2016 年第三季度报告 公司代码:601155 公司简称:新城控股 新城控股集团股份有限公司 2016 年第三季度报告 1 / 22 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示.................................................................. 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3 三、 重要事项.................................................................. 6 四、 附录..................................................................... 10 2 / 22 2016 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人、主管会计工作负责人王振华及会计机构负责人(会计主管人员)管有冬保证季 度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末比上年度 本报告期末 上年度末 末增减(%) 总资产 99,019,229,814 67,802,115,596 46.04 归属于上市公司股东的净 12,706,010,201 12,131,218,713 4.74 资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) (1-9 月) (1-9 月) 经营活动产生的现金流量 2,620,267,654 590,230,832 343.94 净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 (1-9 月) (1-9 月) (%) 营业收入 11,842,574,546 11,128,229,044 6.42 归属于上市公司股东的净 882,965,994 448,199,489 97.00 利润 归属于上市公司股东的扣 740,007,495 171,184,166 332.29 除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率(%) 7.02 6.24 增加 0.78 个百分点 基本每股收益(元/股) 0.4395 0.3844 14.33 3 / 22 2016 年第三季度报告 稀释每股收益(元/股) 0.4395 0.3844 14.33 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 本期金额 年初至报告期末金 项目 (7-9 月) 额(1-9 月) 非流动资产处置损益 -1,069,837 -1,173,996 越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 4,751,100 15,188,160 补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及 9,312,176 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 270,342,033 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,086,077 9,883,426 其他符合非经常性损益定义的损益项目 处置子公司的投资收益 -110,363,679 所得税影响额 -2,717,666 -46,193,968 少数股东权益影响额(税后) -133,095 -4,035,653 合计 7,916,579 142,958,499 4 / 22 2016 年第三季度报告 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 86,542 前十名股东持股情况 股东名称 比例 持有有限售条件 质押或冻结情况 期末持股数量 股东性质 (全称) (%) 股份数量 股份状态 数量 富域发展集团有 境内非国 1,378,000,000 62.06 1,378,000,000 无 限公司 有法人 常州德润咨询管 境内非国 137,800,000 6.21 137,800,000 无 理有限公司 有法人 金濠(合肥)建设 9,610,900 0.43 未知 境外法人 发展有限公司 全国社保基金四 8,741,090 0.39 未知 其他 零三组合 全国社保基金六 8,468,717 0.38 未知 其他 零二组合 中国人寿保险股 份有限公司-传 统-普通保险产 7,294,562 0.33 未知 其他 品-005L-CT001 沪 兴业银行股份有 限公司-工银瑞 信金融地产行业 5,981,787 0.27 未知 其他 混合型证券投资 基金 境外自然 JIASHAN SHEN 5,921,246 0.27 未知 人 常州市华顺建 筑 境内非国 5,449,467 0.25 5,449,467 未知 工程有限公司 有法人 境内自然 汤贤创 5,411,378 0.24 未知 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 金濠(合肥)建设发展有限 9,610,900 人民币普通股 9,610,900 公司 全国社保基金四零三组合 8,741,090 人民币普通股 8,741,090 全国社保基金六零二组合 8,468,717 人民币普通股 8,468,717 中国人寿保险股份有限公 司-传统-普通保险产品 7,294,562 人民币普通股 7,294,562 -005L-CT001 沪 5 / 22 2016 年第三季度报告 兴业银行股份有限公司- 工银瑞信金融地产行业混 5,981,787 人民币普通股 5,981,787 合型证券投资基金 JIASHAN SHEN 5,921,246 人民币普通股 5,921,246 汤贤创 5,411,378 人民币普通股 5,411,378 中国证券金融股份有限公 4,867,760 人民币普通股 4,867,760 司 中国建设银行股份有限公 司-华宝兴业行业精选混 4,506,591 人民币普通股 4,506,591 合型证券投资基金 招商银行股份有限公司- 工银瑞信丰盈回报灵活配 4,452,953 人民币普通股 4,452,953 置混合型证券投资基金 富域发展集团有限公司与常州德润咨询管理有限公司均受公司实际 控制人王振华先生控制。兴业银行股份有限公司-工银瑞信金融地 上述股东关联关系或一致 产行业混合型证券投资基金与招商银行股份有限公司-工银瑞信丰 行动的说明 盈回报灵活配置混合型证券投资基金存在关联关系。公司未知其他 股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 变动比例 项目名称 本期期末数 上期期末数 增减额 情况说明 (%) 货币资金 16,430,667,793 6,469,420,829 9,961,246,964 153.97 销售回笼及新增融资 应收票据 - 17,570,050 -17,570,050 -100.00 应收票据已结清 应收账款 19,579,830 5,605,670 13,974,160 249.29 商管公司应收租金增加 其他应收款 11,319,740,924 3,840,530,474 7,479,210,450 194.74 合作项目往来款增加 投资项目增加导致开发成 存货 43,699,469,937 32,727,726,899 10,971,743,038 33.52 本增加 其他流动资 2,517,116,646 1,499,561,103 1,017,555,543 67.86 预付税金增加 产 长期股权投 3,549,195,150 2,189,360,310 1,359,834,840 62.11 新增合作公司投资 6 / 22 2016 年第三季度报告 资 其他非流动 合营公司合作项目土地款 635,269,647 367,247,647 268,022,000 72.98 资产 增加 短期借款 1,824,000,000 161,000,000 1,663,000,000 1,032.92 本期新增短期借款 采用银行承兑汇票方式结 应付票据 1,338,029,671 451,523,230 886,506,441 196.34 算工程款增加 预收款项 34,714,904,836 15,849,354,917 18,865,549,919 119.03 本期销售回笼增加预收款 应付职工薪 年终预提年终奖本期已发 14,641,004 140,943,765 -126,302,761 -89.61 酬 放 应交税费 266,747,510 1,182,429,214 -915,681,704 -77.44 本期支付税金 应付利息 375,778,461 140,220,696 235,557,765 167.99 本期计提债券利息增加 一年内到期 一年内到期的长期借款增 的非流动负 1,534,619,500 634,200,000 900,419,500 141.98 加 债 长期借款 8,086,077,165 4,237,167,500 3,848,909,665 90.84 本期新增长期借款 应付债券 11,278,596,115 6,949,013,010 4,329,583,105 62.31 本期新发行债券 财务费用 76,720,763 51,309,123 25,411,640 49.53 利息支出增加 合营及联营项目投资亏损 投资收益 3,601,037 128,487,199 -124,886,162 -97.20 导致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 2016 年 3 月 8 日,公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方 案的议案》等相关议案,并于 2016 年 3 月 25 日经公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过。公 司本次非公开发行股票拟募集资金总额不超过 500,000 万元,发行价格不低于 12.28 元/股,发行 股份数量不超过 407,166,124 股。公司于 2016 年 4 月 1 日收到《中国证监会行政许可申请受理通 知书》(160654 号),并于 2016 年 4 月 19 日收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知 书》(160654 号)。因公司于 2016 年 4 月 21 日实施了 2015 年度利润分配及资本公积金转增股 本,同时于 2016 年 5 月 13 日召开第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整公司非公开 发行股票方案的议案》等相关议案,公司对本次非公开发行股票拟募集资金总额调整为不超过 380,000 万元,发行底价调整为 9.37 元/股,发行股份数量调整为不超过 405,549,626 股。2016 年 7 月 1 日,中国证券监督管理委员会发行审核委员会审议通过了公司本次非公开发行股票事项。 截止本报告发布日,公司尚未收到中国证券监督管理委员会相关核准文件。 7 / 22 2016 年第三季度报告 3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 是否及 承诺 承诺 承诺时间及期 承诺背景 承诺方 时严格 类型 内容 限 履行 与重大资 富域发展集团有限 2015 年 12 月 4 股份 自新城控股 A 股股票上市交易之日起三十六个月内,不转让或委托他人管理本公司直接和间接持有的新城控股本次发行 产重组相 公司、常州德润咨 日至 2018 年 是 限售 前已发行的股份,也不由新城控股回购该等股份。 关的承诺 询管理有限公司 12 月 3 日 1、本公司确定新城控股为本公司控制的中华人民共和国境内房地产开发业务的唯一平台。 2、本次换股吸收合并完成之日起,本公司或本公司控制的除新城控股之外的其他经济实体不会以任何形式直接或间接 从事、参与或投资中华人民共和国境内的房地产开发业务。凡本公司或本公司控制的除新城控股之外的其他经济实体有 与重大资 解决 富域发展集团有限 任何商业机会可从事、参与或投资可能会与新城控股在中华人民共和国境内的房地产开发业务构成竞争的业务,本公司 2015 年 5 月 26 产重组相 同业 是 公司 或本公司控制的除新城控股之外的其他经济实体会将该等商业机会让予新城控股。 日 关的承诺 竞争 3、本公司或本公司控制的除新城控股之外的其他经济实体不会利用本公司对新城控股的控制关系进行损害新城控股及 其中小股东的合法权益的经营活动。 4、本公司将促使本公司控制的除新城控股之外的其他经济实体遵守上述 1-3 项承诺。 1、本人确定新城控股为本人控制的中华人民共和国境内房地产开发业务的唯一平台。 2、本次换股吸收合并完成之日起,本人或本人控制的除新城控股之外的其他经济实体不会以任何形式直接或间接从事、 参与中华人民共和国境内房地产开发业务。凡本人或本人控制的除新城控股之外的其他经济实体有任何商业机会可从 与重大资 解决 事、参与或投资可能会与新城控股在中华人民共和国境内的房地产开发业务构成竞争的业务,本人或本人控制的除新城 2015 年 5 月 26 产重组相 同业 王振华 是 控股之外的其他经济实体会将该等商业机会让予新城控股。 日 关的承诺 竞争 3、本人或本人控制的除新城控股之外的其他经济实体不会利用本人对新城控股的控制关系进行损害新城控股及其中小 股东的合法权益的经营活动。 4、本人将促使本人控制的除新城控股之外的其他经济实体遵守上述 1-3 项承诺。 与重大资 解决 富域发展集团有限 1、自本承诺函签署之日起,本公司将尽量避免和减少与新城控股及其控制的经济实体之间的关联交易。 2015 年 5 月 26 是 8 / 22 2016 年第三季度报告 产重组相 关联 公司 2、新城控股有权独立、自主地选择交易对方。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,本公司将遵循市场交 日 关的承诺 交易 易的公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并依据有关法律、法规、规范性法律文件及《新 城控股集团股份有限公司章程》的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务,以维护新城控股及新城控股其 他股东的利益。 3、本公司保证不利用在新城控股的地位和影响力,通过关联交易损害新城控股及新城控股其他股东的合法权益。 4、本公司将促使本公司控制的除新城控股外的其他经济实体遵守上述 1-3 项承诺。 1、自本承诺函签署之日起,本人将尽量避免和减少与新城控股及其控制的经济实体之间的关联交易。 2、新城控股有权独立、自主地选择交易对方。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,本人将遵循市场交易 与重大资 解决 的公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并依据有关法律、法规、规范性法律文件及《新城 2015 年 5 月 26 产重组相 关联 王振华 是 控股集团股份有限公司章程》的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务,以维护新城控股及其股东的利益。日 关的承诺 交易 3、本人保证不利用在新城控股的地位和影响力,通过关联交易损害新城控股及其股东的合法权益。 4、本人将促使本人控制的除新城控股以外的其他经济实体遵守上述 1-3 项承诺。 与重大资 自本公司 A 股股票上市交易之日起,在境外居民能够认购 A 股股票之前,或境外居民持有的本公司 A 股股票完全售出之 新城控股集团股份 2015 年 5 月 26 产重组相 分红 前,本公司将慎重面对部分 A 股账户交易权利受限这一客观事实,在处理一些相关的重大事项如配股时,充分考虑各类 是 有限公司 日 关的承诺 投资者参与权利的公平性。 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 新城控股集团股份有限公司 法定代表人 王振华 日期 2016 年 10 月 14 日 9 / 22 2016 年第三季度报告 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日 编制单位:新城控股集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 16,430,667,793 6,469,420,829 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 142,774,808 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 17,570,050 应收账款 19,579,830 5,605,670 预付款项 6,160,686,703 6,874,853,721 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 11,319,740,924 3,840,530,474 买入返售金融资产 存货 43,699,469,937 32,727,726,899 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,517,116,646 1,499,561,103 流动资产合计 80,290,036,641 51,435,268,746 非流动资产: 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 283,065,262 233,985,262 持有至到期投资 长期应收款 154,105,829 119,792,898 长期股权投资 3,549,195,150 2,189,360,310 投资性房地产 11,456,000,000 10,854,000,000 10 / 22 2016 年第三季度报告 固定资产 1,894,246,278 1,928,734,816 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 87,464,001 79,180,141 开发支出 商誉 长期待摊费用 30,014,584 41,833,209 递延所得税资产 639,832,422 552,712,567 其他非流动资产 635,269,647 367,247,647 非流动资产合计 18,729,193,173 16,366,846,850 资产总计 99,019,229,814 67,802,115,596 流动负债: 短期借款 1,824,000,000 161,000,000 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,338,029,671 451,523,230 应付账款 10,403,587,000 11,481,458,627 预收款项 34,714,904,836 15,849,354,917 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 14,641,004 140,943,765 应交税费 266,747,510 1,182,429,214 应付利息 375,778,461 140,220,696 应付股利 805,000 805,000 其他应付款 13,457,050,499 11,276,363,594 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 1,534,619,500 634,200,000 其他流动负债 664,377,887 704,323,327 流动负债合计 64,594,541,368 42,022,622,370 非流动负债: 长期借款 8,086,077,165 4,237,167,500 11 / 22 2016 年第三季度报告 应付债券 11,278,596,115 6,949,013,010 其中:优先股 永续债 长期应付款 35,602,949 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 937,935,953 721,783,286 其他非流动负债 非流动负债合计 20,338,212,182 11,907,963,796 负债合计 84,932,753,550 53,930,586,166 所有者权益 股本 2,220,484,186 1,708,064,758 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 2,361,284,597.00 2,925,918,000 减:库存股 其他综合收益 -27,331,015 44,158,522 专项储备 盈余公积 360,655,351 46,643,557 一般风险准备 未分配利润 7,790,917,082 7,406,433,876 归属于母公司所有者权益合计 12,706,010,201 12,131,218,713 少数股东权益 1,380,466,063 1,740,310,717 所有者权益合计 14,086,476,264 13,871,529,430 负债和所有者权益总计 99,019,229,814 67,802,115,596 法定代表人:王振华 主管会计工作负责人:王振华 会计机构负责人:管有冬 母公司资产负债表 2016 年 9 月 30 日 编制单位:新城控股集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 5,971,273,615 310,703,549 以公允价值计量且其变动计入当期损 142,774,808 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 12 / 22 2016 年第三季度报告 应收账款 预付款项 33,463,302 495,637 应收利息 应收股利 500,000,000 其他应收款 34,842,085,821 8,457,946,179 存货 26,011,897 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 151,603 流动资产合计 41,015,761,046 9,269,145,365 非流动资产: 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 5,526,232,262 6,472,735,794 投资性房地产 固定资产 7,295,970 2,149,381 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 16,553,325 2,333,375 开发支出 商誉 长期待摊费用 71,817 172,281 递延所得税资产 82,616,027 36,998,840 其他非流动资产 非流动资产合计 5,632,769,401 6,514,389,671 资产总计 46,648,530,447 15,783,535,036 流动负债: 短期借款 1,574,000,000 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 11,897,886 46,235 预收款项 2,288,342 应付职工薪酬 132,120 16,579,338 应交税费 16,531,004 6,366,466 应付利息 354,443,653 39,166,667 应付股利 805,000 805,000 13 / 22 2016 年第三季度报告 其他应付款 25,525,147,830 3,793,926,331 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 1,141,619,500 其他流动负债 流动负债合计 28,626,865,335 3,856,890,037 非流动负债: 长期借款 应付债券 11,278,596,115 4,960,602,839 其中:优先股 永续债 长期应付款 35,602,949 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 14,379,767 其他非流动负债 非流动负债合计 11,328,578,831 4,960,602,839 负债合计 39,955,444,166 8,817,492,876 所有者权益: 股本 2,220,484,186 1,708,064,758 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 313,776,305 4,791,541,830 减:库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 389,403,266 46,643,557 未分配利润 3,769,422,524 419,792,015 所有者权益合计 6,693,086,281 6,966,042,160 负债和所有者权益总计 46,648,530,447 15,783,535,036 法定代表人:王振华 主管会计工作负责人:王振华 会计机构负责人:管有冬 14 / 22 2016 年第三季度报告 合并利润表 2016 年 1—9 月 编制单位:新城控股集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报 本期金额 上期金额 项目 期末金额 (1-9 告期期末金额 (7-9 月) (7-9 月) 月) (1-9 月) 一、营业总收入 2,771,000,187 2,402,175,626 11,842,574,546 11,128,229,044 其中:营业收入 2,771,000,187 2,402,175,626 11,842,574,546 11,128,229,044 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收 入 二、营业总成本 2,850,455,679 2,437,782,566 10,827,855,159 10,475,630,960 其中:营业成本 2,264,961,287 1,953,751,889 8,978,420,232 8,590,559,783 利息支出 手续费及佣金支 出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准 备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 100,017,494 147,262,778 572,735,780 726,266,325 销售费用 228,098,143 171,047,884 570,689,479 463,816,804 管理费用 230,438,345 149,366,422 629,288,905 545,142,330 财务费用 26,940,410 16,353,593 76,720,763 51,309,123 资产减值损失 98,536,595 加:公允价值变动收益 215,923,312 282,643,481 (损失以“-”号填列) 投资收益(损失以 85,346,030 12,895,145 3,601,037 128,487,199 “-”号填列) 其中:对联营企业 51,870,246 12,895,145 49,423,449 71,464,815 和合营企业的投资收益 汇兑收益(损失以 “-”号填列) 三、营业利润(亏损以 5,890,538 -22,711,795 1,234,243,736 1,063,728,764 “-”号填列) 加:营业外收入 12,026,029 77,472,393 31,604,054 88,000,189 其中:非流动资产 1,770 0 67,947 118 处置利得 15 / 22 2016 年第三季度报告 减:营业外支出 1,825,800 903,024 7,706,464 5,118,738 其中:非流动资产 1,071,607 105,840 1,241,943 164,948 处置损失 四、利润总额(亏损总额 16,090,767 53,857,574 1,258,141,326 1,146,610,215 以“-”号填列) 减:所得税费用 -20,997,287 7,920,607 360,674,726 273,278,803 五、净利润(净亏损以 37,088,054 45,936,967 897,466,600 873,331,412 “-”号填列) 归属于母公司所有者 30,612,353 -10,874,187 882,965,994 448,199,489 的净利润 少数股东损益 6,475,701 56,811,154 14,500,606 425,131,923 六、其他综合收益的税后 -18,671,529 -8,171,529 净额 归属母公司所有者的 -10,574,638 -4,648,966 其他综合收益的税后净 额 (一)以后不能重分 类进损益的其他综合收 益 1.重新计量设定 受益计划净负债或净资 产的变动 2.权益法下在被 投资单位不能重分类进 损益的其他综合收益中 享有的份额 (二)以后将重分类 -10,574,638 -4,648,966 进损益的其他综合收益 1.权益法下在被 投资单位以后将重分类 进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融 5,925,672 资产公允价值变动损益 3.持有至到期投 资重分类为可供出售金 融资产损益 4.现金流量套期 损益的有效部分 5.外币财务报表 折算差额 6.其他 7.存货转换为投 -10,574,638 -10,574,638 16 / 22 2016 年第三季度报告 资性房地产收益 归属于少数股东的其 -8,096,891 -3,522,563 他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 37,088,054 27,265,438 897,466,600 865,159,883 归属于母公司所有者 30,612,353 -21,448,825 882,965,994 443,550,523 的综合收益总额 归属于少数股东的综 6,475,701 48,714,263 14,500,606 421,609,360 合收益总额 八、每股收益: (一)基本每股收益 0.0138 -0.0093 0.4395 0.3844 (元/股) (二)稀释每股收益 0.0138 -0.0093 0.4395 0.3844 (元/股) 法定代表人:王振华 主管会计工作负责人:王振华 会计机构负责人:管有冬 母公司利润表 2016 年 1—9 月 编制单位:新城控股集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期期 上年年初至报告期期末 本期金额 上期金额 项目 末金额 金额 (7-9 月) (7-9 月) (1-9 月) (1-9 月) 一、营业收入 13,501,134 312,354,457 39,398,282 减:营业成本 13,194,369 196,717,383 40,148,520 营业税金及 491,143 1,862,753 1,526,203 附加 销售费用 85,539 572,025 管理费用 139,855,513 51,958,670 205,509,598 119,062,018 财务费用 -15,740,170 -25,807 -42,623,945 520,004 资产减值损 失 加:公允价值变 动收益(损失以 “-”号填列) 投资收益 37,250,000 37,250,000 65,640,960 (损失以“-”号 填列) 其中:对联 营企业和合营企业 的投资收益 二、营业利润(亏损 -87,135,260 -51,932,863 -12,433,357 -56,217,503 以“-”号填列) 17 / 22 2016 年第三季度报告 加:营业外收入 5,027,946 1,419,344 7,787,839 1,426,344 其中:非流 动资产处置利得 减:营业外支出 1,831 1,391 13,645 1,501 其中:非流 动资产处置损失 三、利润总额(亏损 -82,109,145 -50,514,910 -4,659,163 -54,792,660 总额以“-”号填列) 减:所得税费用 -12,225,538 -12,611,765 -25,696,487 -30,290,648 四、净利润(净亏损 -69,883,607 -37,903,145 21,037,324 -24,502,012 以“-”号填列) 五、其他综合收益的 税后净额 (一)以后不能 重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设 定受益计划净负债 或净资产的变动 2.权益法下在 被投资单位不能重 分类进损益的其他 综合收益中享有的 份额 (二)以后将重 分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在 被投资单位以后将 重分类进损益的其 他综合收益中享有 的份额 2.可供出售金 融资产公允价值变 动损益 3.持有至到期 投资重分类为可供 出售金融资产损益 4.现金流量套 期损益的有效部分 5.外币财务报 表折算差额 6.其他 18 / 22 2016 年第三季度报告 六、综合收益总额 -69,883,607 -37,903,145 21,037,324 -24,502,012 七、每股收益: (一)基本每股 收益(元/股) (二)稀释每股 收益(元/股) 法定代表人:王振华 主管会计工作负责人:王振华 会计机构负责人:管有冬 合并现金流量表 2016 年 1—9 月 编制单位:新城控股集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末 (1-9 月) 金额(1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 27,251,754,770 17,916,001,856 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 2,662,748,679 3,610,058,990 经营活动现金流入小计 29,914,503,449 21,526,060,846 购买商品、接受劳务支付的现金 18,585,506,985 15,542,414,452 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 942,047,199 731,029,787 支付的各项税费 2,595,573,215 2,286,287,663 支付其他与经营活动有关的现金 5,171,108,396 2,376,098,112 经营活动现金流出小计 27,294,235,795 20,935,830,014 经营活动产生的现金流量净额 2,620,267,654 590,230,832 19 / 22 2016 年第三季度报告 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 4,120,000 13,743,651 取得投资收益收到的现金 9,312,176 6,255,524 处置固定资产、无形资产和其他长期资 918,147 485,505 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 351,724,849 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 9,631,370,775 投资活动现金流入小计 9,997,445,947 20,484,680 购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,734,951,492 2,088,465,085 产支付的现金 投资支付的现金 2,206,362,887 961,825,000 质押贷款净增加额 处置子公司及其他营业单位支付(收 87,146,985 到)的现金净额 取得子公司及其他营业单位支付的现 75,539,983 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 5,130,288,285 投资活动现金流出小计 9,071,602,664 3,212,977,053 投资活动产生的现金流量净额 925,843,283 -3,192,492,373 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 105,000,000 其中:子公司吸收少数股东投资收到的 105,000,000 现金 取得借款收到的现金 12,131,153,418 7,262,190,914 发行债券收到的现金 5,471,202,605 收到其他与筹资活动有关的现金 284,385,652 1,407,076,108 筹资活动现金流入小计 17,991,741,675 8,669,267,022 偿还债务支付的现金 7,656,840,805 5,195,720,000 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,000,289,872 868,108,881 其中:子公司支付给少数股东的股利、 89,703,198 45,882,143 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 2,789,895,979 363,713,538 筹资活动现金流出小计 11,447,026,656 6,427,542,419 筹资活动产生的现金流量净额 6,544,715,019 2,241,724,603 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 10,090,825,956 -360,536,938 加:期初现金及现金等价物余额 5,520,507,221 4,257,952,444 六、期末现金及现金等价物余额 15,611,333,177 3,897,415,506 法定代表人:王振华 主管会计工作负责人:王振华 会计机构负责人:管有冬 20 / 22 2016 年第三季度报告 母公司现金流量表 2016 年 1—9 月 编制单位:新城控股集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末 (1-9 月) 金额(1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 314,374,457 39,398,282 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 3,516,627,029 21,446,527 经营活动现金流入小计 3,831,001,486 60,844,809 购买商品、接受劳务支付的现金 159,890,341 462,347 支付给职工以及为职工支付的现金 232,373,730 110,976,425 支付的各项税费 5,819,439 3,395,771 支付其他与经营活动有关的现金 4,914,043,681 893,592,530 经营活动现金流出小计 5,312,127,191 1,008,427,073 经营活动产生的现金流量净额 -1,481,125,705 -947,582,264 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 537,250,000 65,640,960 处置固定资产、无形资产和其他长期资 9,822 213,113 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 537,259,822 65,854,073 购建固定资产、无形资产和其他长期资 14,542,257 967,810 产支付的现金 投资支付的现金 142,774,808 50,000,000 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 157,317,065 50,967,810 投资活动产生的现金流量净额 379,942,757 14,886,263 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,609,602,949 1,100,000,000 发行债券收到的现金 5,471,202,605 收到其他与筹资活动有关的现金 316,579,450 筹资活动现金流入小计 7,397,385,004 1,100,000,000 偿还债务支付的现金 150,000,000 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 200,087,371 20,462,167 21 / 22 2016 年第三季度报告 支付其他与筹资活动有关的现金 435,544,619 筹资活动现金流出小计 635,631,990 170,462,167 筹资活动产生的现金流量净额 6,761,753,014 929,537,833 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 5,660,570,066 -3,158,168 加:期初现金及现金等价物余额 310,703,549 23,959,277 六、期末现金及现金等价物余额 5,971,273,615 20,801,109 法定代表人:王振华 主管会计工作负责人:王振华 会计机构负责人:管有冬 4.2 审计报告 □适用 √不适用 22 / 22