天风证券:第三届董事会第二十六次会议决议公告2020-02-20
证券代码:601162 证券简称:天风证券 公告编号:2020-008号
天风证券股份有限公司
第三届董事会第二十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
天风证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十六次会议
于2020年2月19日以通讯方式召开,会议通知于2020年2月12日以电子邮件等方式
发出。会议应参与表决董事14名,实际参与表决董事14名。本次董事会由董事长
余磊先生主持,会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法
规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案:
审议通过《董事会关于大集合产品规范整改的议案》
会议同意授权公司执委会按照《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规
范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》及相关规范要求批准下列事项,
包括但不限于:
1、决定公司对大集合产品规范整改的产品设计方案、产品相关费率、投资
主办人选、申请变更合同的时间和内容等安排、开放安排,并对前述事项进行调
整和变更,以及其他与大集合产品规范整改相关事项;
2、决定上述事项以外的,开展大集合产品规范整改、合规运作所必需的其
他事项。
表决结果:赞成【14】人;反对【0】人;弃权【0】人。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2020 年 2 月 20 日