证券代码：601101        证券简称：昊华能源      公告编号：2021-036


            北京昊华能源股份有限公司
            关于续聘会计师事务所的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。


    重要内容提示：

    ●北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）继续聘任天
圆全会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天圆全”）为公司 2021
年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
    ●本次继续聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。


    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1.基本信息
    天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天圆全”）成
立于 1984 年 6 月，总部位于北京，是国内最早获得证券期货相关业
务许可证的会计师事务所之一，具有军工涉密业务咨询服务安全保密
资质。三十多年以来天圆全一直从事证券服务业务。
    注册地址：北京市海淀区西直门北大街 52、54、56 号 9 层南栋
    首席合伙人：魏强
    上年末合伙人数量：33 人
    注册会计师人数：270 人
    签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：89 人
    2020 年经审计的收入总额：14,369.93 万元
    审计业务收入：11,206.31 万元
    证券业务收入：2,421.32 万元
    2020 年度上市公司年报审计情况：审计客户 9 家，承接上市公司

审计业务覆盖的行业主要包括采矿业，制造业，仓储与电子商务，互

联网广告传媒和信息技术，软件和信息技术服务，金融业，计算机、

通信和其他电子设备制造业，批发和零售业等。2020 年度上市公司审

计收费 1,790.10 万元。天圆全具有本公司所在行业审计业务经验。

    2.投资者保护能力

    天圆全按照相关法律法规的规定，购买的职业保险累计赔偿限额

不低于 5,000 万元，累计赔偿限额能够覆盖审计失败导致的民事赔偿

责任。近三年无执业行为相关民事诉讼。

    3.诚信记录

    天圆全近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管

措施和纪律处分。

    天圆全近三年有 9 名从业人员因执业行为受到监督管理措施 10

次。

    （二）项目信息
    1.基本信息

    项目合伙人李小磊，1999 年成为中国注册会计师，2020 年开始

从事上市公司审计，2012 年开始在天圆全执业，2020 年开始为公司

提供审计服务；近三年签署过 1 家上市公司审计报告, 未复核上市公
司审计报告。

    签字注册会计师任文君，2002 年成为中国注册会计师，2001 年

开始从事上市公司审计，2001 年开始在天圆全执业，2020 年开始为

公司提供审计服务；近三年签署过 3 家上市公司审计报告, 未复核上

市公司审计报告。

    质量控制复核人李知好，1997 年成为中国注册会计师，1997 年

开始从事上市公司审计，1987 年开始在天圆全执业，2020 年开始为

公司提供审计服务；近三年签署 1 家上市公司审计报告，复核 2 家上

市公司审计报告。

    2.诚信记录

    项目合伙人李小磊、签字注册会计师任文君，项目质量控制复核

人李知好近三年内未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理

措施和自律监管措施、纪律处分。

    3.独立性
    天圆全及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形。

    4.审计收费
    本期审计费用定价原则：根据公司业务规模、业务复杂程度和所
处行业等多方面因素，同时根据年报审计中配备人员、投入时间情况
最终确定审计收费。
    公司 2021 年度财务报告审计服务费用为人民币 65 万元，2021
年度内部控制审计服务费用为人民币 15 万元，与上期费用一致。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会的履职情况
    公司董事会审计委员会对天圆全的执业情况进行了充分的了解，
查阅了天圆全有关资格证照、相关信息和诚信纪录等文件，于 2021
年 8 月 5 日召开了公司董事会审计委员会会议，审议通过了《关于聘
请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构
和内部控制审计机构的议案》。审计委员会认为，天圆全具备为上市
公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允、独立
的审计服务，满足公司 2021 年度审计工作的要求，同意聘任天圆全
为公司提供 2021 年度财务报告及内部控制审计服务的工作，并同意
将该议案提交公司第六届董事会第十次会议审议。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    独立董事的事前认可意见：天圆全具备证券、期货相关业务审计
从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公
司审计业务的工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审
计。天圆全在 2020 年为公司提供服务的过程中，恪尽职守，遵循独
立、客观、公正的职业准则，尽职尽责地完成了各项审计工作。同意
继续聘请天圆全为 2021 年度公司财务报告审计机构和内部控制审计
机构，同意将上述议案提交公司第六届董事会第十次会议审议。
    独立董事的独立意见：天圆全具备证券、期货相关业务审计从业
资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审
计业务的工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。
该议案的审议和表决程序符合有关法律、法规及公司《章程》的有关
规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。同意继续聘
请天圆全为公司 2021 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，
并同意将此议案提交公司股东大会审议。
    （三）董事会的审议和表决情况
    2021 年 8 月 20 日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关
于聘请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计
机构和内部控制审计机构的议案》。同意公司继续聘请天圆全为公司
2021 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并按有关规定支付
费用。费用共计 80 万元，其中：2021 年度财务报告审计服务费用为
65 万元人民币，内部控制审计服务费用为 15 万元人民币，并决定将
此议案提交股东大会审议。
    （四）生效日期
    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公
司股东大会审议通过之日起生效。
    特此公告。


                                北京昊华能源股份有限公司
                                    2021 年 8 月 23 日