新疆宝地矿业股份有限公司
  2022 年度董事会审计与合规管理委员会
               履职报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上

海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、
法规、规范性文件，以及《新疆宝地矿业股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）和《新疆宝地矿业股份有限公司审计与合规管

理委员会实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等有关规定，新疆
宝地矿业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计与合规管理委
员会本着勤勉诚信的原则，认真履行了监督职责。现将审计与合规管
理委员会报告期内履职情况报告如下：
    一、审计与合规管理委员会基本情况
    2022 年 3 月 27 日公司召开第三届董事会第八次会议，会议上审

议通过了《关于设立董事会审计与合规管理委员会的议案》，同意审

计委员会调整设立为审计与合规管理委员会，调整委员会委员，不再

设立审计委员会。原审计委员会委员为：独立董事宋岩女士、独立董

事邓旭春先生、非独立董事陈贵民先生，审计与合规管理委员会成员

调整为：独立董事宋岩女士、非独立董事邹艳平先生、独立董事王庆

明先生，主任委员由具备会计专业资格的独立董事宋岩女士担任。

    公司第三届董事会审计与合规管理委员会各成员均具有能够胜

任审计与合规管理委员会工作职责的专业知识和相关经验，委员中独
立董事占比超过 1/2，符合上海证券交易所的相关规定以及《公司章
程》《实施细则》等制度的要求。审计与合规管理委员会成员基本信
息情况详见公司在上海证券交易所网站公告的《新疆宝地矿业股份有

限公司 2022 年年度报告》。
    二、审计与合规管理委员会召开情况
    2022 年，审计与合规管理委员会共召开了 4 次会议，共审议通

过了 18 个相关议案，全体委员均出席了会议。会议召开和审议情况
如下：
         时间               相关会议                         相关事项
                           第三届董事会       《关于确认公司 2021 年关联交易情
  2022 年 2 月 14 日     第一次审计委员会     况及预计 2022 年关联交易总金额的
                              会议            议案》。
                                              1. 《 新 疆 宝 地 矿 业 股 份 有 限 公 司
                                              2021 年度财务决算报告》；
                                              2. 《 新 疆 宝 地 矿 业 股 份 有 限 公 司
                                              2022 年度财务预算报告》；
                                              3. 《 新 疆 宝 地 矿 业 股 份 有 限 公 司
                                              2021 年度利润分配的预案》；
                                              4. 《 新 疆 宝 地 矿 业 股 份 有 限 公 司
                                              2021 年度内部控制评价报告》；
                                              5.《新疆宝地矿业股份有限公司支付
                                              2021 年度审计费用及续聘 2022 年
                                              度审计机构的议案》；
                                              6. 《 新 疆 宝 地 矿 业 股 份 有 限 公 司
                           第三届董事会       2022 年度捐款预算的议案》；
                                              7. 《 新 疆 宝 地 矿 业 股 份 有 限 公 司
  2022 年 3 月 26 日   第二次审计委员会会议
                                              2022 年度银行授信的议案》；
                                              8.《新疆宝地矿业股份有限公司关于
                                              2022 年度对全资、控股子公司提供
                                              借款及授权办理具体事宜议案》；
                                              9．《关于会计政策变更的议案》《企
                                              业会计准则解释第 15 号》；
                                              10《关于鄯善宝地矿业有限责任公
                                              司和新疆天华矿业有限责任公司计
                                              提资产减值准备及核销的议案》；
                                              11.《关于设立董事会审计与合规管
                                              理委员会的议案》；
                                              12.《关于确认新疆华健投资有限责
                                                    任公司增资扩股价格的议案》。


                              第三届董事会           1.《关于缴纳松湖铁矿采矿权出让
  2022 年 4 月 1 日    第三次审计与合规管理委员会    收益的议案》；
                                 会议                2.《关于缴纳察汉乌苏铁矿采矿权
                                                     出让收益的议案》。

                                                     1.《关于确认新疆宝地矿业股份有
                              第三届董事会           限公司审计报告的议案》；
                                                     2.《关于增加青海省哈西亚图矿业
                       第四次审计与合规管理委员会
  2022 年 8 月 18 日                                 有限公司注册资本金及开展采选
                                 会议                尾工程建设的议案》；
                                                     3.《关于更新公司部分制度并编制
                                                     公司制度汇编的议案》。

    三、审计委员与合规管理委员会履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，公司董事会审计与合规管理委员会对公司聘请的外部

审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行
了监督与评估。我们认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）在审计
过程中，均按照有关规定及注册会计师执业规范开展审计工作，遵循

独立、客观、公正的执业准则，并勤勉尽责的履行了其作为审计机构
的责任和义务。相关审计意见客观公正，审计报告真实、准确、完整
地反映了公司的整体情况。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，公司董事会审计与合规管理委员会审阅了公司的内部
审计工作计划及相关资料，持续督促内部审计机构严格按照计划执行，

并对内部审计发现的问题提出了指导性意见。
    （三）审阅财务报表并对其发表意见
    报告期内，公司董事会审计与合规管理委员会认真审阅了公司报

告期内的财务报告，我们认为：公司的财务报告能够真实、准确、完
整地反映公司的财务状况及经营成果，不存在任何虚假记载及重大遗
漏，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为以及重大错报的可能性，

不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准
无保留意见审计报告的事项。
    （四）评估内部控制的有效性

    报告期内，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》等法律、法规建立了较为完善的公司治理结构和治理制度，
不断优化内控制度，提高风险防范能力。公司董事会审计与合规管理

委员会对公司内控制度的建设和维护工作进行了监督和指导，我们认
为公司的内部控制实际运作情况符合相关法律法规对上市公司治理
规范的要求。
    （五）评估关联交易公允性
    报告期内，董事会审计与合规管理委员会对公司与关联方发生的
日常经营关联交易进行了审查，认为公司与关联方之间 2022 年度日
常关联交易均为正常业务所需，遵循了公开、公平、公正的原则，交
易价格按照市场公允价格结算，不存在损害公司及中小股东利益的行
为，没有影响公司的独立性。
    （六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的
沟通
    报告期内，公司董事会审计与合规管理委员会在充分听取各方意
见的基础上，积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司
内部审计等部门与外部审计机构的沟通，并督促公司内部相关部门对
外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。
    四、总体评价
    2022 年，公司董事会审计与合规管理委员会严格按照《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》

等规定要求，充分利用专业知识，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥了
监督指导、决策参谋职能，积极参与公司治理，勤勉尽责的发挥了审
查、监督作用，认真履行了董事会审计与合规管理委员会的各项职责，

保障了审计、合规和内部控制工作的有效进行。
    2023 年，我们将继续秉持审慎、客观、独立的原则，促进公司规
范运作、合规经营，维护好公司和全体股东特别是中小股东的合法权

益，为公司持续、稳定、健康发展贡献力量，切实维护公司及全体股
东的共同利益。


                              新疆宝地矿业股份有限公司董事会
                                        审计与合规管理委员会
                                             2023 年 4 月 18 日