证券代码：601162         证券简称：天风证券        公告编号：2019-098号



                   天风证券股份有限公司
         第三届董事会第二十四次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十四次会议
于2019年12月27日在湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼天风证券
股份有限公司4803会议室以现场会议方式召开，会议通知于2019年12月23日以电
子邮件等方式发出。会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。本次董
事会由董事长余磊先生主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议
审议并通过以下议案：
    一、审议通过《关于变更公司总裁的议案》
    公司董事会于近日收到公司董事、总裁张军先生提交的辞职报告，张军先生
因工作需要，申请辞去公司总裁职务。根据《公司法》《证券公司董事、监事和
高级管理人员任职资格监管办法》《公司章程》等有关规定，张军先生的辞职申
请自其辞职报告送达董事会之日起生效。张军先生辞去公司总裁职务后，将继续
担任公司第三届董事会董事。
    张军先生在公司担任总裁期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对张军先
生为公司所做的贡献表示衷心感谢。
    会议同意聘任王琳晶先生（简历见附件一）为公司总裁，王琳晶先生已取得
监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格，任职期限为本次董事会
审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。自本次董事会审议通过之日起，
王琳晶先生不再担任公司副总裁。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于选举公
司副董事长及变更公司总裁的公告》（公告编号：2019-099号）。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    二、审议通过《关于选举公司第三届董事会副董事长的议案》
    会议同意选举张军先生（简历见附件二）为公司第三届董事会副董事长，任
职期限为本次董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于选举公
司副董事长及变更公司总裁的公告》（公告编号：2019-099号）。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    三、审议通过《关于变更公司财务总监的议案》
    公司董事会于近日收到公司副总裁、财务总监、执行委员会主任冯琳女士提
交的辞任公司财务总监的报告，冯琳女士因工作需要，申请辞去公司财务总监职
务。根据《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
《公司章程》等有关规定，冯琳女士的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起
生效。同时根据公司发展需要，决定聘任冯琳女士为公司常务副总裁。冯琳女士
辞去公司财务总监后，将继续担任公司常务副总裁、执行委员会主任等职务。
    冯琳女士在公司担任财务总监期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对冯
琳女士为公司所做的贡献表示衷心感谢。
    会议同意聘任许欣先生（简历见附件三）为公司财务总监，许欣先生已取得
监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格，任职期限为本次董事会
审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    四、审议通过《关于聘任公司首席信息官的议案》
    会议同意聘任潘思纯先生（简历见附件四）担任公司首席信息官，潘思纯先
生已取得监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格，任职期限为本
次董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    五、审议通过《关于向中国建设银行股份有限公司成都铁道支行申请给予公
司国内金融机构人民币结算账户透支额度的议案》
   表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   六、审议通过《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
   会议同意公司对《公司章程》中部分条款进行修订，并授权委托公司经营管
理层办理相关工商变更事宜。
   详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》
（公告编号：2019-101号）。
   本议案还需提交股东大会审议。
   表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   特此公告。




                                           天风证券股份有限公司董事会
                                               2019 年 12 月 28 日
    附件一：王琳晶先生简历
    王琳晶先生，1975年生，博士研究生学历。
    王琳晶先生曾担任国家发展改革委员会主任科员，中国通达电子网络系统公
司总经理助理，本公司成都办事处部门负责人、执行委员会主任、副总裁。现任
本公司总裁。


    附件二：张军先生简历
    张军先生，1969年生，博士研究生学历。
    张军先生曾担任国泰君安证券股份有限公司总裁办经理、资产管理部总经理，
华林证券有限责任公司副总裁，本公司总裁。现任湖北省证券业协会副会长，本
公司副董事长。


    附件三：许欣先生简历
    许欣先生，1975年生，硕士研究生学历。
    许欣先生曾担任中国华融资产管理股份有限公司证券业务部经理、高级副经
理，华融证券股份有限公司投资总监、董事会秘书。现任本公司副总裁、财务总
监。


    附件四：潘思纯先生简历
    潘思纯先生，1956年生，大学本科学历。
    潘思纯先生曾担任中国人民银行蚌埠分行科长，中国平安保险（集团）股份
有限公司安徽分公司电脑部经理，华安证券股份有限公司经纪业务总部副总经理，
本公司副总裁、合规总监、监事长。现任本公司首席信息官。