证券代码：601162         证券简称：天风证券        公告编号：2019-099号



                    天风证券股份有限公司
    关于选举公司副董事长及变更公司总裁的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司董事、总裁张军
先生提交的辞职报告，张军先生因工作需要，申请辞去公司总裁职务。根据《中
华人民共和国公司法》 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
《公司章程》等有关规定，张军先生的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起
生效。张军先生辞去公司总裁后，将继续担任公司第三届董事会董事。张军先生
在担任公司总裁期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对张军先生为公司所做
的贡献表示衷心感谢。
    2019年12月27日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于选举公司第三届董事会副董事长的议案》《关于变更公司总裁的议案》等2项
议案，同意选举张军先生（简历见附件一）为公司第三届董事会副董事长，任职
期限为本次董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止；同时，聘任王
琳晶先生（简历见附件二）担任公司总裁。王琳晶先生的任职已取得证券公司

经理层高级管理人员任职资格的监管部门批复，任职期限自本次董事会审议通
过之日起至本届董事会任期届满为止。自本次董事会审议通过之日起，王琳晶先
生不再担任公司副总裁。张军先生、王琳晶先生与本公司的董事、监事、高级管
理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    特此公告。


                                              天风证券股份有限公司董事会
                                                 2019 年 12 月 28 日
    附件一：张军先生简历
    张军先生，1969年生，博士研究生学历。
    张军先生曾担任国泰君安证券股份有限公司总裁办经理、资产管理部总经理，
华林证券有限责任公司副总裁，本公司总裁。现任湖北省证券业协会副会长，本
公司副董事长。


    附件二：王琳晶先生简历
    王琳晶先生，1975年生，博士研究生学历。
    王琳晶先生曾担任国家发展改革委员会主任科员，中国通达电子网络系统公
司总经理助理，本公司成都办事处部门负责人、执行委员会主任、副总裁。现任
本公司总裁。