间的薪酬差距，促进公司薪酬分配公平合理。
5.2.4 坚持市场标准和公司实际相结合。薪酬水平与市场薪酬标准进行对标，使高管人员的薪酬水
平具有市场竞争力。
5.3 薪酬结构及标准
高管人员的薪酬结构由基本年薪、绩效年薪、特别奖励和津贴补贴组成。
5.3.1 基本年薪是高管人员的年度基本收入，高管正职标准为 30 万元/年，按月支付；副职基本年
薪分配系数由公司党委根据其任职岗位、承担的责任和风险等因素在 0.6-0.9 之间核定，平均不超
过正职的 0.8。
5.3.2 绩效年薪是高管人员的激励性收入，与高管人员年度综合绩效考核结果挂钩，根据标准绩效
年薪、绩效考核系数、公司业绩系数和绩效年薪分配系数等因素确定。高管正职绩效年薪分配系数
为 1，副职绩效年薪分配系数由公司党委根据其任职岗位、承担的责任和风险等因素在 0.6-0.9 之
间核定，平均不超过正职的 0.8，合理拉开薪酬差距的（至少划分三档及以上，各档的分配系数差
不小于 0.02），平均可按不高于 0.85 核定。其日常按基薪标准的 70%进行预发。绩效薪主要与定量
80
人力资源管理 Q/HHG-200.02-12-2020
指标（利润总额、归母净资产收益率、销售利润增长率等指标）和其他指标（政治、经济、社会责
任指标）挂钩考核，每年考核指标将根据公司重点工作情况进行适当调整。
5.3.3 特别奖励一般是指安全奖励及突出贡献奖励，具体根据全年各项安全、生产、经营指标完成
情况，综合确定。
安全奖励：董事长、总经理的安全奖励标准为 20 万元/年；其他高管人员平均按照 0.8 系数执
行。发生一般安全生产责任事故工亡 1 人，减发奖励标准的 50%；发生一般安全生产责任事故工亡 2
人，取消奖励；发生安全生产责任事故累计工亡达到 3 人，取消奖励并处罚上一年度实际收入的 30%，
在此基础上每再工亡 1 人，处罚上一年度实际收入增加 10%；发生较大及以上安全生产责任事故，
取消奖励。具体按考核文件规定执行。
突出贡献奖励：主要与当年利润超额完成情况挂钩，年度超额利润=年度利润实际完成值－前三
年度利润实际完成平均值。
董事长、总经理
超额利润金额（万元）档位
奖励金额（万元）
2000（含）-3000 5（含）-10
3000（含）-5000 10（含）-15
5000（含）-10000 15（含）-20
10000（含）-30000 及以上 20（含）-25（含）
董事长、总经理的突出贡献奖励标准最高为 25 万元/年，其他高管人员按照 0.8 系数进行奖励，
若系数合理拉开差距的（至少划分三档及以上，各档的分配系数差不小于 0.02），可在 0.6-0.9 之
间核定奖励系数，平均系数可达到 0.85。
其他专项奖励：出色完成公司董事会交办的重点工作，或公司重点工作取得突破性进展时，另
行确定奖励金额。
5.3.4 津贴补贴按照公司规定，根据相应出勤按月发放。
5.4 津贴补贴项目及发放标准
5.4.1 通讯补贴
正职通讯补贴 500 元/月、副职 400 元/月。
5.4.2 交通补贴
正职根据规定配备专车，不执行交通补贴；副职执行 3000 元/月交通补贴标准。
5.5 有薪假工资发放规定
5.5.1 病假工资
5.5.1.1 患病或非因工负伤，休假六个月以内，根据本企业工龄年限，按比例支付病假工资，即工
龄不满 2 年，基本年薪执行 60%；已满 2 年不满 4 年，基本年薪执行 70%；已满 4 年不满 6 年，基本
年薪执行 80%；已满 6 年不满 8 年，基本年薪执行 90%；已满 8 年及以上的，基本年薪执行 100%，
81
人力资源管理 Q/HHG-200.02-12-2020
其他工资项目、津贴不再享受。
5.5.1.2 自第七个月开始转入不在岗人员，按《企业职工患病或非因工负伤医疗期规定》（劳部发
〔1994〕479 号）的文件处理。
5.5.2 工伤假工资
因工负伤在休假期间的工资待遇，按照国家及属地相关规定执行。
5.5.3 探亲假
经过批准休探亲假，享受基本年薪，其他工资项目、津贴补贴不再享受。
5.5.4 婚丧假工资
经过批准休婚丧假，法定天数以外的，只享受基本年薪，其他工资项目、津贴不再享受。法定
天数以内的，除享受基本年薪外，绩效年薪按本人的正常标准支付。
5.5.5 产假
按规定休产假或计划生育假期间，为了保证保险、公积金、企业年金的延续，企业可预支部分
工资，待生育保险基金返还生育津贴后，予以冲抵；生育津贴打入个人账户的，由本人交由财务，
企业予以入统工资总额，并支付生育津贴差额。
5.5.6 带薪年休假
休带薪年假期间，基本年薪、绩效年薪按本人的正常标准支付；其他津贴、补贴按照相关发放
规定执行。
5.6 其他规定
5.6.1 高管人员工资应按照劳动合同约定，每月定期、及时、足额支付。
5.6.2 薪酬支付，采取银行打卡代发的形式。
5.6.3 不得违反规定兼职取酬、享受福利待遇或者超标准发放薪酬、福利、津贴等，公司若发现有
违反规定的行为，将按规定从严处理，并追回违规所得收入。
5.7 职工监事的薪酬支付按照劳动合同约定，结合相关岗位及薪酬管理办法执行。
5.8 本办法自 2021 年 1 月 1 日起执行，解释权归属公司董事会。
6 检查与考核
6.1 归口管理部室按照本标准条款，组织标准执行情况检查。
6.2 考核依据：昊华能源相关考核管理规定。
6.3 考核时间：每年年末。
6.4 本办法自公司股东大会审议通过后生效并实施，修订时亦同。
82
