证券代码：601162          证券简称：天风证券        公告编号：2019-088号



                   天风证券股份有限公司
         第三届董事会第二十三次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十三次会议
于2019年10月30日以通讯方式召开，会议通知于2019年10月24日以电子邮件等方
式发出。会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名，其中董事秦军书面
委托董事张军代为出席。本次董事会由董事长余磊先生主持，会议的召集、召开
符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会
议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《2019年第三季度报告》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2019年第三
季度报告》。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    二、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》
    为进一步完善公司治理结构，促进公司业务规范有序发展，根据行业发展趋
势、监管政策及业务变化方向，会议同意公司对组织架构作出如下调整：
    1．设立公司一级部门机构经纪业务部；
    2．设立广州分公司；
    3．中小企业服务中心更名为成长企业投资银行部。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    三、审议通过《2019年上半年风险管理工作报告》
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    四、审议通过《2019年上半年风险控制指标监控报告》
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    五、审议通过《关于公司第三届董事会董事成员调整的议案》
    会议同意提名杨洁女士（简历详见附件一）为公司第三届董事会董事候选人。
任期自本议案经股东大会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止。目前杨
洁女士证券公司董事任职资格已获得监管部门批准。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于第三届
董事会董事成员调整的公告》（公告编号2019-090号）。
    本议案还需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    六、审议通过《关于公司第三届董事会风险管理委员会委员调整的议案》
    为满足公司战略发展、日常经营的需要，根据《公司法》《公司章程》及相
关法律、法规和制度的规定，同意对董事会风险管理委员会委员进行如下调整：
    余磊、杨洁、宁立志为风险管理委员会委员, 主任委员为余磊，任期与董事
会任期一致。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    七、审议通过《关于修订<董事会议事规则>部分条款的议案》
    《天风证券股份有限公司董事会议事规则》刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
    本议案还需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。


    特此公告。




                                            天风证券股份有限公司董事会
                                                 2019 年 10 月 31 日
附件一：董事候选人杨洁女士简历
    杨洁，女，1981 年 2 月出生，汉族，研究生学历，硕士学位。
    曾任武汉光谷创业投资基金有限公司投资总监，武汉光谷科技金融发展有
限公司股权投资部副部长，2017 年 10 月至今担任湖北省科技投资集团有限公司
投资发展部副部长。