新城控股:广东信达律师事务所关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划的法律意见书2019-09-28
2019
12
【 6001 12 1518048
12/F., TaiPing Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, ShenZhen, China
(Tel)1(0755)88265288 (Fax) 1(0755) 83243108
E-mail 1info@shujin.cn
Website 1www.shujin.cn
2019
2019 065
÷ ÷
0 0
0 ÷ 2019
0 ÷ “
0
2
......................................................................................................................... 4
.................................................................................................................. 5
...................................................................................................... 6
1. ÷ .................................................................................... 6
2. ................................................................................................ 7
3. ...........................................................................................38
4. ...........................................................................................39
5. ÷ ................................................................40
6. ÷ 【
........................................................................................................................................40
7. ..........................................................................................................40
8. ......................................................................................................................41
3
0 1
÷ ÷
÷ 2019
÷ 2019
÷
÷
÷
0 ÷
0 0
÷ 【 0
0
0
0
÷
÷
。
0
0
0
÷ ÷ 0 225,672.4186
÷ 2019
÷ ÷
÷ 2018
÷ ÷
】 】
÷ ÷
< ÷ 2019
>
4
0 【 6001
12 0
、 0 0 “ 。 0
0 0
0 0
0
0
0
0 ÷
0
÷ ÷ /
0 ÷ 1
2 2
0 2
0
÷ 。0 。
5
1. ÷
1.1. ÷
1.1.1. 2015 3 30 0÷ ÷ 0
÷ 0 ”
1.1.2. 2015 9 18 0 】
÷ ÷
】 [2015] 2144 0÷ 542,064,758 A 。
÷ ÷ 2015 12 4
0 “ ”0 “601155”
1.1.3. ÷ 。 1
913204002508323014 ÷ 0÷
1 0 0 225,672.4186 0
2 2 0
2÷ 2 2
2 2 0
0 0 0÷
÷ 0 ÷
1.2. ÷
“
2019 10055 ” “ 2019 1097
6
” 0 ÷ 0÷
1
1.2.1.
2
1.2.2.
2
1.2.3. 36 ÷ ÷
2
1.2.4. 2
1.2.5. 】
0 0
0
2.
2019 9 27 0 0
÷
÷ 、 0
0÷
0 1
2.1.
0 1
× ÷ 0 《 0
÷ 0
— 【 ÷ 【 【 0 ÷
7
2.2.
2.2.1.
1
÷
÷ 0 ÷
2
0 ÷
】
2.2.2.
0 108 0
1÷
】 ÷ 5%
0 ÷
÷
÷
《 【 12 0
】
0÷ 12
0 《 【 《
0 1
1 12 2
2 12 】 2
3 12 】
8
2
4 ÷ ÷ 2
5 ÷ 2
6 ÷ 6
÷
、 2
7 】
0 ÷ ÷ 0÷ 10 ÷
】 0 ÷ 0
5 】 ÷ ÷
÷ 】
0 0
0 0
2.3.
—
0 60
【 2,723.24 0
A 0 ÷ ÷ 225,672.4186
1.21% 0 2,506.20 0 ÷ ÷
225,672.4186 1.11%0 【 92.03%2 《 217.04 0
÷ ÷ 225,672.4186 0.10%0 【
7.97%
9
÷ 0÷ 2016 0
÷ 0
4,200 A
0 2,723.24 0÷
÷ ÷ 10%2
÷ ÷
1%0
0 《
20%
2.3.1.
2.3.1.1.
÷ ÷ A
2.3.1.2.
÷ 1,556.88 0
A 0 ÷ ÷ 225,672.4186 0.69%
0 1,451.50 0 ÷ ÷ 225,672.4186
0.64%0 93.23%2 《 105.38 0
÷ ÷ 225,672.4186 0.05%0
6.77% 0
1 ÷
1
÷
1 32.80 2.11% 0.01%
2 32.80 2.11% 0.01%
3 32.80 2.11% 0.01%
10
÷
4 25.40 1.63% 0.01%
5 12.10 0.78% 0.01%
÷ 103 1,315.60 84.50% 0.58%
《 105.38 6.77% 0.05%
1,556.88 100.00% 0.69%
2.3.1.3.
1
0 60
2
÷ 0
÷ 60 ÷
【 60
3
12 24
36 2 《 18 30
。
4
0 12
0
1 ÷ ÷ 30 0 ÷ 0
÷ 30 0 ÷ 1 2
2 ÷ ÷ 10 2
3 ÷ 、 、
、 0 2 2
11
4 】
1
12
40%
24
24
30%
36
36
30%
48
《 1
18
50%
30
30
50%
42
5
÷ ÷
0 1
1 ÷ 0
÷ 25%2 0
÷
2 ÷ 0— ÷
6 0 6 0 【 ÷ 0
÷ — 【
3 0 ÷
÷ ÷
、 0 ÷
÷ ÷
12
0 0
0
2.3.1.4.
1
27.40
2
0 1
1 ÷ 1 ÷ 1
/ 1 0 27.40 2
2 ÷ 20 ÷ 20
/ 20 0 26.13
《 0
1
1 《 ÷ 1 ÷ 2
2 《 ÷ 20 60
120 ÷
0 0
0
2.3.1.5.
1
0 1
1 ÷ 、 1
1
2
13
2
2
3 36 ÷ ÷
2
4 2
5 】
2 、 1
1 12 2
2 12 】 2
3 12 】
2
4 ÷ ÷ 2
5 ÷ 2
6 】
2
1
1 ÷ 、 1
1
2
2
2
3 36 ÷ ÷
2
4 2
14
5 】
2 、 1
1 12 2
2 12 】 2
3 12 】
2
4 ÷ ÷ 2
5 ÷ 2
6 】
÷ 、 1 0
÷ 2 、 2
0
÷
3 2019-2021 0 ÷
0 ÷
÷ ÷ 0
÷ 0 ÷
》 ÷ 1
÷
1 ÷
0 3 0
0
1
15
2019 【 ÷
2018 20%
2020 【 ÷
2018 70%
2021 【 ÷
2018 120%
《 0 2 0
0
1
2020 【 ÷
2018 70%
2021 【 ÷
2018 120%
÷ 0 ÷ 10 0
÷ 00
0 ÷
2
0 0 1
A B C D
100% 100% 80% 0
0 ÷
0 0
2.3.1.6.
1
÷ ÷
0 1
1 ÷
16
Q Q× 1 n
1Q 2n ÷
2
Q
2
Q Q ×P × 1 n / P P ×n
1Q 2P 2P
2n ÷ 2Q
3
Q Q ×n
1Q 2n 1 ÷ n
2Q
4
、 0
2
÷
0 1
1 ÷
P P 1 n
1P 2n ÷
2P
2
P P P P n /[P 1 n ]
17
1P 2P 2P 2
n ÷ 2P
3
P P n
1P 2n 2P
4
P P -V
1P 2V 2P
0P 1
5
÷ 、 0
3
0 ÷
÷ ÷
÷ 0
÷ ÷ 0 ÷
0 0
2.3.1.7.
11 0÷ —
0
0 0 ÷ 0—
。 ÷
2.3.2.
18
2.3.2.1.
÷ ÷
1,166.36 A
2.3.2.2.
÷ 1,166.36 ÷ 0
A 0 ÷ ÷ 225,672.4186
0.52% 0 1,054.70 0 ÷ ÷
225,672.4186 0.47%0 90.43%2 《 111.66
0 ÷ ÷ 225,672.4186 0.05%0
9.57%
1
÷
1 60.00 5.14% 0.03%
2 60.00 5.14% 0.03%
3 60.00 5.14% 0.03%
4 45.00 3.86% 0.02%
5 17.80 1.53% 0.01%
÷ 31 811.90 69.61% 0.36%
《 111.66 9.57% 0.05%
1,166.36 100.00% 0.52%
2.3.2.3.
1
0 60
2
÷ 0
÷ 60 ÷
19
1
1 ÷ ÷ 30 0 ÷ 0
÷ 30 0 ÷ 1 2
2 ÷ ÷ 10 2
3 ÷ 、 、
、 0 2 2
4 】
÷ 60
3
12 24
36 2 《 18 30
。
÷
0÷ 0
÷
4
1
12
40%
24
24
30%
36
36
30%
48
《 1
20
18
50%
30
30
50%
42
5
÷
÷ 0 1
1 ÷ 0
÷ 25%2 0
÷
2 ÷ 0— ÷
6 0 6 0 【 ÷ 0
÷ — 【
3 0 ÷
÷ ÷
、 0 ÷
÷ ÷
0 0
0
2.3.2.4.
1
13.70
2
0
21
1
1 ÷ 1 ÷ 1
/ 1 27.40 50%0 13.70 2
2 ÷ 20 20 / 20
26.13 50%0 13.07
《 0
1
1 《 ÷ 1 ÷
50%2
2 《 ÷ 20 60
120 ÷ 50%
0 0
0
2.3.2.5.
1
0÷ 0 0
0 1
1 ÷ 、 1
1
2
2
2
3 36 ÷ ÷
2
4 2
5 】
22
2 、 1
1 12 2
2 12 】 2
3 12 】
2
4 ÷ ÷ 2
5 ÷ 2
6 】
2
0 0
1
1 ÷ 、 1
1
2
2
2
3 36 ÷ ÷
2
4 2
5 】
2 、 1
1 12 2
2 12 】 2
23
3 12 】
2
4 ÷ ÷ 2
5 ÷ 2
6 】
÷ 、 1 0
÷ 2 、
2 0
÷
3 2019-2021 0 ÷
0 ÷
÷ ÷ 0
÷ 0 ÷
》 ÷ 1
÷
1 ÷
0 3 0
0
1
2019 【 ÷
2018 20%
2020 【 ÷
2018 70%
2021 【 ÷
2018 120%
《 0 2 0
0
24
1
2020 【 ÷
2018 70%
2021 【 ÷
2018 120%
0 ÷ 10 0
÷ 00
0 ÷
2
0 0 1
A B C D
100% 100% 80% 0
0 ÷ 0
0 0
2.3.2.6.
1
÷ 0÷
÷ 0
1
1 ÷
Q Q× 1 n
1Q 2n ÷
2
Q
25
2
Q Q ×P × 1 n / P P ×n
1Q 2P 2P
2n ÷ 2Q
3
Q Q ×n
1Q 2n 1 ÷
n 2Q
4
、 0
2
÷ 0÷
÷ 0
1
1 ÷
P P 1 n
1P 2n ÷
2P
2
P P P P n /[P 1 n ]
1P 2P 2P 2
n ÷ 2P
26
3
P P n
1P 2n 2P
4
P P -V
1P 2V 2P
0P 1
5
÷ 、 0
3
0 ÷
÷ ÷
÷ 0
÷ ÷ 0 ÷
2.3.2.7.
÷ 0 0
0
1
, ÷ 、 ÷
,÷
1
1 ÷
Q Q× 1 n
1Q 2n ÷
27
2
Q
2
Q Q ×P × 1 n / P P ×n
1Q 2P 2P
2n ÷ 2Q
3
Q Q ×n
1Q 2n 1 ÷
n 2Q
4
、 0
2
0 ÷ 、 ÷
÷ ÷
0÷
1 ÷
P P 1 n
1P 2n ÷
2P
2
P P P P n /[P 1 n ]
1P 2P 2P 2
28
n ÷ 2P
3
P P n
1P 2n 2P
4
P P -V
1P 2V 2P
0P 1
3
1 ÷ ÷
0 ÷
2 0
4
÷ 0 0
0
0 0
2.3.2.8.
11 0÷ —
0
0 0 ÷
29
0— 。 ÷
2.4.
2.4.1. 、
1 ÷
0
÷ 0—
2 0
2
2 】 ÷ 0
÷ 【 2
3 ÷ ÷
0 ÷ 0 ÷ ÷
÷ 10 】 0
÷ ÷ 5 】
÷ 2
4 ÷ 0
0
2/3 0 ÷ 】
÷ 5%
2÷ 0
0 2
5 ÷ 0
0÷
0
/ /
30
2.4.2. 【 1
1 0÷
0 2
2 ÷ 【 0
【 ÷ 2 】
【
2
3 ÷ 】 /
2
4 ÷ 【 0
】 、
2
5 ÷ 0
÷ 60 0 ÷
2
6 ÷ 【 0 0 0
2.4.3.
1 0÷ ÷
0
】
0÷
÷ 2
0 ÷
÷ ÷ 2
31
2 0 ÷
2
3 0÷ 0
0 ÷ 2
4 0 0 ÷
÷
2.4.4.
1 0÷
0
】
0
÷ 0 0 ÷
÷
÷ 2
2 0 ÷
2
3 ÷ 0 0
0
2.4.5.
1
1 ÷ 0
2 ÷ 0
0 1
1 / 2
32
2 /
】 ÷ 0
÷ 【
÷ 【
2
1 ÷ 0
2 ÷ 0
÷
÷ 【
0 0
2.5. ÷
2.5.1. ÷
1 ÷ 0
0 0
÷ —
2
2 ÷
0 2
3 ÷
2
4 ÷ 】
33
0
0÷ 2
5 ÷ ÷
0 ÷ 。 0÷ 。
÷
2.5.2.
1 ÷ 0 “ 0
÷ 2
2
2
3 2
4 0
。 。 2
0
0
0
。 。 2
5 【0
2
6 0 ÷
0 【 【 0
0— 【 ÷ 2
34
7 ÷ 0÷ —
0
2
8
0 0 2.5. ÷
2.6. ÷ / 、
2.6.1. ÷ 、
1 ÷ 0 0
0
1
1 ÷ 、 2
2 ÷ 2
3
2 ÷ 0 0
0 ÷ 2
0 ÷ 1
1
2
2
2
3 36 ÷ ÷
2
4 2
5 】
35
3 ÷ 0
/ / 0 /
/ ÷ / 0 /
/ 0 【
【 0 0 ÷
【
4 0
2.6.2. 、
1 、 0 / 0
/ 1
1 、 0 0 ÷ ÷
2
2
2 、 0 / 0
/ 1
1 ÷ 2
2 2
3 0 / —
3 、 0÷
0 ÷ 2
0 ÷
4 、 0÷
0 ÷ 2
0 ÷
36
《0÷ 1
1 2
2 。 0
5 ÷
÷ 【 0÷
0 ÷ 2
0 ÷
0 0 ÷
6 、 0÷
0 ÷ 2
0 ÷
1 】 ÷
2
2 ÷ ÷ 2
3 12 2
4 12 】 2
5 12 】
;
6 ÷ ;
7 】
7 0
2.6.3. ÷
÷ / 、
37
/ 0 ,
÷ 、 60
,
÷
0 0 ÷ / 、
3.
3.1.
0 0 0
÷ 1
3.1.1. 2019 9 27 0÷
2
3.1.2. 2019 9 27 0÷ 0
< ÷ 2019
> <
÷ 2019 >
÷ 2019
÷ 、
、 、 0
2
3.1.3. 2019 9 27 0÷ 0
÷
2 ÷
÷ 0× ÷ 0 ÷
÷ × 0
÷ 0 ÷ 【2
38
3.1.4. 2019 9 27 0÷ 】 0
< ÷ 2019
> < ÷
2019 >
< ÷ 2019
>
3.2.
3.2.1. ÷ 2
3.2.2. ÷ 0 ÷ 0 ÷ ÷
0÷ 10 2
3.2.3. ÷ 】 0 ÷ ÷
5 】 ÷ 2
3.2.4. ÷ ÷ 6 ÷
、 0 2
3.2.5.
0 2/3
0 2
3.2.6. 0÷
÷
÷ 2
3.2.7. 0÷ 60
÷
0 0 0
0
4.
0÷ ÷ 】
39
( )
÷ — 0
0
0 0÷ 0
5. ÷
0÷
0
6. ÷ 【
0 ÷
0 ÷ × 0 ÷
0 — 【 ÷ 【 【 0
÷
2019 9 27 0 0
÷
2 ÷
÷ 0× ÷ 0 ÷
÷ × 0 ÷ 0
÷ 【
0 ÷ 【
7.
2019 9 27 0÷ 0 <
÷ 2019 >
40
< ÷ 2019
>
÷ 2019
0 、
、 、
0÷ 0
0
8.
0 0÷ 0
÷
÷
÷ 【
0
41