北京市大嘉律师事务所法律意见书
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关于北京昊华能源股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的法律意见书
大嘉法意字【2023】第0224号
致：北京昊华能源股份有限公司
北京市大嘉律师事务所（以下简称“本所”）接受北京昊华能源
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席了公
司于2023年2月24日在北京市门头沟区新桥南大街2号公司会议室召
开的2023年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称《股东大会规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引》（以下简称《上市公司自律监管指引》）等我国现行法律、
法规、规范性文件以及《北京昊华能源股份有限公司章程》（以下简
称《公司章程》）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席
会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜（以下
简称“程序事宜”）出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了《公司章程》及公司提供
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的有关本次股东大会的文件，包括但不限于载明本次股东大会会议的
公告、本次股东大会的议案和决议等，同时听取了公司就有关事实的
陈述和说明，列席了本次股东大会。公司承诺其所提供的文件和所作
的陈述和说明是真实、准确、完整和有效的，无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日以前已经发生的事实及对
该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉及的相关法律问题
发表法律意见。本所律师并不对本次股东大会有关议案的内容及议案
中所涉事实、数据的真实性、准确性和完整性等事宜发表法律意见。
本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需文件公告，
未经本所书面同意不得用于其它任何目的或用途。
本所律师根据我国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集
1.本次股东大会的召集人
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会由董事会召集。
2.本次股东大会的召集
2023 年 1 月 10 日，公司第六届董事会第二十三次会议，审议通
过了《关于修改<公司章程>的议案》《关于提名公司第七届董事会董
事候选人的议案》《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》
三项议案。2023 年 1 月 10 日，公司第六届监事会第二十一次会议，
审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》《关于提名公司第七届监
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事会监事候选人的议案》两项议案。
2023 年 2 月 9 日，公司在上海证券交易所网站（网址为：http:
//www.sse.com.cn）上刊登了关于召开本次股东大会的公告，该等公
告载明了召开本次股东大会召集人、会议召开日期及时间、召开地点、
投票方式、出席对象、审议事项、会议登记方法等事项。
经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召集人的资格及会议
通知的时间、方式以及通知的内容符合《公司法》《证券法》《股东
大会规则》《上市公司自律监管指引》等法律、法规、规范性文件的
规定及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召开
本次股东大会的现场会议于2023年2月24日下午14时30分在公司
会议室以现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议由公司董
事长董永站先生主持。
本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投
票系统和互联网投票系统投票。其中：通过上海证券交易所股东大会
网络投票系统进行投票的时间为股东大会召开当日的 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台进行投票的时间为
股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地
点与会议通知所载一致，公司本次股东大会召开符合《公司法》《证
券法》《股东大会规则》《上市公司自律监管指引》等法律、法规、
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规范性文件的规定及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会出席人员资格
根据《公司章程》及本次股东大会的会议通知，有权出席本次股
东大会的人员为截至2023年2月21日收市后在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其代理
人、公司的董事、监事和总法律顾问、公司其他人员及见证律师。
1.出席本次股东大会的股东及其代理人
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书
及股东登记的相关资料等，出席现场会议的股东及其代理人共2人，
代表股份938,390,654股，占公司股份总数的65.1661%。
根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的材料，通过网络投
票的股东共15人，代表股份5,766,506股，占公司股份总数的0.4004%。
上述通过现场及网络方式出席本次股东大会的股东合计17人，代
表股份944,157,160股，占公司股份总数的65.5665%。
2.出席本次股东大会现场会议的其他人员
出席本次股东大会的人员还有公司董事、监事、总法律顾问、公
司其他人员及本所见证律师。
经本所律师验证与核查，出席本次股东大会的股东或其代理人、
董事、监事及总法律顾问、公司其他人员及本所见证律师具备出席本
次股东大会的资格，符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《上
市公司自律监管指引》等法律、法规、规范性文件的规定及《公司章
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程》的规定。
四、本次股东大会审议的议案
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对如下决议进行审
议：
1.《关于修改<公司章程>的议案》；
2.《关于选举公司第七届董事会董事的议案》；
3.《关于选举公司第七届监事会监事的议案》。
上述议案1是特别决议议案，上述议案2、议案3需对中小投资者
单独计票。三项议案均不属于关联股东回避表决的议案，均不属于涉
及优先股股东参与表决的议案。
经本所律师验证与核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通
知的内容相符，没有提出临时议案的情形，亦没有对会议通知未列明
的事项进行表决，审议的议案符合《公司法》《证券法》《股东大会
规则》《上市公司自律监管指引》等法律、法规、规范性文件的规定
及《公司章程》的规定。
五、本次股东大会表决程序及表决结果
1.表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的上述议案进行了审议，采用现
场投票与网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票
全部结束后，本次股东大会的股东代表、公司监事及本所律师统计了
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现场投票的表决结果；网络投票结束后，上海证券交易所信息网络有
限公司提供了网络投票的表决结果。
本次股东大会投票表决后，公司合并汇总了现场投票和网络投票
的表决结果，并当场公布了表决结果。
2.表决结果
根据公司对表决结果的统计，参加本次股东大会的股东及其代理
人对本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
1.《关于修改<公司章程>的议案》
该议案为特别决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权三
分之二以上审议通过。
表决结果如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
944,107,880 99.9947 49,280 0.0053 0 0.0000
表决结果：
2.《关于选举公司第七届董事会董事的议案》
该议案采用累积投票制。表决结果如下：
累计投票议案
序号 关于选举董事的议案 投票数
1 董永站 943,872,503
2 薛令光 943,872,503
3 郝红霞 943,872,702
4 柴有国 943,872,502
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5 赵 兵 943,872,802
6 孙 力 943,872,502
7 李长立 943,872,502
序号 关于选举独立董事的议案 投票数
1 贺佑国 943,872,502
2 张保连 943,872,502
3 栾 华 943,872,502
4 宋 刚 943,872,502
表决结果：
其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况如下：
累计投票议案
序号 关于选举董事的议案 投票数
1 董永站 5,481,849
2 薛令光 5,481,849
3 郝红霞 5,482,048
4 柴有国 5,481,848
5 赵 兵 5,482,148
6 孙 力 5,481,848
7 李长立 5,481,848
序号 关于选举独立董事的议案 投票数
1 贺佑国 5,481,848
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2 张保连 5,481,848
3 栾 华 5,481,848
4 宋 刚 5,481,848
3.《关于选举公司第七届监事会监事的议案》
该议案采用累积投票制。表决结果如下：
累计投票议案
序号 关于选举监事的议案 投票数
1 谷中和 943,872,503
2 李 刚 943,872,503
表决结果：
其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况如下：
累计投票议案
序号 关于选举监事的议案 投票数
1 谷中和 5,481,849
2 李 刚 5,481,849
经本所律师验证与核查，上述议案经出席本次股东大会的股东及
其代理人逐项审议并表决通过，表决程序及表决结果符合《公司法》
《证券法》《股东大会规则》《上市公司自律监管指引》等法律、行
政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
五、结论意见
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综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格、审议议案以及会议表决程序均符合
《公司法》《证券法》《股东大会规则》《上市公司自律监管指引》
等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大
会的表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式三份，其中两份由本所提交公司，一份由
本所存档。
（以下无正文）
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