证券代码：601162         证券简称：天风证券        公告编号：2019-028号



                    天风证券股份有限公司
                 关于修订《公司章程》的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    2018年9月29日，中国人民银行发布了《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险
管理指引（试行）》（银反洗钱发〔2018〕1号）（以下简称《指引》），自2019
年1月1日起施行。为贯彻落实《指引》的具体要求，天风证券股份有限公司（以
下简称“公司”）拟对原《公司章程》进行修订，具体条款的修订详见附件。
    以上《公司章程》的修订事宜已经公司第三届董事会第十五次会议审议并通
过。此议案尚需提交公司股东大会审议。
    修订后的《公司章程》全文同日刊登于上海证券交易所网站。
    特此公告。




                                              天风证券股份有限公司董事会
                                                  2019 年 4 月 16 日
   《公司章程》修改对照表

序号   修改前                         修改后
       新增  第一百二十条 公司董事会是洗钱风险管理的最高决策机构，承
             担洗钱风险管理的最终责任，主要履行以下反洗钱工作职责：
             （一）确立洗钱风险管理文化建设目标；
             （二）审定洗钱风险管理策略；
             （三）审批洗钱风险管理的政策和程序；
 1           （四）授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理，并确保其能
             够充分获取履职所需的权限和资源，避免可能影响其有效履职
             的利益冲突；
             （五）定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件
             及处理情况；
             （六）法律法规和公司章程规定的其他相关职责。
     新增    第一百七十九条 公司监事会承担洗钱风险管理的监督责任，主
             要履行以下反洗钱工作职责：
             （一）负责监督董事会和执行委员会在洗钱风险管理方面的履
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             职尽责情况并督促整改；
             （二）对公司的洗钱风险管理提出建议和意见；
             （三）公司章程规定的其他相关职责。
   注：《公司章程》其他条款不变。