证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2019-005号



                     天风证券股份有限公司
          第三届董事会第十三次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议于
2019年1月25日以通讯方式召开，会议通知于2019年1月18日以电子邮件等方式发
出。会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名，其中董事秦军书面委托
董事张军代为出席。本次董事会由董事长余磊先生主持，会议的召集、召开符合
《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审
议并通过以下议案：
    一、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》
    1、根据公司业务发展需要，结合现有情况，拟设立荆门分公司。
    2、上述新设分公司的设立、经营范围等事宜最终以监管机构核准为准；
    3、授权公司经营管理层办理上述新设分公司的申报、筹建等相关事宜。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    二、审议通过《关于制定<天风证券信息披露事务管理制度>的议案》
    公司根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露
管理办法》《上市公司信息披露事务管理制度指引》等规则及上市公司最新相关
监管规定，董事会同意公司制定《天风证券信息披露事务管理制度》。该制度全
文刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    三、审议通过《关于制定<天风证券信息披露暂缓与豁免管理制度>的议案》
    公司根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露
暂缓与豁免业务指引》等规则及上市公司最新相关监管规定，董事会同意公司制
定《天风证券信息披露暂缓与豁免管理制度》。该制度全文刊登于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    四、审议通过《关于制定<天风证券关联交易管理制度>的议案》
    公司根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司关联交易
实施指引》等规则及上市公司最新相关监管规定，董事会同意公司制定《天风证
券关联交易管理制度》。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    五、审议通过《关于制定<天风证券重大事项报告制度>的议案》
    公司根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露
管理办法》等规则及上市公司最新相关监管规定，董事会同意公司制定《天风证
券重大事项报告制度》。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    六、审议通过《关于制定<天风证券内幕信息知情人登记管理和保密制度>
的议案》
    公司根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《关于上市公司建立
内幕信息知情人登记管理制度的规定》等规则及上市公司最新相关监管规定，董
事会同意公司制定《天风证券内幕信息知情人登记管理和保密制度》。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。


    特此公告。




                                           天风证券股份有限公司董事会
                                                2019 年 1 月 29 日