北京市大嘉律师事务所法律意见书
中国北京市朝阳区佳汇国际中心 A 座 4 层 邮政编码：100020
电话： (86-10) 65511122 传真： (86-10) 65530601
关于北京昊华能源股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书
大嘉法意字【2022】第0610号
致：北京昊华能源股份有限公司
北京市大嘉律师事务所（以下简称“本所”）接受北京昊华能源
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席了公
司于2022年6月10日在北京市门头沟区新桥南大街2号北京昊华能源
股份有限公司办公楼六层会议室召开的2021年年度股东大会（以下简
称“本次股东大会”），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《上海
证券交易所上市公司自律监管指引》（以下简称《上市公司自律监管
指引》）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《北京昊华能源股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，就本次股东大
会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程
序和表决结果等事宜（以下简称“程序事宜”）出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了《公司章程》及公司提供
1
北京市大嘉律师事务所法律意见书
的有关本次股东大会的文件，包括但不限于载明本次股东大会会议的
公告、本次股东大会的议案和决议等，同时听取了公司就有关事实的
陈述和说明，列席了本次股东大会。公司承诺其所提供的文件和所作
的陈述和说明是真实、准确、完整和有效的，无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日以前已经发生的事实及对
该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉及的相关法律问题
发表法律意见。本所律师并不对本次股东大会有关议案的内容及议案
中所涉事实、数据的真实性、准确性和完整性等事宜发表法律意见。
本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需文件公告，
未经本所书面同意不得用于其它任何目的或用途。
本所律师根据我国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集
1.本次股东大会的召集人
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会由董事会召集。
2.本次股东大会的召集
2022 年 4 月 22 日，公司第六届董事会第十六次会议，审议通过
了《关于召开公司 2021 年年度股东大会的议案》等议案。
2022 年 5 月 21 日，公司在上海证券交易所网站（网址为：http:
//www.sse.com.cn）上刊登了关于召开本次股东大会的公告，该等公
告载明了召开本次股东大会召集人、会议召开日期及时间、召开地点、
2
北京市大嘉律师事务所法律意见书
投票方式、出席对象、审议事项、会议登记方法等事项。
经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召集人的资格及会议
通知的时间、方式以及通知的内容符合《公司法》《证券法》《股东
大会规则》《上市公司自律监管指引》等法律、法规、规范性文件的
规定及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召开
本次股东大会的现场会议于2022年6月10日下午14时在公司六层
会议室以现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议由公司董
事长关志生先生主持。
本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投
票系统和互联网投票系统投票。其中：通过上海证券交易所股东大会
网络投票系统进行投票的时间为股东大会召开当日的 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台进行投票的时间为
股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地
点与会议通知所载一致，公司本次股东大会召开符合《公司法》《证
券法》《股东大会规则》《上市公司自律监管指引》等法律、法规、
规范性文件的规定及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会出席人员资格
根据《公司章程》及本次股东大会的会议通知，有权出席本次股
3
北京市大嘉律师事务所法律意见书
东大会的人员为截至2022年6月1日收市后在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其代理
人、公司的董事、监事和总法律顾问、公司其他人员及见证律师。
1.出席本次股东大会的股东及其代理人
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书
及股东登记的相关资料等，出席现场会议的股东及其代理人共1人，
代表股份759,677,953股，占公司股份总数的63.3066%。
根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的材料，通过网络投
票的股东共27人，代表股份5,521,123股，占公司股份总数的0.4600%。
上述通过现场及网络方式出席本次股东大会的股东合计28人，代
表股份765,199,076股，占公司股份总数的63.7666%。
2.出席本次股东大会现场会议的其他人员
出席本次股东大会的人员还有公司董事、监事、总法律顾问、公
司其他人员及本所见证律师。
经本所律师验证与核查，出席本次股东大会的股东或其代理人、
董事、监事及总法律顾问、公司其他人员及本所见证律师具备出席本
次股东大会的资格，符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《上
市公司自律监管指引》等法律、法规、规范性文件的规定及《公司章
程》的规定。
四、本次股东大会审议的议案
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对如下决议进行审
4
北京市大嘉律师事务所法律意见书
议：
1.《关于公司〈2021年度董事会工作报告〉的议案》；
2.《关于公司〈2021年度监事会工作报告〉的议案》；
3.《关于公司〈2021年度独立董事述职报告〉的议案》；
4.《关于公司〈2021年度财务决算报告〉的议案》；
5.《关于公司2021年度利润分配的议案》；
6.《关于公司〈2021年年度报告〉及摘要的议案》；
7.《关于公司2021年度日常关联交易执行情况及2022年度日常关
联交易预计的议案》;
8.《关于聘请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022
年度审计机构和内部控制审计机构的议案》;
9.《关于公司2022年度财务预算的议案》;
10.《关于申请银行贷款授信额度的议案》;
11.《关于调整公司独立董事津贴的议案》;
12.《关于修订公司〈董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法〉
的议案》。
上述议案5、议案7、议案8、议案10需对中小投资者单独计票；
议案7涉及关联交易事项，股东北京能源集团有限责任公司应回避表
决。上述议案均不是特别决议议案，均不属于涉及优先股股东参与表
决的议案。
经本所律师验证与核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通
知的内容相符，没有提出临时议案的情形，亦没有对会议通知未列明
5
北京市大嘉律师事务所法律意见书
的事项进行表决，审议的议案符合《公司法》《证券法》《股东大会
规则》《上市公司自律监管指引》等法律、法规、规范性文件的规定
及《公司章程》的规定。
五、本次股东大会表决程序及表决结果
1.表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的上述议案进行了审议，采用现
场投票与网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票
全部结束后，本次股东大会的股东代表、公司监事及本所律师统计了
现场投票的表决结果；网络投票结束后，上海证券交易所信息网络有
限公司提供了网络投票的表决结果。
本次股东大会投票表决后，公司合并汇总了现场投票和网络投票
的表决结果，并当场公布了表决结果。
2.表决结果
根据公司对表决结果的统计，参加本次股东大会的股东及其代理
人对本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
1.《关于公司〈2021 年度董事会工作报告〉的议案》
该议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二
分之一以上审议通过。
表决结果如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
765,094,675 99.9863 104,401 0.0137 0 0.0000
6
北京市大嘉律师事务所法律意见书
表决结果：
2.《关于公司〈2021 年度监事会工作报告〉的议案》
该议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二
分之一以上审议通过。
表决结果如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
764,727,675 99.9383 451,101 0.0589 20,300 0.0028
表决结果：
3.《关于公司〈2021年度独立董事述职报告〉的议案》
该议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二
分之一以上审议通过。
表决结果如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
764,727,675 99.9383 451,101 0.0589 20,300 0.0028
表决结果：
4.《关于公司〈2021年度财务决算报告〉的议案》
该议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二
分之一以上审议通过。
表决结果如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
765,094,675 99.9863 84,101 0.0109 20,300 0.0028
表决结果：
5.《关于公司2021年度利润分配的议案》
7
北京市大嘉律师事务所法律意见书
该议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二
分之一以上审议通过。
表决结果如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
764,789,875 99.9465 409,201 0.0535 0 0.0000
表决结果：
其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
5,111,922 92.5884 409,201 7.4116 0 0.0000
6.《关于公司〈2021年年度报告〉及摘要的议案》
该议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二
分之一以上审议通过。
表决结果如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
765,094,675 99.9863 104,401 0.0137 0 0.0000
表决结果：
7.《关于公司2021年度日常关联交易执行情况及2022年度日常关
联交易预计的议案》
该议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二
分之一以上审议通过。本议案涉及关联交易，关联股东北京能源集团
有限责任公司回避表决本议案。
表决结果如下：
同意 反对 弃权
8
北京市大嘉律师事务所法律意见书
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
5,049,722 91.4618 471,401 8.5382 0 0.0000
表决结果：
其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
5,049,722 91.4618 471,401 8.5382 0 0.0000
8.《关于聘请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022
年度审计机构和内部控制审计机构的议案》
该议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二
分之一以上审议通过。
表决结果如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
764,727,675 99.9383 471,401 0.0617 0 0.0000
表决结果：
其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
5,049,722 91.4618 471,401 8.5382 0 0.0000
9.《关于公司2022年度财务预算的议案》
该议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二
分之一以上审议通过。
表决结果如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
764,727,675 99.9383 471,401 0.0617 0 0.0000
表决结果：
9
北京市大嘉律师事务所法律意见书
10.《关于申请银行贷款授信额度的议案》
该议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二
分之一以上审议通过。
表决结果如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
765,114,975 99.9890 69,100 0.0090 15,001 0.0020
表决结果：
其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
5,437,022 98.4767 69,100 1.2515 15,001 0.2718
11.《关于调整公司独立董事津贴的议案》;
该议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二
分之一以上审议通过。
表决结果如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
764,747,975 99.9410 436,100 0.0569 15,001 0.0021
表决结果：
12.《关于修订公司〈董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法〉
的议案》
该议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二
分之一以上审议通过。
表决结果如下：
同意 反对 弃权
10
北京市大嘉律师事务所法律意见书
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
764,747,975 99.9410 451,101 0.0590 0 0.0000
表决结果：
经本所律师验证与核查，上述议案经出席本次股东大会的股东及
其代理人逐项审议并表决通过，表决程序及表决结果符合《公司法》
《证券法》《股东大会规则》《上市公司自律监管指引》等法律、行
政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格、审议议案以及会议表决程序均符合
《公司法》《证券法》《股东大会规则》《上市公司自律监管指引》
等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大
会的表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式三份，其中两份由本所提交公司，一份由
本所存档。
（以下无正文）
11
