证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2019-024号
天风证券股份有限公司
2019 年度日常关联交易预计公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易事项需提交股东大会审议。
本次日常关联交易不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立
性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证监会批
准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务
对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》
《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市
公司关联交易实施指引》等有关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《关
联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对 2019 年
度日常关联交易进行预计。
公司于 2019 年 4 月 15 日召开的第三届董事会第十五次会议和第三届监事会
第三次会议审议通过了《关于预计公司 2019 年度日常关联交易的议案》，公司关
联董事回避涉及自己公司事项的表决，该议案待提交公司 2018 年度股东大会审议，
关联股东将在股东大会上就相关议案回避表决。
公司独立董事已对《关于预计公司 2019 年度日常关联交易的议案》进行了事
前认可和审议，并出具了如下独立意见：
公司预计的 2019 年度日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，属于正
常业务往来，能为公司带来一定的收益，不会因此形成对关联方的依赖；公司预
计的 2019 年度日常关联交易，定价参考市场价格，公平、合理，不存在损害公司
及非关联方股东利益的情况；上述关联交易议案的董事会决策程序合法合规，符
合公司相关制度的要求。同意公司 2019 年度日常关联交易的预计，并同意将该议
案提交公司股东大会审议。
（二）2018 年日常关联交易的执行情况
2018 年，公司严格在股东大会审议确定的日常关联交易范围内执行交易，交
易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。2018 年度公司
日常关联交易执行情况见下表：
关联交易 2018 年实际发生 占 同 类 交
关联人 相关业务或事项简介
类别 金额（元） 易比例（%）
武汉当代科技产业集团股份有 公 司 为 关 联 方 提 供
80,773.27 0.03
限公司 代理买卖证券业务、
证券经纪
交易单元席位租赁
业务
武汉国有资产经营有限公司 等经纪业务，参照市 78.65 —
场价格收取佣金。
公司代销关联方管
代销金融 天风睿金（武汉）投资基金管理
理的金融产品，收取 2,228,150.94 27.06
产品业务 有限公司
手续费。
武汉天盈投资集团有限公司 18,867,924.53 3.62
武汉三特索道集团股份有限公
11,014,150.95 2.11
司
武汉当代科技产业集团股份有 公 司 为 关 联 方 提 供
7,075,471.70 1.36
限公司 证券承销、保荐、财
投资银行
武汉当代明诚文化股份有限公 务顾问等业务服务，
业务 6,462,264.15 1.24
司 参照市场价格收取
人福医药集团股份公司 费用。 3,773,584.91 0.72
湖北天乾资产管理有限公司 47,169.81 0.01
武汉当代明诚足球俱乐部管理
1,886,792.45 0.36
有限公司
关联方委托公司进
当代国际集团有限公司
资产管理 行资产管理，公司按
（ DANGDAI INTERNATIONAL 2,256,114.41 0.34
业务 规定收取管理费、业
GROUP CO., LIMITED）
绩提成等费用。
杭州财悦科技有限公司 2,094,339.63 3.14
武汉三特索道集团股份有限公 公 司 为 关 联 方 提 供
咨询顾问服务，收取 943,396.23 1.42
司
投资咨询 正隆（北京）保险经纪股份有限 咨询费。
顾问业务 公司 645,283.00 0.97
关联方为公司提供
杭州财悦科技有限公司 咨询顾问服务，公司 5,825,242.80 8.05
支付咨询费。
宜宾市商业银行股份有限公司 关联方出租房屋给公 165,150.00 0.11
房屋租赁 当 代 国 际 集 团 有 限 公 司 司，公司按照市场价
348,181.76 0.23
（ DANGDAI INTERNATIONAL 支付租金。
GROUP CO., LIMITED）
武汉国创金融服务有限公司 444,470.27 0.30
武汉当代明诚文化股份有限公
2,074,754.04 24.30
司
武汉当代天信财富投资管理有
1,327,302.88 15.55
限公司
长瑞当代资本管理有限公司 70,746.58 0.83
公司出租房屋给关联
武汉长瑞恒兴投资基金管理有
方，公司按照市场价 307,428.81 3.60
限公司
收取租金。
武汉天风天合投资管理有限公
85,099.61 1.00
司
武汉睿通致和投资管理有限公
108,584.10 1.27
司
杭州财悦科技有限公司 46,753.22 0.55
当代金融信息技术（武汉）有限
关联方为公司提供电 6,035,463.71 7.67
公司
子设备运转、工会福
业务及管 武汉当代职业篮球俱乐部有限
利、产品宣传等服务， 16,000.00 —
理费支出 公司
公司按照市场价支付
北京新爱体育传媒科技有限公
费用。 47,739.60 0.19
司
（三）2019 年度日常关联交易预计金额和类别
根据 2018 年公司关联交易实际执行情况，结合本年度公司经营计划、业务发
展需要以及市场情况，公司对 2019 年日常关联交易预计如下：
关联交
关联人 2019 年预计金额 相关业务或事项简介
易类别
武汉当代科技产业集团股份有限公司 由于证券市场情 公司为关联方提供代理
证券经纪 武汉国有资产经营有限公司 况、证券交易额无 买卖证券业务、交易单元
业务 法准确预计，以实 席位租赁等经纪业务，参
其他关联方
际发生额计算。 照市场价格收取佣金。
天风睿金（武汉）投资基金管理有限公 由 于 业 务 发 生 时
代销金融 司 间、金额无法准确 公司代销关联方管理的
产品业务 预计，以实际发生 金融产品，收取手续费。
其他关联方
额计算。
武汉天盈投资集团有限公司
武汉三特索道集团股份有限公司
武汉当代科技产业集团股份有限公司
由于业务发生时 公司为关联方提供证券
武汉当代明诚文化股份有限公司
投资银行 间、金额无法准确 承销、保荐、财务顾问等
人福医药集团股份公司
业务 预计，以实际发生 业务服务，参照市场价格
湖北天乾资产管理有限公司 额计算。 收取费用。
武汉当代明诚足球俱乐部管理有限公
司
其他关联方
当 代 国 际 集 团 有 限 公 司 （ DANGDAI 由 于 业 务 发 生 时 关联方委托公司进行资
资产管理 INTERNATIONAL GROUP CO., LIMITED） 间、金额无法准确 产管理，公司按规定收取
业务 预计，以实际发生 管理费、业绩提成等费
其他关联方
额计算。 用。
投资咨询杭州财悦科技有限公司 由于业务发生时 公司为关联方提供咨询
顾问业务 武汉三特索道集团股份有限公司 间、金额无法准确 顾问服务，收取咨询费；
正隆（北京）保险经纪股份有限公司 预计，以实际发生 关联方为公司提供咨询
其他关联方 额计算。 顾问服务，收取咨询费。
宜宾市商业银行股份有限公司
当 代 国 际 集 团 有 限 公 司 （ DANGDAI
INTERNATIONAL GROUP CO., LIMITED）
武汉国创金融服务有限公司
武汉当代明诚文化股份有限公司 由于业务发生时 关联方出租房屋给公司，
武汉当代天信财富投资管理有限公司 间、金额无法准确 或公司租用关联方的房
房屋租赁
长瑞当代资本管理有限公司 预计，以实际发生 屋，双方按照市场价收取
武汉长瑞恒兴投资基金管理有限公司 额计算。 租金。
武汉天风天合投资管理有限公司
武汉睿通致和投资管理有限公司
杭州财悦科技有限公司
其他关联方
当代金融信息技术（武汉）有限公司 由于业务发生时 关联方为公司提供电子
业务及管 武汉当代职业篮球俱乐部有限公司 间、金额无法准确 设备运转、工会福利、产
理费支出 北京新爱体育传媒科技有限公司 预计，以实际发生 品宣传等服务，公司按照
其他关联方 额计算。 市场价支付费用。
二、关联方及关联关系情况
（一）武汉国有资产经营有限公司及其相关企业
武汉国有资产经营有限公司及其相关企业包括：武汉国有资产经营有限公司；
由武汉国有资产经营有限公司出任本公司董事所担任董事或高级管理人员的除本
公司及本公司控股子公司以外的其他企业。
截至 2018 年末，武汉国有资产经营有限公司持有公司 12.29%的股份，注册地
为武汉市江汉区唐家墩路 32 号 B 座 5-9 层，注册资本人民币 41.3856 亿元，经营
范围为授权范围内的国有资产经营管理；股权投资；企业(资产)并购与重组；国
有资产产权交易；信息咨询、代理及中介服务。(依法须经审批的项目,经相关部
门审批后方可开展经营活动)。
（二）人福医药集团股份公司及其相关企业
人福医药集团股份公司及其相关企业包括：人福医药集团股份公司；由人福
医药集团股份公司出任本公司董事所担任董事或高级管理人员的除本公司及本公
司控股子公司以外的其他企业。
截至 2018 年末，人福医药集团股份公司持有公司 10.10%的股份，注册地为武
汉东湖高新区高新大道 666 号，注册资本 13.5370 亿元，经营范围为药品研发;生
物技术研发；化工产品(化学危险品除外)的研发、销售；技术开发、技术转让及
技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口(不含国家禁止或限制进出口的
货物或技术)；对医药产业、医疗机构的投资；对医药产业、医疗机构的管理；房
地产开发、商品房销售(资质叁级)；组织“三来一补”业务。(依法须经审批的项
目,经相关部门审批后方可开展经营活动)。
（三）湖北省联合发展投资集团有限公司及其相关企业
湖北省联合发展投资集团有限公司及其相关企业包括：湖北省联合发展投资
集团有限公司；由湖北省联合发展投资集团有限公司出任本公司董事所担任董事
或高级管理人员的除本公司及本公司控股子公司以外的其他企业。
截至 2018 年末，湖北省联合发展投资集团有限公司持公司 10.03%的股份，注
册地为武汉市江夏区文化路 399 号联投大厦 24 楼，注册资本 43.2833 亿元，经营
范围为对基础设施、高新技术产业、节能环保产业以及其他政策性建设项目的投
资；委托投资与资产管理业务；土地开发及整理；园区建设；风险投资业务；房
地产开发业务；工程施工与设计；商贸(不含许可经营项目)、仓储(不含危化品)
物流(不含道路运输)业务；对项目的评估、咨询和担保业务(融资性担保业务除外)；
国际技术、经济合作业务。
（四）其他关联企业
其他关联企业包括：
1.持有公司 5%以上股份关联自然人艾路明先生实际控制的企业，艾路明先生
担任董事、高级管理人员的企业；
2.本公司董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及
其控股子公司以外的企业（上述已列明的关联方除外）；
3.本公司董事、监事和高级管理人员关系密切家庭成员（配偶、年满 18 周岁
的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子
女配偶的父母）担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业；
4.本公司的联营企业：宜宾市商业银行股份有限公司；湖北三环资本管理有
限公司；武汉帮创科技有限公司。
（五）关联自然人
关联自然人包括：
1.持有公司 5%以上股份的关联自然人艾路明及其关系密切家庭成员（配偶、
年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄
弟姐妹、子女配偶的父母）；
2.本公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切家庭成员（配偶、年满 18
周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、
子女配偶的父母）。
三、日常关联交易定价原则及依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司严格按照价格公允的原则与关联方
确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。具体定
价依据如下：
（一）证券经纪业务：参照市场上同类服务佣金费率定价；
（二）代销金融产品业务：参照产品发行方统一的销售政策收取；
（三）承销、保荐及财务顾问服务等投行业务：参照市场上同类服务费率定
价；
（四）资产管理业务：参照市场价格及行业标准定价收取；
（五）投资咨询顾问业务：参照市场上同类服务费率定价；
（六）房屋租赁：参照市场价格收取租金；
（七）业务及管理费支出：参照市场价格支付费用。
四、日常关联交易的目的及对公司的影响
（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的
开展；
（二）上述关联交易的定价参考市场价格，定价合理、公平、不存在损害公
司非关联方股东及公司利益的情况；
（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交
易而对关联方形成依赖。
五、关联交易协议签署情况
在预计的公司 2019 年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经营管理
层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
六、保荐机构的核查意见
兴业证券股份有限公司认为，公司与关联方发生的日常关联交易事项系基于
公司日常经营发生，关联交易的决策程序合法有效、定价遵循市场化原则，未损
害其他股东的利益；关联交易预计事项已经公司第三届董事会第十五次会议审议
通过、公司独立董事已发表同意意见、尚需提交公司股东大会审议；公司上述关
联交易事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市
规则》等相关法律、法规的规定。兴业证券对公司本次审议的 2019 年度日常性关
联交易事项无异议。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2019 年 4 月 16 日
