证券代码：601162           证券简称：天风证券       公告编号：2020-073号



                   天风证券股份有限公司
         第三届董事会第三十三次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十三次会议
于2020年7月30日向全体董事发出书面通知，于2020年8月4日完成通讯表决并形
成会议决议，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召集、
召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本
次会议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司章程>及相关议事规则部分
条款的议案》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于修订<
公司章程>及相关议事规则的公告》（公告编号2020-072号）。
    本议案还需提交股东大会审议。修订后的公司章程及相关议事规则自股东
大会审议通过之日起生效。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    二、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司独立董事制度>部分条款的
议案》
    《天风证券股份有限公司独立董事制度》刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
    本议案还需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    三、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司董事会秘书工作细则>部分
条款的议案》
    公司董事会同意对《天风证券股份有限公司董事会秘书工作细则》部分条款
进行修订。
   表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   四、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司董事会审计委员会议事规
则>部分条款的议案》
   公司董事会同意对《天风证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》部
分条款进行修订。
   表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   五、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司董事会风险管理委员会议
事规则>部分条款的议案》
   公司董事会同意对《天风证券股份有限公司董事会风险管理委员会议事规则》
部分条款进行修订。
   表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   六、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司董事会发展战略委员会议
事规则>部分条款的议案》
   公司董事会同意对《天风证券股份有限公司董事会发展战略委员会议事规则》
部分条款进行修订。
   表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   七、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会
议事规则>部分条款的议案》
   公司董事会同意对《天风证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会议事规
则》部分条款进行修订。
   表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   八、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理
和保密制度>部分条款的议案》
   公司董事会同意对《天风证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理和保密
制度》部分条款进行修订。
   表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   九、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司合规管理有效性评估办法>
部分条款的议案》
   公司董事会同意对《天风证券股份有限公司合规管理有效性评估办法》部分
条款进行修订。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    十、审议通过《关于为资管子公司提供净资本担保承诺的议案》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于为拟设
立的资管子公司提供净资本担保承诺的公告》（公告编号2020-071号）。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    本议案还需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    十一、审议通过《关于提请召开公司2020年第四次临时股东大会的议案》
    公司董事会同意召集天风证券股份有限公司2020年第四次临时股东大会，股
东大会会议召开日期、地点、议题及其他相关事项详见公司于同日披露的《天风
证券股份有限公司关于召开2020年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：
2020-075号）。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。




    特此公告。




                                           天风证券股份有限公司董事会
                                                 2020 年 8 月 6 日