昊华能源：北京市大嘉律师事务所关于北京昊华能源股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书2022-01-27
北京市大嘉律师事务所法律意见书
中国北京市朝阳区佳汇国际中心 A 座 4 层 邮政编码：100020
电话: (86-10) 65511122 传真: (86-10) 65530601
关于北京昊华能源股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的法律意见书
大嘉法意字【2022】第0126号
致：北京昊华能源股份有限公司
北京市大嘉律师事务所（以下简称“本所”）接受北京昊华能源
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席了公
司于2022年1月26日在北京市门头沟区新桥南大街2号专家楼四层中
型会议室召开的2022年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大
会”），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股
东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《上海证券交易所上
市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》（以下简称《网
络投票实施细则》）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《北京
昊华能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，就
本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、
会议表决程序和表决结果等事宜（以下简称“程序事宜”）出具法律
意见书。
1
北京市大嘉律师事务所法律意见书
为出具本法律意见书，本所律师审查了《公司章程》及公司提供
的有关本次股东大会的文件，包括但不限于载明本次股东大会会议的
公告、本次股东大会的议案和决议等，同时听取了公司就有关事实的
陈述和说明，列席了本次股东大会。公司承诺其所提供的文件和所作
的陈述和说明是真实、准确、完整和有效的，无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日以前已经发生的事实及对
该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉及的相关法律问题
发表法律意见。本所律师并不对本次股东大会有关议案的内容及议案
中所涉事实、数据的真实性、准确性和完整性等事宜发表法律意见。
本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需文件公告，
未经本所书面同意不得用于其它任何目的或用途。
本所律师根据我国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集
1.本次股东大会的召集人
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会由董事会召集。
2.本次股东大会的召集
2021 年 12 月 21 日，公司第六届董事会第十二次会议，审议通
过了《关于更换公司董事的议案》等议案。
2022 年 1 月 11 日，公司在上海证券交易所网站（网址为：http:
//www.sse.com.cn）上刊登了关于召开本次股东大会的公告，该等公
2
北京市大嘉律师事务所法律意见书
告载明了召开本次股东大会召集人、会议召开日期及时间、召开地点、
投票方式、出席对象、审议事项、会议登记方法等事项。
经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召集人的资格及会议
通知的时间、方式以及通知的内容符合《公司法》《证券法》《股东
大会规则》《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件的规定
及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召开
本次股东大会的现场会议于2022年1月26日下午15时在公司会议
室以现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议由公司董事长
关志生先生主持。
本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投
票系统和互联网投票系统投票。其中：通过上海证券交易所股东大会
网络投票系统进行投票的时间为股东大会召开当日的 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台进行投票的时间为
股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地
点与会议通知所载一致，公司本次股东大会召开符合《公司法》《证
券法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等法律、法规、规范
性文件的规定及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会出席人员资格
3
北京市大嘉律师事务所法律意见书
根据《公司章程》及本次股东大会的会议通知，有权出席本次股
东大会的人员为截至2022年1月21日收市后在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其代理
人、公司的董事、监事、董事会秘书；有权列席本次股东大会的人员
为总经理和其他高级管理人员、见证律师。
1.出席本次股东大会的股东及其代理人
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书
及股东登记的相关资料等，出席现场会议的股东及其代理人共1人，
代表股份759,677,953股，占公司股份总数的63.3066%。
根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的材料，通过网络投
票 的 股 东 共 15 人 ， 代 表 股 份 27,327,180 股 ， 占 公 司 股 份 总 数 的
2.2772%。
上述通过现场及网络方式出席本次股东大会的股东合计16人，代
表股份787,005,133股，占公司股份总数的65.5838%。
2.出席、列席本次股东大会现场会议的其他人员
出席本次股东大会的人员还有公司部分董事、监事，列席本次股
东大会的人员有公司总法律顾问以及本所见证律师。
经本所律师验证与核查，出席本次股东大会的股东或其代理人、
董事、监事及董事会秘书具备出席本次股东大会的资格，列席本次股
东大会的其他高级管理人员及本所见证律师具备列席本次股东大会
的资格，符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《网络投票实
施细则》等法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》的规定。
4
北京市大嘉律师事务所法律意见书
四、本次股东大会审议的议案
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对如下决议进行审
议：
1.《关于更换公司董事的议案》。
议案1需对中小投资者单独计票，不涉及关联交易事项，不是特
别决议事项。
经本所律师验证与核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通
知的内容相符，没有提出临时议案的情形，亦没有对会议通知未列明
的事项进行表决，审议的议案符合《公司法》《证券法》《股东大会
规则》《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件的规定及《公
司章程》的规定。
五、本次股东大会表决程序及表决结果
1.表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的上述议案进行了审议，采用现
场投票与网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票
全部结束后，本次股东大会的股东代表、公司监事及本所律师统计了
现场投票的表决结果；网络投票结束后，上海证券交易所信息网络有
限公司提供了网络投票的表决结果。
本次股东大会投票表决后，公司合并汇总了现场投票和网络投票
的表决结果，并当场公布了表决结果。
2.表决结果
5
北京市大嘉律师事务所法律意见书
根据公司对表决结果的统计，参加本次股东大会的股东及其代理
人对本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
1.《关于更换公司董事的议案》
该议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二
分之一以上审议通过。
表决结果如下：
得票数占出席
议案
议案名称 得票数 会议有效表决 是否当选
序号
权的比例（%）
1.01 郝红霞 786,915,636 99.9886 是
1.02 薛令光 786,909,036 99.9877 是
1.03 柴有国 786,964,336 99.9948 是
其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况如下：
同意 反对 弃权
议案
议案名称 票 比例 票 比例
序号 票数 比例（%）
数 （%） 数 （%）
关于更换公司董
1.00 - - - - - -
事的议案
1.01 郝红霞 4,923,425 98.2147% - - - -
1.02 薛令光 4,916,825 98.0830% - - - -
1.03 柴有国 4,972,125 99.1862% - - - -
经本所律师验证与核查，上述议案经出席本次股东大会的股东及
其代理人逐项审议并表决通过，表决程序及表决结果符合《公司法》
《证券法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》的规定。
五、结论意见
6
北京市大嘉律师事务所法律意见书
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格、审议议案以及会议表决程序均符合
《公司法》《证券法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等法
律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的
表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式三份，其中两份由本所提交公司，一份由
本所存档。
（以下无正文）
7
