浙江素豪律师事务所

关于三江购物俱乐部股份有限公司

        第五期员工持股计划的


           法律意见书




         浙 江 素 豪 律 师 事 务 所


地址：宁波市高新区光华路 299 弄研发园 C12 幢 4 楼
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                        浙江素豪律师事务所
               关于三江购物俱乐部股份有限公司
                       第五期员工持股计划的
                              法律意见书



致：三江购物俱乐部股份有限公司




    浙江素豪律师事务所（以下简称“本所”）接受三江购物俱乐部股份有限公司
（以下简称“三江购物”或“公司”）的委托，担任三江购物第五期员工持股计划（以
下简称“员工持股计划”）的专项法律顾问。

    本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
（以下简称“《指导意见》”）、上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市
公司员工持股计划信息披露工作指引》（以下简称“《信息披露工作指引》”）等
有关法律、法规、规章和规范性文件及《三江购物俱乐部股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责精神，就三江购物本次员工持股计划相关事项出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师对公司本次员工持股计划所涉及的事项进行
了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题
进行了必要的核查和验证。




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                   第一部分      律师应声明的事项

    本法律意见书的出具已得到三江购物如下保证：三江购物向本所提供了为出
具本法律意见书所必需的全部事实文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所
有文件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；
且一切足以影响本所律师作出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、
误导、疏漏之处。

    本法律意见书仅就本次员工持股计划依法发表法律意见，不对其他非法律事
项发表法律意见。本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或
说明。

    本所及签字律师依据《证券法》、《公司法》、《指导意见》、《律师事务
所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定
及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

    对于本法律意见书至关重要而又缺少直接证据证明的事项，本所律师依赖政
府有关主管部门、三江购物或其他有关单位出具的证明文件作出合理判断。

    本所律师同意将本法律意见书作为公司实施本次员工持股计划所必备的法
律文件，随其他申报材料一起上报，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律
责任。

    本法律意见书仅供三江购物本次员工持股计划之目的而使用，未经本所及签
字律师书面同意，不得用作任何其他目的，或由任何其他人予以引用和依赖。




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                             第二部分       正文

    一、公司实施本次员工持股计划的主体资格

    1、三江购物系由宁波三江购物俱乐部有限公司通过整体变更方式设立的股
份有限公司。2011 年 2 月 9 日，经中国证监会《关于核准三江购物俱乐部股份
有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2011]196 号）核准，三江购物
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）；经上海证券交易所上证发字
[2011]12 号文同意，三江购物公开发行的股票于 2011 年 3 月 2 日在上海证券交
易所上市交易，股票简称为“三江购物”，股票代码为“601116”。

    2、三江购物目前持有宁波市市场监督管理局于 2020 年 11 月 26 日核发的《营
业执照》（统一社会信用代码：91330200704881846L），公司注册资本为 54,767.84
万元，住所为浙江省大榭开发区邻里中心，法定代表人为陈念慈，经营范围为“一
般项目：互联网销售（除销售需要许可的商品）；针纺织品销售；日用品销售；
日用品批发；日用百货销售；化妆品零售；化妆品批发；化工产品销售（不含许
可类化工产品）；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；文具用品零售；
文具用品批发；办公用品销售；体育用品及器材零售；体育用品及器材批发；食
用农产品批发；初级农产品收购；食用农产品零售；食用农产品初加工；通讯设
备销售；电子产品销售；家用电器销售；家居用品销售；计算机软硬件及辅助设
备零售；计算机软硬件及辅助设备批发；玩具、动漫及游艺用品销售；机械设备
销售；消防器材销售；建筑材料销售；礼品花卉销售；鞋帽零售；鞋帽批发；服
装服饰零售；服装服饰批发；柜台、摊位出租；物业管理；集贸市场管理服务；
信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；广告发布（非广播电台、电视台、
报刊出版单位）；广告制作；广告设计、代理；票务代理服务；旅客票务代理；
居民日常生活服务；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；工艺美术
品及收藏品批发（象牙及其制品除外）；单用途商业预付卡代理销售；摩托车及
零配件零售；摩托车及零配件批发；汽车装饰用品销售；珠宝首饰零售；珠宝首
饰批发；家具销售；母婴用品销售；照明器具销售；厨具卫具及日用杂品零售；
厨具卫具及日用杂品批发；塑料制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执
照依法自主开展经营活动）。许可项目：食品经营；餐饮服务；出版物零售；出


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版物批发；食品互联网销售；出版物互联网销售；第二类增值电信业务；道路货
物运输（不含危险货物）；技术进出口；食品进出口；货物进出口；食品生产；
药品零售；药品批发；药品互联网信息服务（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）”。营业期限为 2008
年 11 月 18 日至 2058 年 11 月 17 日

    基于上述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，三江购物为依法设
立并合法存续的上市公司，公司不存在根据我国现行法律、法规、规范性文件和
《公司章程》规定需要终止的情形，具备《指导意见》规定的实施本次员工持股
计划的主体资格。

    二、本次员工持股计划的主要内容

    2021 年 4 月 14 日，三江购物第五届董事会第二次会议审议通过了《第五期
员工持股计划（草案）及摘要》的议案。根据《第五期员工持股计划（草案）》，
本次员工持股计划的基本内容为：

    1、本次员工持股计划参与对象为公司 2020 年度评选出的优秀奋斗者员工以
及公司部分门店店长，参与员工不超过 55 人，其中公司董监高共 1 人，其他员
工不超过 54 人。

    2、本次员工持股计划筹集资金总额上限为人民币 3,500,000 元，最终参加员
工持股计划的员工人数及认购金额根据公司授予年度优秀奋斗者以及部分店长
实际购股资金来确定。本次员工持股计划的资金来源为公司授予年度优秀奋斗者
购股资金以及部分店长年利润分享金，扣除个人所得税后全额投入本次员工持股
计划。

    3、本次员工持股计划的股票来源为通过二级市场购买本公司股票。本次员
工持股计划应当在股东大会审议通过后 6 个月内，根据员工持股计划的安排，完
成标的股票的购买。

    三、本次员工持股计划的合法合规性

    本所律师按照《指导意见》的相关规定，对公司本次员工持股计划的相关事
项进行了逐项审核，具体如下：

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    （一）符合员工持股计划的基本原则

    1、根据《第五期员工持股计划（草案）》，并经本所律师核查公司的相关
会议文件及公告，截至本法律意见书出具之日，公司在实施本次员工持股计划时
已严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施了
信息披露，不存在利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行
为，符合《指导意见》第一部分第（一）项关于依法合规原则的有关规定。

    2、根据《第五期员工持股计划（草案）》，并经本所律师核查公司的相关
会议文件、公司独立董事出具的专项意见及本次员工持股计划的参加对象出具的
承诺函，本次员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，不存在公
司以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划的情形，符合《指导
意见》第一部分第（二）项关于自愿参与原则的有关规定。

    3、根据《第五期员工持股计划（草案）》，并经本所律师核查公司的本次
员工持股计划的参加对象出具的承诺函，本次员工持股计划参与人盈亏自负、风
险自担，与其他投资者权益平等，符合《指导意见》第一部分第（三）项关于风
险自担原则的有关规定。

    （二）符合《指导意见》对员工持股计划内容的要求

    1、根据《第五期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的参加对象
及确定标准为公司 2020 年度评选出的优秀奋斗者员工以及公司部分门店店长，
参与员工不超过 55 人，其中公司董监高共 1 人，其他员工不超过 54 人，符合《指
导意见》第二部分第（四）项关于员工持股计划参加对象的有关规定。

    2、根据《第五期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划参加对象的
资金来源为公司授予年度优秀奋斗者以及部分店长实际购股资金，扣除个人所得
税后全额投入本次员工持股计划，符合《指导意见》第二部分第（五）项第 1
款关于员工持股计划资金来源的有关规定。

    3、根据《第五期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的股票来源
为本次员工持股计划草案获得股东大会审议通过后 6 个月内，通过二级市场购买
的方式获得的公司股票，符合《指导意见》第二部分第（五）项第 2 款关于股票


                                     6
来源的有关规定。

    4、根据《第五期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的存续期不
超过 48 个月，自本员工持股计划全部股票登记至员工持股计划时起算。本次员
工持股计划锁定期为 36 个月，自本员工持股计划全部股票登记至员工持股计划
时起算，符合《指导意见》第二部分第（六）项第 1 款关于员工持股计划持股期
限的有关规定。

    5、根据《第五期员工持股计划（草案）》，以本次员工持股计划的规模上
限 3,500,000 元及 2021 年 4 月 14 日公司股票收盘价 10.19 元/股测算，本次员工
持股计划所能购买和持有的标的股票数量约为 34.35 万股，占公司截至《第五期
员工持股计划（草案）》公布之日公司股本总额 54,767.84 万股的 0.063%，所持
有的股票总数不超过公司股本总额的 10%。任一持有人持有的员工持股计划份额
所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。本次员工持股计划持有的股
票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自
行购买的股份及通过股权激励获得的股份，符合《指导意见》第二部分第（六）
项第 2 款关于员工持股计划规模的规定。

    6、根据《第五期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划由公司自行
管理，内部权力机构为持有人会议，持有人会议下设管理委员会，负责员工持股
计划的日常管理，代表本次员工持股计划持有人行使股东权利。上述内容符合《指
导意见》第二部分第（七）项对于员工持股计划管理的有关规定。

    7、经本所律师查阅《第五期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划
对以下事项作出了明确规定：

    （1）员工持股计划的目的；

    （2）员工持股计划基本原则；

    （3）员工持股计划参加对象及确定标准；

    （4）员工持股计划的资金和股票来源；

    （5）员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期；


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    （6）员工持股计划存续期满后股份的处置办法；

    （7）员工持股计划的管理模式；

    （8）员工持股计划履行的程序；

    （9）其他事项。

    基于上述，本次员工持股计划符合《指导意见》第三部分第（九）项对于员
工持股计划草案内容的有关规定。

    综上，本所律师认为，公司本次员工持股计划符合《指导意见》的相关规定。

    四、本次员工持股计划涉及的法定程序

    （一）本次员工持股计划已履行的法定程序

    根据公司提供的资料及其在信息披露网站发布的公告，截至本法律意见书出
具之日，公司为实施本次员工持股计划已履行了如下程序：

    1、公司于 2021 年 4 月 12 日召开职工代表大会，就公司实施员工持股计划
事宜充分征求了公司员工意见，并作出决议通过《第五期员工持股计划（草案）
及摘要》，符合《指导意见》第三部分第（八）项的规定。

    2、公司于 2021 年 4 月 14 日召开第五届董事会第二次会议审议通过与本次
员工持股计划相关的议案，包括《关于审议〈第五期员工持股计划（草案）及摘
要〉的议案》、《关于审议〈第五期员工持股计划管理办法〉的议案》及《关于
审议〈提请股东大会授权董事会办理第五期员工持股计划相关事宜〉的议案》，
符合《指导意见》第三部分第（九）项的规定。

    3、公司独立董事于 2021 年 4 月 14 日对本次员工持股计划事宜发表了独立
意见，认为《三江购物俱乐部股份有限公司第五期员工持股计划（草案）及摘要》
的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》、《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规
定，不存在有关法律法规所禁止及可能损害公司及全体股东利益的情形；本次审
议员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的，
不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形；公司实施

                                    8
员工持股计划可以进一步完善公司的薪酬激励机制，提升公司治理水平，使公司
员工和股东形成利益共同体，充分调动员工积极性与责任心，提高经营管理效率，
实现企业的长远可持续发展。

    4、公司于 2021 年 4 月 14 日召开第五届监事会第二次会议审议通过《第五
期员工持股计划（草案）及摘要》。监事会认为本次员工持股计划有利于上市公
司的持续发展，没有损害上市公司及全体股东利益，不存在以摊派、强行分配等
方式强制员工参加持股计划的行为。

    5、公司于 2021 年 4 月 16 日在中国证监会指定的信息披露网站公告上述《三
江购物第五期员工持股计划（草案）》及其摘要、董事会决议、独立董事意见、
监事会决议，符合《指导意见》第三部分第（十）项的有关规定。

    6、公司已聘请本所对本次员工持股计划出具法律意见书，符合《指导意见》
第三部分第（十一）项的规定。

    基于上述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次员工持股
计划已经按照《指导意见》的规定履行了现阶段必要的法律程序。

    （二）尚需履行的程序

    根据《指导意见》的相关规定，为实施本次员工持股计划，公司尚需召开股
东大会对本次员工持股计划相关事宜进行审议，并在股东大会召开之前公告本法
律意见书。股东大会对员工持股计划作出决议时，须经出席会议的非关联股东所
持表决权的半数以上通过，关联股东应回避表决。

    五、本次员工持股计划的信息披露

    （一）本次员工持股计划已履行的信息披露程序

    2021 年 4 月 16 日，公司在中国证监会指定的信息披露网站上公告了与本次
员工持股计划相关的《三江购物第五期员工持股计划（草案）》及其摘要、职工
代表大会、董事会决议、独立董事意见、监事会决议。

    本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就实施本次员工持股计
划履行了现阶段必要的信息披露义务。


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    （二）本次员工持股计划尚需履行的信息披露程序

    根据《指导意见》、《信息披露工作指引》，随着本次员工持股计划的推进，
公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定继续履行信息披露义务，包括
但不限于：

    1、在召开审议本次员工持股计划的股东大会前公告本法律意见书；

    2、待股东大会审议通过本次员工持股计划后的 2 个交易日内，公司应当披
露股东大会决议及员工持股计划的主要条款；

    3、在股东大会审议通过员工持股计划后 6 个月内，根据员工持股计划的安
排，完成标的股票的购买。公司应当每月公告一次购买股票的时间、数量、价格、
方式等具体情况。在完成标的股票的购买或将标的股票过户至员工持股计划名下
的 2 个交易日内，以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量等情况；

    4、公司应当在定期报告期中披露报告期内下列员工持股计划实施情况：

    （1）报告期内持股员工的范围、人数；

    （2）实施员工持股计划的资金来源；

    （3）报告期内员工持股计划持有的股票总额及占公司股本总额的比例；

    （4）因员工持股计划持有人处分权利引起的计划股份权益变动情况；

    （5）本次员工持股计划管理机构的变更情况；

    （6）其他应当予以披露的事项。

    六、结论意见

    综上所述，本所律师认为：

    1、公司具备实施本次员工持股计划的主体资格；

    2、本次员工持股计划符合《指导意见》的相关规定；

    3、截至本法律意见书出具之日，公司已就实施本次员工持股计划履行了必
要的法定程序，本次员工持股计划尚需取得公司股东大会审议通过后方可实施；


                                    10
    4、截至本法律意见书出具之日，公司已就实施本次员工持股计划履行了现
阶段必要的信息披露义务，随着本次员工持股计划的推进，公司尚需按照《指导
意见》、《信息披露工作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规定继续履行
相应的信息披露义务。

    本法律意见书正本四份，无副本；经本所负责人及经办律师签署并加盖本所
公章后生效。

    （以下无正文）




                                  11
（本页无正文，为《浙江素豪律师事务所关于三江购物俱乐部股份有限公司第五
期员工持股计划的法律意见书》之签署页）




浙江素豪律师事务所（盖章）               经办律师：




负责人：胡力明 ：                         胡力明：




                                          梅   宇：




                                                 年   月   日




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