2019 年第三季度报告
公司代码：601162 公司简称：天风证券
天风证券股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 4
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人余磊、主管会计工作负责人张军及会计机构负责人（会计主管人员）冯琳保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
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二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 58,883,052,414.16 53,566,065,797.26 9.93
归属于上市公司股东 12,056,878,755.34 12,321,687,406.03 -2.15
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金 -450,731,493.06 1,891,905,475.92 -123.82
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,462,211,973.91 1,987,693,042.77 23.87
归属于上市公司股东 193,776,381.89 264,010,982.23 -26.60
的净利润
归属于上市公司股东 152,927,153.05 232,884,989.50 -34.33
的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 1.60 2.33 减少 0.73 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.037 0.057 -35.09
稀释每股收益（元/股） 0.037 0.057 -35.09
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月） 明
非流动资产处置损益 192,456.43 188,553.49
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 20,212.00 1,142,260.05
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 1,084,287.23 46,395,624.24
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
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企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 191,317.97 6,867,336.91
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -142,886.23 -304,048.05
所得税影响额 -275,663.18 -13,440,497.80
合计 1,069,724.22 40,849,228.84
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 101,887
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 数量 条件股份数 股份状态 数量
量
武汉国有资产经营
636,652,755 12.29 636,652,755 质押 108,413,388 国有法人
有限公司
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人福医药集团股份 境内非国
523,144,259 10.10 523,144,259 质押 523,144,259
公司 有法人
湖北省联合发展投
519,359,724 10.03 519,359,724 质押 259,679,862 国有法人
资集团有限公司
陕西大德投资集团 境内非国
229,410,093 4.43 229,410,093 质押 23,250,000
有限责任公司 有法人
宁波信达天赢投资
合伙企业（有限合 210,000,000 4.05 210,000,000 无 0 国有法人
伙）
中航信托股份有限 境内非国
200,000,000 3.86 200,000,000 无 0
公司 有法人
苏州建丰投资中心 境内非国
184,000,000 3.55 184,000,000 无 0
（有限合伙） 有法人
武汉高科国有控股
150,168,322 2.90 150,168,322 无 0 国有法人
集团有限公司
武汉当代科技产业 境内非国
148,328,162 2.86 148,328,162 质押 148,300,000
集团股份有限公司 有法人
武汉恒健通科技有 境内非国
140,732,645 2.72 140,732,645 质押 140,220,000
限责任公司 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
香港中央结算有限公司 8,187,646 人民币普通股 8,187,646
中国建设银行股份有限公司－国泰中证 5,360,500 5,360,500
全指证券公司交易型开放式指数证券投 人民币普通股
资基金
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场 4,587,200 4,587,200
人民币普通股
股指基金（交易所）
西藏昆仑鼎信投资管理有限公司－珠海 4,500,000 4,500,000
人民币普通股
横琴昆仑鼎信积极进取 1 号证券投资基金
郭凯凌 3,241,300 人民币普通股 3,241,300
中国银行股份有限公司－招商中证全指 3,150,900 3,150,900
人民币普通股
证券公司指数分级证券投资基金
广州市宏茂物业管理有限公司 1,962,141 人民币普通股 1,962,141
中国建设银行股份有限公司－华宝中证 1,864,500 1,864,500
全指证券公司交易型开放式指数证券投 人民币普通股
资基金
王雷 1,658,000 人民币普通股 1,658,000
邓振强 1,434,800 人民币普通股 1,434,800
上述股东关联关系或一致行动的说明 武汉当代科技产业集团股份有限公司是人福医药集团股份
公司的控股股东。除此之外，公司未知上述股东之间存在关
联关系或一致行动关系。
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表决权恢复的优先股股东及持股数量的
不适用
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 2019年9月30日 2018年12月31日 增减幅度 变动原因
结算备付金 2,939,820,696.90 1,684,347,573.78 74.54% 主要为结算备付金
规模增加
拆出资金 250,142,361.11 600,000,000.00 -58.31% 主要为拆出资金规
模减少
融出资金 5,091,865,563.00 2,293,222,903.05 122.04% 主要为融出资金规
模增加
衍生金融资产 2,599,299.99 33,365,843.23 -92.21% 主要为衍生金融资
产规模减小
存出保证金 1,669,400,997.73 969,797,223.25 72.14% 主要为期货业务客
户资金增加
应收款项 663,104,059.75 429,088,918.82 54.54% 主要为应收经营性
款项增加
以公允价值计量且 - 19,852,946,658.84 不适用
主要是新金融工具
其变动计入当期损
准则调整所致
益的金融资产
交易性金融资产 21,887,837,286.32 - 不适用 主要是新金融工具
准则调整所致
债权投资 1,448,401,686.98 - 不适用 主要是新金融工具
准则调整所致
可供出售金融资产 - 7,658,530,811.50 不适用 主要是新金融工具
准则调整所致
其他债权投资 969,264,424.30 - 不适用 主要是新金融工具
准则调整所致
其他权益工具投资 3,979,577,648.58 - 不适用 主要是新金融工具
准则调整所致
持有至到期投资 - 1,438,588,138.23 不适用 主要是新金融工具
准则调整所致
在建工程 367,437,440.13 248,012,069.34 48.15% 主要为在建工程投
入增加
商誉 67,504,764.18 30,679,868.20 120.03% 主要是子公司新增
商誉所致
递延所得税资产 199,559,966.72 47,992,872.15 315.81% 主要为金融工具公
允价值变动及减值
所致
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其他资产 4,768,140,094.54 3,485,660,695.76 36.79% 主要为其他应收款
增加
应付短期融资款 1,673,335,127.96 46,500,000.00 3498.57% 主要为短期融资券
规模增加
拆入资金 200,116,666.68 600,000,000.00 -66.65% 主要是拆入资金规
模减小
衍生金融负债 12,146,944.06 52,192,502.86 -76.73% 主要是衍生金融负
债规模减小
代理买卖证券款 8,711,893,784.03 5,503,792,055.66 58.29% 主要是代理买卖证
券款规模增加
应付职工薪酬 136,606,181.73 211,050,916.12 -35.27% 主要是应付职工薪
酬计提减小
应付款项 45,086,462.96 227,850,186.44 -80.21% 主要为应付证券清
算款减少
递延所得税负债 95,807,613.32 37,699,348.88 154.14% 主要为金融资产公
允价值变动增加
其他综合收益 -183,909,705.71 14,302,235.60 -1385.88% 主要为其他权益工
具投资公允价值变
动
项目 2019年1-9月 2018年1-9月 增减幅度 变动原因
投资银行业务手续 465,205,871.48 294,977,153.32 57.71% 主要为投行业务规
费净收入 模增加
投资收益 937,864,830.82 1,413,805,171.17 -33.66% 主要为证券市场波
动影响
公允价值变动收益 2,865,511.20 -782,765,015.09 不适用 主要为证券市场波
动影响
其他收益 1,245,057.26 - 不适用 主要为与日常经营
活动相关的政府补
助增加
汇兑收益 374,963.26 -193,221.18 不适用 主要为汇率影响
资产处置收益 189,094.81 29,342.96 544.43% 主要为日常资产处
置增加
资产减值损失 - -9,434,702.13 不适用 主要是新金融工具
准则调整所致
信用减值损失 195,698,843.95 - 不适用 主要是新金融工具
准则调整所致
营业外支出 8,953,293.10 6,292,734.61 42.28% 主要为捐赠支出增
加
所得税费用 43,279,304.06 86,231,639.58 -49.81% 主要为所得税费用
计提减少
少数股东损益 68,147,620.66 -33,801,193.61 不适用 主要为报告期内归
属于少数股东的净
利润增加所致
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其他综合收益的税 -336,154,164.60 -21,412,421.42 不适用 主要为执行新金融
后净额 工具准则
归属母公司所有者 -208,059,259.28 41,028,557.88 -607.11% 主要为报告期内
的其他综合收益的 归属于母公司股东
税后净额 的其他综合收益的
税后净额减少所
致
经营活动产生的现 -450,731,493.06 1,891,905,475.92 -123.82% 主要为融出资金、
金流量净额 代理买卖证券业务
导致经营活动产生
的现金流量净额减
少
投资活动产生的现 -194,977,213.49 -1,660,581,780.79 不适用 主要是购建固定
金流量净额 资产、无形资产和
其他长期资产支付
的现金增加
筹资活动产生的现 3,157,037,841.16 2,032,746,393.73 55.31% 主要为发行债券收
金流量净额 到的现金增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 天风证券股份有限公司
法定代表人 余磊
日期 2019 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:天风证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 8,604,060,993.23 7,347,535,349.76
其中：客户资金存款 5,756,243,063.72 4,252,525,670.94
结算备付金 2,939,820,696.90 1,684,347,573.78
其中：客户备付金 2,331,759,831.83 1,250,494,253.00
贵金属
拆出资金 250,142,361.11 600,000,000.00
融出资金 5,091,865,563.00 2,293,222,903.05
衍生金融资产 2,599,299.99 33,365,843.23
存出保证金 1,669,400,997.73 969,797,223.25
应收款项 663,104,059.75 429,088,918.82
应收款项融资
买入返售金融资产 4,459,873,088.84 5,940,337,884.88
持有待售资产
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 19,852,946,658.84
资产
交易性金融资产 21,887,837,286.32
债权投资 1,448,401,686.98
可供出售金融资产 7,658,530,811.50
其他债权投资 969,264,424.30
其他权益工具投资 3,979,577,648.58
持有至到期投资 1,438,588,138.23
长期股权投资 653,454,882.91 626,643,153.02
投资性房地产 158,213,167.91 162,926,561.33
固定资产 115,154,401.77 121,709,411.16
在建工程 367,437,440.13 248,012,069.34
使用权资产
无形资产 587,639,589.27 594,679,860.96
商誉 67,504,764.18 30,679,868.20
递延所得税资产 199,559,966.72 47,992,872.15
其他资产 4,768,140,094.54 3,485,660,695.76
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资产总计 58,883,052,414.16 53,566,065,797.26
负债：
短期借款
应付短期融资款 1,673,335,127.96 46,500,000.00
拆入资金 200,116,666.68 600,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债
衍生金融负债 12,146,944.06 52,192,502.86
卖出回购金融资产款 11,046,595,584.37 11,301,745,724.97
代理买卖证券款 8,711,893,784.03 5,503,792,055.66
代理承销证券款
应付职工薪酬 136,606,181.73 211,050,916.12
应交税费 116,951,499.39 132,782,457.66
应付款项 45,086,462.96 227,850,186.44
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 16,897,419,888.66 14,535,030,911.09
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益 195,000.00 195,000.00
递延所得税负债 95,807,613.32 37,699,348.88
其他负债 1,992,166,319.29 2,426,774,835.09
负债合计 40,928,321,072.45 35,075,613,938.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,180,000,000.00 5,180,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,262,715,932.85 4,476,993,223.29
减：库存股
其他综合收益 -183,909,705.71 14,302,235.60
盈余公积 252,907,122.07 246,697,420.17
一般风险准备 536,127,864.47 509,407,329.28
未分配利润 2,009,037,541.66 1,894,287,197.69
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 12,056,878,755.34 12,321,687,406.03
少数股东权益 5,897,852,586.37 6,168,764,452.46
所有者权益（或股东权益）合计 17,954,731,341.71 18,490,451,858.49
负债和所有者权益（或股东权益）总计 58,883,052,414.16 53,566,065,797.26
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法定代表人：余磊 主管会计工作负责人：张军 会计机构负责人：冯琳
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:天风证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 5,831,628,362.52 5,237,231,570.32
其中：客户资金存款 3,915,451,242.17 2,584,275,850.93
结算备付金 3,312,419,443.37 1,918,958,984.59
其中：客户备付金 2,331,759,831.83 1,250,494,253.00
贵金属
拆出资金 250,142,361.11 600,000,000.00
融出资金 5,091,865,563.00 2,293,222,903.05
衍生金融资产 1,433,696.00 1,034,018.25
存出保证金 254,250,035.99 239,726,699.37
应收款项 702,412,238.58 445,374,867.50
应收款项融资
买入返售金融资产 4,045,743,809.18 5,505,718,673.65
持有待售资产
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 15,308,101,734.07
资产
交易性金融资产 19,173,775,147.82
债权投资 1,551,627,715.58
可供出售金融资产 4,695,001,890.18
其他债权投资 969,264,424.30
其他权益工具投资 242,875,355.02
持有至到期投资 1,538,588,138.23
长期股权投资 3,336,230,404.27 2,600,623,910.12
投资性房地产 17,273,715.33 17,844,990.60
固定资产 79,679,882.00 84,850,517.23
在建工程 91,099,930.45 59,655,770.01
使用权资产
无形资产 89,100,645.90 89,449,962.28
商誉
递延所得税资产 124,366,730.71 45,515,176.60
其他资产 2,311,544,678.54 1,432,425,999.71
资产总计 47,476,734,139.67 42,113,325,805.76
负债：
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2019 年第三季度报告
短期借款
应付短期融资款 1,673,335,127.96 46,500,000.00
拆入资金 200,116,666.68 600,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 10,988,161,320.00 11,140,545,724.97
代理买卖证券款 6,084,180,417.71 3,731,264,406.46
代理承销证券款
应付职工薪酬 135,851,063.25 208,214,700.09
应交税费 116,107,424.86 119,412,650.56
应付款项
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 16,897,419,888.66 14,535,030,911.09
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债 66,497,920.29 37,409,341.43
其他负债 107,300,537.32 557,291,629.56
负债合计 36,268,970,366.73 30,975,669,364.16
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,180,000,000.00 5,180,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,457,303,927.45 3,457,303,927.45
减：库存股
其他综合收益 -168,331,543.15 39,186,554.76
盈余公积 252,907,122.07 246,697,420.17
一般风险准备 536,127,864.47 509,407,329.28
未分配利润 1,949,756,402.10 1,705,061,209.94
所有者权益（或股东权益）合计 11,207,763,772.94 11,137,656,441.60
负债和所有者权益（或股东权益）总计 47,476,734,139.67 42,113,325,805.76
法定代表人：余磊 主管会计工作负责人：张军 会计机构负责人：冯琳
合并利润表
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2019 年第三季度报告
2019 年 1—9 月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 647,733,558.10 639,142,489.20 2,462,211,973.91 1,987,693,042.77
利息净收入 -82,398,245.03 -97,601,289.14 -249,136,543.42 -274,227,518.12
其中：利息收入 258,032,963.16 197,037,277.31 721,299,233.60 675,188,753.07
利息支出 340,431,208.19 294,638,566.45 970,435,777.02 949,416,271.19
手续费及佣金净收入 447,352,958.47 367,231,872.67 1,435,086,599.02 1,327,899,815.15
其中：经纪业务手续费净收入 122,297,030.14 90,050,456.21 436,363,536.52 420,410,628.52
投资银行业务手续费净 160,582,252.36 54,243,694.26 465,205,871.48 294,977,153.32
收入
资产管理业务手续费净 143,812,794.11 200,288,053.20 473,240,455.78 531,549,144.81
收入
投资收益（损失以“-”号填列） 342,961,063.69 835,641,692.09 937,864,830.82 1,413,805,171.17
其中：对联营企业和合营企业的 8,052,466.44 -5,747,336.40 25,614,731.55 9,725,464.91
投资收益
以摊余成本计量的金融资
产终止确认产生的收益（损失以
“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
其他收益 3,763.87 1,245,057.26
公允价值变动收益（损失以 -155,553,119.02 -617,921,914.97 2,865,511.20 -782,765,015.09
“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） 452,304.32 171,841.99 374,963.26 -193,221.18
其他业务收入 94,721,834.05 151,543,233.27 333,722,460.96 303,144,467.88
资产处置收益（损失以“－”号 192,997.75 77,053.29 189,094.81 29,342.96
填列）
二、营业总支出 607,349,929.45 607,237,068.64 2,210,168,289.92 1,712,745,470.19
税金及附加 6,605,586.34 6,005,899.91 20,392,384.10 16,708,701.68
业务及管理费 480,466,688.52 452,999,354.12 1,684,473,782.99 1,399,786,505.85
资产减值损失 -5,134,748.24 -9,434,702.13
信用减值损失 49,355,642.23 195,698,843.95
其他资产减值损失 -8,846,560.21
其他业务成本 79,768,572.57 153,366,562.85 309,603,278.88 305,684,964.79
三、营业利润（亏损以“-” 号填 40,383,628.65 31,905,420.56 252,043,683.99 274,947,572.58
列）
加：营业外收入 5,063,021.44 3,290,780.85 62,112,915.72 47,786,590.23
减：营业外支出 3,771,509.43 3,724,764.18 8,953,293.10 6,292,734.61
四、利润总额（亏损总额以“-” 41,675,140.66 31,471,437.23 305,203,306.61 316,441,428.20
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2019 年第三季度报告
号填列）
减：所得税费用 -2,308,112.96 -1,889,060.95 43,279,304.06 86,231,639.58
五、净利润（净亏损以“－”号填 43,983,253.62 33,360,498.18 261,924,002.55 230,209,788.62
列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损 43,983,253.62 33,360,498.18 261,924,002.55 230,209,788.62
以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利 25,586,839.64 32,023,768.21 193,776,381.89 264,010,982.23
润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以 18,396,413.98 1,336,729.97 68,147,620.66 -33,801,193.61
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -54,883,204.53 21,125,181.73 -336,154,164.60 -21,412,421.42
归属母公司所有者的其他综合 -38,417,395.95 65,331,908.59 -208,059,259.28 41,028,557.88
收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他 -43,388,597.59 -202,899,336.58
综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价 -43,388,597.59 -202,899,336.58
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他综 4,971,201.64 65,331,908.59 -5,159,922.70 41,028,557.88
合收益
1.权益法下可转损益的其他 568,627.33 6,297,597.77 1,196,998.34 9,846,879.58
综合收益
2.其他债权投资公允价值变 3,905,074.97 -8,900,224.16
动
3.可供出售金融资产公允价 56,541,919.14 27,055,813.63
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用损失准 86,634.13 137,009.66
备
7. 现金流量套期储备（现金
流量套期损益的有效部分）
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2019 年第三季度报告
8.外币财务报表折算差额 410,865.21 2,492,391.68 2,406,293.46 4,125,864.67
9.其他
归属于少数股东的其他综合收 -16,465,808.58 -44,206,726.86 -128,094,905.32 -62,440,979.30
益的税后净额
七、综合收益总额 -10,899,950.91 54,485,679.91 -74,230,162.05 208,797,367.20
归属于母公司所有者的综合收 -12,830,556.31 97,355,676.80 -14,282,877.39 305,039,540.11
益总额
归属于少数股东的综合收益总 1,930,605.40 -42,869,996.89 -59,947,284.66 -96,242,172.91
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.005 0.007 0.037 0.057
（二）稀释每股收益(元/股) 0.005 0.007 0.037 0.057
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
法定代表人：余磊 主管会计工作负责人：张军 会计机构负责人：冯琳
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度（7-9 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度（1-9
项目
月） （7-9 月） （1-9 月） 月）
一、营业总收入 490,050,439.87 397,829,233.25 1,924,082,494.64 1,470,659,411.87
利息净收入 -98,650,674.45 -90,466,306.68 -293,034,810.87 -256,775,246.29
其中：利息收入 217,585,984.35 182,730,266.94 616,560,131.35 628,752,968.20
利息支出 316,236,658.80 273,196,573.62 909,594,942.22 885,528,214.49
手续费及佣金净收入 430,148,433.25 305,471,421.40 1,367,928,686.61 1,235,457,758.70
其中：经纪业务手续费净 111,968,928.26 79,790,057.97 383,396,022.57 402,045,237.52
收入
投资银行业务手续 160,582,252.36 54,243,694.26 465,205,871.48 294,977,153.32
费净收入
资产管理业务手续 142,529,893.11 161,180,119.25 478,597,739.03 500,854,364.34
费净收入
投资收益（损失以”－”号 192,705,268.70 145,237,747.74 656,111,286.99 497,723,214.58
填列）
其中：对联营企业和合营 8,052,466.44 -5,747,336.40 25,827,303.81 9,712,423.57
企业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认产生的收
益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以
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2019 年第三季度报告
“-”号填列）
其他收益 1,098,608.05
公允价值变动收益（损失 -34,383,200.37 36,677,901.80 191,763,161.81 -7,361,756.56
以”－”号填列）
汇兑收益（损失以”－”号 274,613.00 368,122.09 288,158.19 479,833.19
填列）
其他业务收入 540,880.50 1,188,499.55
资产处置收益（损失以 -44,000.26 -533.60 -72,596.14 -52,891.30
“－”号填列）
二、营业总支出 456,007,238.19 351,405,648.50 1,618,755,966.13 1,172,093,249.96
税金及附加 5,862,364.07 5,346,369.93 17,599,826.88 13,853,927.22
业务及管理费 408,908,340.02 350,378,150.39 1,409,846,585.45 1,169,054,884.95
资产减值损失 -4,509,296.90 -11,386,837.48
信用减值损失 41,046,109.01 190,738,278.53
其他资产减值损失
其他业务成本 190,425.09 190,425.08 571,275.27 571,275.27
三、营业利润（亏损以”－” 34,043,201.68 46,423,584.75 305,326,528.51 298,566,161.91
号填列）
加：营业外收入 4,878,098.53 1,639,482.47 61,316,959.48 45,830,713.90
减：营业外支出 3,731,445.56 3,258,263.43 8,580,980.17 3,181,442.00
四、利润总额（亏损总额以” 35,189,854.65 44,804,803.79 358,062,507.82 341,215,433.81
－”号填列）
减：所得税费用 4,462,954.16 3,370,891.59 89,736,895.84 62,450,333.76
五、净利润（净亏损以”－” 30,726,900.49 41,433,912.20 268,325,611.98 278,765,100.05
号填列）
（一）持续经营净利润（净 30,726,900.49 41,433,912.20 268,325,611.98 278,765,100.05
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净 -27,063,947.89 43,135,148.73 -163,680,332.32 45,479,119.34
额
（一）不能重分类进损益的 -31,624,284.32 -156,114,116.16
其他综合收益
1．重新计量设定受益计划变
动额
2．权益法下不能转损益的其
他综合收益
3．其他权益工具投资公允价 -31,624,284.32 -156,114,116.16
值变动
4．企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其 4,560,336.43 43,135,148.73 -7,566,216.16 45,479,119.34
他综合收益
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2019 年第三季度报告
1.权益法下可转损益的其他 568,627.33 6,297,597.77 1,196,998.34 9,846,879.58
综合收益
2.其他债权投资公允价值变 3,905,074.97 -8,900,224.16
动
3.可供出售金融资产公允价 36,837,550.96 35,632,239.76
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用损失准 86,634.13 137,009.66
备
7.现金流量套期储备（现金
流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
七、综合收益总额 3,662,952.60 84,569,060.93 104,645,279.66 324,244,219.39
法定代表人：余磊 主管会计工作负责人：张军 会计机构负责人：冯琳
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019年前三季度 2018年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
为交易目的而持有的金融资产净减少额 959,708,336.90 554,352,197.66
收取利息、手续费及佣金的现金 1,877,077,509.12 2,447,578,401.04
回购业务资金净增加额 727,216,949.39 717,431,018.53
融出资金净减少额 538,055,112.37
代理买卖证券收到的现金净额 2,499,046,121.89 50,618,147.70
收到其他与经营活动有关的现金 2,353,340,844.62 3,713,040,517.16
经营活动现金流入小计 8,416,389,761.92 8,021,075,394.46
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
拆入资金净减少额 50,000,000.00 210,000,000.00
融出资金净增加额 2,716,276,148.81
支付利息、手续费及佣金的现金 442,174,396.74 832,903,307.81
支付给职工及为职工支付的现金 946,031,116.37 825,397,441.85
19 / 26
2019 年第三季度报告
支付的各项税费 298,566,227.43 284,389,118.08
支付其他与经营活动有关的现金 4,414,073,365.63 3,976,480,050.80
经营活动现金流出小计 8,867,121,254.98 6,129,169,918.54
经营活动产生的现金流量净额 -450,731,493.06 1,891,905,475.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,482,595,633.43 2,269,524,465.63
取得投资收益收到的现金 168,158,621.95 99,715,534.55
处置固定资产、无形资产和其他长期资 25,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金 -5,409,094.72
净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,710,330.00 315,835,322.62
投资活动现金流入小计 1,648,080,490.66 2,685,075,322.80
投资支付的现金 1,670,542,942.76 3,487,115,372.16
购建固定资产、无形资产和其他长期资 163,353,876.67 85,151,755.09
产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金 -19,314,326.21
净额
支付其他与投资活动有关的现金 28,475,210.93 773,389,976.34
投资活动现金流出小计 1,843,057,704.15 4,345,657,103.59
投资活动产生的现金流量净额 -194,977,213.49 -1,660,581,780.79
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 570,000,000.00 122,509,411.48
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 570,000,000.00 122,509,411.48
现金
取得借款收到的现金 6,096,230,000.00 303,190,000.00
发行债券收到的现金 3,226,950,000.00 4,481,850,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,893,180,000.00 4,907,549,411.48
偿还债务支付的现金 5,902,386,080.75 2,163,890,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 682,592,187.10 442,042,080.31
其中：子公司支付给少数股东的股利、 2,504,271.76
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 151,163,890.99 268,870,937.44
筹资活动现金流出小计 6,736,142,158.84 2,874,803,017.75
筹资活动产生的现金流量净额 3,157,037,841.16 2,032,746,393.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 669,631.98 1,078,559.10
五、现金及现金等价物净增加额 2,511,998,766.59 2,265,148,647.96
加：期初现金及现金等价物余额 9,031,882,923.54 8,367,243,828.02
六、期末现金及现金等价物余额 11,543,881,690.13 10,632,392,475.98
法定代表人：余磊 主管会计工作负责人：张军 会计机构负责人：冯琳
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2019 年第三季度报告
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019年前三季度 2018年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
为交易目的而持有的金融资产净减少额 424,056,913.90 248,585,611.32
收取利息、手续费及佣金的现金 1,847,912,761.59 2,057,889,629.94
回购业务资金净增加额 1,210,544,767.89 768,490,278.87
融出资金净减少额 538,055,112.37
代理买卖证券收到的现金净额 2,349,493,337.97
收到其他与经营活动有关的现金 1,107,942,398.21 1,346,179,868.66
经营活动现金流入小计 6,939,950,179.56 4,959,200,501.16
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
拆入资金净较少额 50,000,000.00 210,000,000.00
融出资金净增加额 2,716,276,148.81
代理买卖证券支付的现金净额 414,113,539.44
支付利息、手续费及佣金的现金 425,862,397.02 430,560,094.65
支付给职工及为职工支付的现金 800,179,437.37 721,821,183.19
支付的各项税费 272,389,765.78 232,728,892.99
支付其他与经营活动有关的现金 2,964,756,249.71 1,302,289,818.39
经营活动现金流出小计 7,229,463,998.69 3,311,513,528.66
经营活动产生的现金流量净额 -289,513,819.13 1,647,686,972.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 761,381,867.32 991,277,150.19
取得投资收益收到的现金 87,226,957.21 5,058,601.31
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 848,608,824.53 996,335,751.50
投资支付的现金 1,418,582,192.00 2,561,877,362.05
购建固定资产、无形资产和其他长期资 81,371,497.41 32,102,670.26
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,499,953,689.41 2,593,980,032.31
投资活动产生的现金流量净额 -651,344,864.88 -1,597,644,280.81
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2019 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,629,150,000.00 303,190,000.00
发行债券收到的现金 3,226,950,000.00 4,481,850,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 8,856,100,000.00 4,785,040,000.00
偿还债务支付的现金 5,292,250,000.00 2,163,890,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 634,968,737.32 401,291,975.21
支付其他与筹资活动有关的现金 453,485.88 464,093.74
筹资活动现金流出小计 5,927,672,223.20 2,565,646,068.95
筹资活动产生的现金流量净额 2,928,427,776.80 2,219,393,931.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 288,158.19 479,833.19
五、现金及现金等价物净增加额 1,987,857,250.98 2,269,916,455.93
加：期初现金及现金等价物余额 7,156,190,554.91 7,027,511,877.34
六、期末现金及现金等价物余额 9,144,047,805.89 9,297,428,333.27
法定代表人：余磊 主管会计工作负责人：张军 会计机构负责人：冯琳
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 7,347,535,349.76 7,347,535,349.76
其中：客户资金存款 4,252,525,670.94 4,252,525,670.94
结算备付金 1,684,347,573.78 1,684,347,573.78
其中：客户备付金 1,250,494,253.00 1,250,494,253.00
贵金属
拆出资金 600,000,000.00 600,356,250.00 356,250.00
融出资金 2,293,222,903.05 2,342,553,601.74 49,330,698.69
衍生金融资产 33,365,843.23 33,365,843.23
存出保证金 969,797,223.25 969,797,223.25
应收款项 429,088,918.82 432,909,151.19 3,820,232.37
应收款项融资
买入返售金融资产 5,940,337,884.88 5,984,502,254.40 44,164,369.52
持有待售资产
金融投资：
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2019 年第三季度报告
以公允价值计量且其变 19,852,946,658.84 -19,852,946,658.84
动计入当期损益的金融资产
交易性金融资产 22,831,884,062.60 22,831,884,062.60
债权投资 1,453,503,964.76 1,453,503,964.76
可供出售金融资产 7,658,530,811.50 -7,658,530,811.50
其他债权投资 1,034,636,701.92 1,034,636,701.92
其他权益工具投资 4,192,423,001.37 4,192,423,001.37
持有至到期投资 1,438,588,138.23 -1,438,588,138.23
长期股权投资 626,643,153.02 626,643,153.02
投资性房地产 162,926,561.33 162,926,561.33
固定资产 121,709,411.16 121,709,411.16
在建工程 248,012,069.34 248,012,069.34
使用权资产
无形资产 594,679,860.96 594,679,860.96
商誉 30,679,868.20 30,679,868.20
递延所得税资产 47,992,872.15 46,179,728.29 -1,813,143.86
其他资产 3,485,660,695.76 2,826,237,908.71 -659,422,787.05
资产总计 53,566,065,797.26 53,564,883,539.01 -1,182,258.25
负债：
短期借款
应付短期融资款 46,500,000.00 46,834,816.44 334,816.44
拆入资金 600,000,000.00 600,316,388.89 316,388.89
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 52,192,502.86 52,192,502.86
卖出回购金融资产款 11,301,745,724.97 11,321,041,671.81 19,295,946.84
代理买卖证券款 5,503,792,055.66 5,503,792,055.66
代理承销证券款
应付职工薪酬 211,050,916.12 211,050,916.12
应交税费 132,782,457.66 132,782,457.66
应付款项 227,850,186.44 227,850,186.44
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 14,535,030,911.09 14,922,005,693.03 386,974,781.94
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益 195,000.00 195,000.00
递延所得税负债 37,699,348.88 37,014,918.90 -684,429.98
其他负债 2,426,774,835.09 2,019,852,900.98 -406,921,934.11
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2019 年第三季度报告
负债合计 35,075,613,938.77 35,074,929,508.79 -684,429.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,180,000,000.00 5,180,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,476,993,223.29 4,476,993,223.29
减：库存股
其他综合收益 14,302,235.60 3,124,152.53 -11,178,083.07
盈余公积 246,697,420.17 252,907,122.07 6,209,701.90
一般风险准备 509,407,329.28 521,826,733.08 12,419,403.80
未分配利润 1,894,287,197.69 1,886,847,692.21 -7,439,505.48
归属于母公司所有者权益 12,321,687,406.03 12,321,698,923.18 11,517.15
（或股东权益）合计
少数股东权益 6,168,764,452.46 6,168,255,107.04 -509,345.42
所有者权益（或股东权 18,490,451,858.49 18,489,954,030.22 -497,828.27
益）合计
负债和所有者权益（或 53,566,065,797.26 53,564,883,539.01 -1,182,258.25
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2017 年财政部修订了《企业会计准则第 22 号--金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23
号--金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号--套期会计》、《企业会计准则第 37 号--金融工具
列报》（以上四项准则简称“新金融工具准则”）。公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准
则，因采用新金融工具准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 5,237,231,570.32 5,237,231,570.32
其中：客户资金存款 2,584,275,850.93 2,584,275,850.93
结算备付金 1,918,958,984.59 1,918,958,984.59
其中：客户备付金 1,250,494,253.00 1,250,494,253.00
贵金属
拆出资金 600,000,000.00 600,356,250.00 356,250.00
融出资金 2,293,222,903.05 2,342,553,601.74 49,330,698.69
衍生金融资产 1,034,018.25 1,034,018.25
存出保证金 239,726,699.37 239,726,699.37
应收款项 445,374,867.50 449,464,361.41 4,089,493.91
应收款项融资
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2019 年第三季度报告
买入返售金融资产 5,505,718,673.65 5,549,537,985.89 43,819,312.24
持有待售资产
金融投资：
以公允价值计量且其变 15,308,101,734.07 -15,308,101,734.0
动计入当期损益的金融资产 7
交易性金融资产 18,832,749,561.86 18,832,749,561.86
债权投资 1,558,620,404.31 1,558,620,404.31
可供出售金融资产 4,695,001,890.18 -4,695,001,890.18
其他债权投资 1,034,636,701.92 1,034,636,701.92
其他权益工具投资 449,735,320.96 449,735,320.96
持有至到期投资 1,538,588,138.23 -1,538,588,138.23
长期股权投资 2,600,623,910.12 2,600,623,910.12
投资性房地产 17,844,990.60 17,844,990.60
固定资产 84,850,517.23 84,850,517.23
在建工程 59,655,770.01 59,655,770.01
使用权资产
无形资产 89,449,962.28 89,449,962.28
商誉
递延所得税资产 45,515,176.60 27,666,813.95 -17,848,362.65
其他资产 1,432,425,999.71 1,003,076,087.21 -429,349,912.50
资产总计 42,113,325,805.76 42,097,773,512.02 -15,552,293.74
负债：
短期借款
应付短期融资款 46,500,000.00 46,834,816.44 334,816.44
拆入资金 600,000,000.00 600,316,388.89 316,388.89
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 11,140,545,724.97 11,159,624,514.41 19,078,789.44
代理买卖证券款 3,731,264,406.46 3,731,264,406.46
代理承销证券款
应付职工薪酬 208,214,700.09 208,214,700.09
应交税费 119,412,650.56 119,412,650.56
应付款项
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 14,535,030,911.09 14,922,005,693.03 386,974,781.94
其中：优先股
永续债
租赁负债
25 / 26
2019 年第三季度报告
递延收益
递延所得税负债 37,409,341.43 20,134,996.01 -17,274,345.42
其他负债 557,291,629.56 150,586,852.85 -406,704,776.71
负债合计 30,975,669,364.16 30,958,395,018.74 -17,274,345.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,180,000,000.00 5,180,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,457,303,927.45 3,457,303,927.45
减：库存股
其他综合收益 39,186,554.76 -21,188,412.56 -60,374,967.32
盈余公积 246,697,420.17 252,907,122.07 6,209,701.90
一般风险准备 509,407,329.28 521,826,733.08 12,419,403.80
未分配利润 1,705,061,209.94 1,748,529,123.24 43,467,913.30
所有者权益（或股东权益） 11,137,656,441.60 11,139,378,493.28 1,722,051.68
合计
负债和所有者权益（或股东 42,113,325,805.76 42,097,773,512.02 -15,552,293.74
权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2017 年财政部修订了《企业会计准则第 22 号--金融工具确认和计量》、《企业会计准则第
23 号--金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号--套期会计》、《企业会计准则第 37 号--金融
工具列报》（以上四项准则简称“新金融工具准则”）。公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工
具准则，因采用新金融工具准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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